刘恩专国际贸易理论与实务英文.ppt
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国际商务:
理论架构与观察视角,刘恩专2010.7.18,刘恩专,天津财经大学经济学院副院长,教授,博士生导师中国国际贸易学会常务理事中国世界经济学会常务理事天津国际贸易学会副会长天津世界经济学会副会长全国外经贸从业人员职业资质认证专家委员会委员,内容,体系与理论框架,观察与研究的视角、方法,若干基本概念,IB,一、若干基本概念,WhatisInternationalBusiness?
IBconsistsoftransactionsthataredevisedandcarriedoutacrossnationalborderstosatisfytheobjectivesofindividuals,companies,andorganizations.,InternationalBusinessTerminology,InternationalbusinesstermsForeignbusinessMultidomesticcompany(MDC)Globalcompany(GC)Internationalcompany(IC)Transnationalcompany,LO1,InternationalBusinessTerminology,InternationalBusinessAbusinesswhoseactivitiesarecarriedoutacrossnationalbordersForeignBusinessTheoperationsofacompanyoutsideitshomeordomesticmarketMulti-domesticCompanyAnorganizationwithaffiliatesinmanycountriesEachformulatesitsownbusinessstrategyStrategybasedonperceiveddifferencesinmarkets,LO1,InternationalBusinessTerminology,GlobalCompanyAttemptstostandardizeandintegrateoperationsworldwideinmostorallfunctionalareasTransnationalCompanyAcompanytryingtobuildEconomiesofScalebutalsorespondstolocalmarketneedsInternationalCompanyDenotesaglobalormultidomesticcompany,LO1,TransnatonalCorporations,多种称谓:
MultinationalEnterprises,TransnatonalCorporations,InternationalCorporations,GlobalEnterprises多种定义:
*联合国秘书处1978年定义*1986年联合国跨国公司行为守则(UnitedNationsCodeofConductonTransnationalCorporations)定义,跨国公司行为守则对跨国公司的定义,在两个或两个以上的国家形成的公营、私营、或混合所有制的企业实体。
在一个决策体系下运营,通过该决策中心使企业内部协调一致的政策和共同的战略得以实现。
该企业内的各个实体通过所有权或其他方式结合在一起,共同分享知识、资源,共同分担责任。
TypesofInternationalBusiness,Export-importtrade,Foreigndirectinvestment,Licensing,Franchising,Managementcontracts,NeedforInternationalBusiness,Moreandmorefirmsaroundtheworldaregoingglobal,including:
ManufacturingfirmsServicecompanies(i.e.banks,insurance,consultingfirms)Art,film,andmusiccompanies,IBandGlobalization,TheshifttowardsamoreintegratedandinterdependentworldeconomyTwocomponents:
TheglobalizationofmarketsTheglobalizationofproduction,世界出口额占世界GDP比重,全球FDI占世界GDP比重,TheHistoryofTariffs,17,工业品进口加权关税总体情况,平均关税%,关税壁垒已大大降低,2008年我国进口平均关税降至9.8%,NeedforInternationalBusiness,Internationalbusiness:
causestheflowofideas,services,andcapitalacrosstheworldoffersconsumersnewchoicespermitstheacquisitionofawidervarietyofproductsfacilitatesthemobilityoflabor,capital,andtechnologyprovideschallengingemploymentopportunitiesreallocatesresources,makespreferentialchoices,andshiftsactivitiestoagloballevel,2009年中国出口总额为世界第一:
1.2万亿美元外贸额全球第二2020年,总贸易额将达到5.3万亿美元左右,比2009年增加一倍以上其中,货物贸易额将4.3万亿美元,服务贸易额将达到1万亿美元货物贸易出口额将达到2.4万亿美元,占世界10%,二、IB体系与理论框架,IB体系,IB环境分析,GlobalMarketplace文化环境分析经济环境分析法律环境分析政治环境分析,国际商务法律环境,雇员:
投资者:
竞争者:
劳工法证券法反托拉斯法、公平竞争法就业法破产法知识产权保护法反歧视法职业安全与公共卫生法供货商/中间商:
企业顾客:
合同法合同法产品责任法产品责任法商品组织法消费者权利法所在地区:
环境:
区域规划法反污染法税法有毒有害废物排泄法建筑物管理法,国际企业面临的法律问题有七类:
IB畅销教材:
InternationalBusiness,CharlesW.L.HillUniversityofWashington,IB体系与理论框架,贸易理论FDI与跨国公司理论国际金融理论,贸易理论,国际贸易产生和发展的原因国际贸易结构及其形成和变化的规律国际贸易的结果:
给参与国带来的利益国际贸易理论的研究范围也包括生产要素的国际流动和技术知识的国际传递国际贸易理论还研究经济增长、技术变动与贸易的相互影响,从动态上分析国际贸易变动的原因与结果,国际贸易新要素理论,要素价格均等化理论,技术差距理论,列昂惕夫之谜,偏好相似理论,产业内贸易理论,国家竞争优势理论,现代国际贸易理论,要素禀赋理论,比较利益理论,绝对成本理论,古典国际贸易理论,新古典国际贸易理论,产品生命周期理论,新贸易理论,国际贸易理论体系简图,FDI与跨国公司理论,垄断优势理论(TheHymer-Kindlebergerproposition)区位理论(Locationaltheory)产品生命周期理论(RaymondVernon:
InternationalInvestmentintheProductLifeCycle)内部化理论(BuckleyandCassons:
Internalizationtheory)比较优势投资论(Kojima:
TheTheoryofComparativeAdvantagetoInvestment)国际生产折衷理论(JohnHDunning:
TheEclecticTheoryofInternationalProduction,orEclecticParadigm),TheHymer-Kindlebergerproposition,multinationalsmustfacesomedisadvantagesrelativetoincumbentstheymustpossesssomeformofoffsettingcompetitiveadvantageovertheincumbents;theseadvantagescanbeexploitedbyproducinginoverseasmarkets.Competitiveadvantagesofmultinationals:
e.g.technology,capital,managementsills,etc.Butwhynotproduceinhomecountryandexportthegoods?
放弃完全竞争假设,FDI是市场不完全和寡头垄断的产物,Locationaltheory区位理论,Thehostcountriespossesssomelocationaladvantages,otherwisethefirmwouldsimplyoperateinasinglelocatione.g.somecountrieshavecheapresources:
cheapandabundantsupplyoflandandlabour;someareclosetothecustomers.Butwhynotlicensethecompetitiveadvantageofmultinationals?
Transactioninmarket:
Armslengthcontractualrelationship,Internalizationofmarket:
Minimizingtransactioncost,Internalizationtheory,内部化理论,.Explainwhythecross-bordertransactionsofintermediateproductsareorganizedbyhierarchiesratherthanmarket,小岛清的日本式FDI(JapaneseModelofFDI),日本的“顺贸易导向投资”(Pro-tradeOrientedInvestment)按边际产业顺序进行对外投资,符合比较成本与比较利润率相对应的原理美国的反贸易导向投资(Con-tradeOrientedInvestment)违背比较成本与比较利润率相对应的原理日本式FDI与贸易的关系:
互补不是相互替代,ProfessorJohnH.DunningProfessorEmeritus,RutgersUniversityandtheUniversityofReading,Licensing,Exporting,FDI,Ownership,Internalization,Location,FromtheviewpointoftheTNC:
Whataretheadvantagesofforeigndirectinvestment(TNC)overexportingandlicensing?
区域经济一体化理论,优惠贸易安排(PreferentialTradeArrangements)自由贸易区(FreeTradeArea)关税同盟(CustomsUnion)共同市场(CommonMarket)经济同盟(EconomicUnion)完全经济一体化(CompleteEconomicIntegration),贸易创造和贸易转移效应示意图分析,美国:
进口台灯征收100关税,墨西哥:
出口台灯单价$26,税后$52,中国:
出口台灯单价$20,税后$40,关税同盟,墨西哥:
出口台灯单价$26,无关税,贸易创造,贸易转移,IB政策,贸易政策(单边、双边、区域、多边)投资(FDI)政策(激励与限制措施)外汇政策,国际贸易政策的研究重点,国际贸易政策:
政府或超国家的组织干预、管理或控制贸易的方针、规章、规则及其各项具体措施理论和政策是同一问题的两个方面,理论是政策的基础,政策是理论的具体表现贸易政策应与贸易理论相适应两种对立的贸易政策:
自由与保护关税壁垒、非关税壁垒多边贸易规则:
基于WTO国家或独立关税区的对外贸易政策,关税的主要种类,一、按照商品流向分类进口税、出口税、过境税二、按照征税的目的分类财政关税、保护关税三、按照差别待遇和特定的实施情况分类进口附加税、报复关税、最惠国税、特惠税、普惠制税四、按照征税的一般方法或征税标准分类从量税、从价税、混合税、选择税、滑准税五、按照关税保护的程度和有效性划分名义关税、有效关税,非关税措施,技术性贸易壁垒,卫生与植物卫生措施,服务贸易,政府购买,数量限制,补贴,与贸易有关的知识产权,出口促进政策,出口促进政策无论对于实施保护主义还是实施自由贸易的国家都是其贸易政策的重要组成部分一般包括:
财政政策、金融政策、倾销政策、资本政策、组织政策、区域性政策,WTO,附件三贸易政策审议机制,一A货物贸易多边协定,一B服务贸易总协定,一C与贸易有关的知识产权协定,货物贸易委会,与贸易有关的知识产权委员会,服务贸易委员会,总理事会会议(争端解决机构),总理事会会议(贸易政策审议机),建立世界贸易组织协定,附件一,附件二关于争端解决规则与程序的谅解,总理事会,部长级会议,IB战略与结构,TheStrategyofInternationalBusinessTheOrganizationofInternationalBusinessEntryStrategyandStrategicAlliances,IB战略架构,战略要素:
长期、对手、环境战略维度:
经营范围、资源配置、竞争优势、协同效果MOST框架分析工具:
BCG投资组合矩阵、GE九方格全球战略导向与类型:
全球成长战略:
密集成长、一体化成长、多角经营,全球战略导向与类型,追求全球效率母公司高度集權將全球視為單一市場-日系公司如日立,全球战略导向与类型,追求區域差異化能力子公司權力大不同國家市場因地制宜-歐系公司如飛利浦,全球战略导向与类型,移轉母公司能力至海外市場母公司仍維持相當的控制子公司可做部分修改-美式公司如麥當勞,全球战略导向与类型,此為理想化設計母公司有效整合資源各子公司維持網路關係緊密合作又可回應差異,全球战略导向与类型,三、观察与研究的视角、方法,观察与研究的视角,企业决策和咨询角度政府管理角度学术研究角度,IB研究资源(数据、资料与成果),TheWorldTradeReport(www.wto.org)TheWorldInvestmentReport(www.unctad.org),著名IB期刊,
(1)媒体类:
财富(Fortune)、福布斯(Forbes)、商业周刊(BusinessWeek)、金融时报(FinancialTimes)
(2)学术类:
JournalofInternationalBusinessStudiesJournalofInternationalBusinessResearchInternationalSmallBusinessJournalarticlesInternationalBusinessReviewUNCTAD:
TransnationalCorporations,研究方法
(1),1、贸易流量的统计描述方法-1贸易总量、增长、结构等统计学特征指标贸易流量指数分析方法贸易密集指数(tradeintensityindex)贸易互补性指数(complementarityindex)贸易偏斜指数(countrybiasindex)可显示性比较优势指数(revealedcomparativeadvantageindex)出口相似度指数(exportsimilarityindex)产业内贸易指数等等,研究方法
(2),1、贸易流量的统计描述方法-1产业内贸易指数净进口指数:
BalassaindexGrubelandLloydindexGlejserindex,贸易依赖程度即贸易依存度,1950年,由小岛清提出一国进出口总额与该国国内生产总值GDP的比率可以用进口依存度(进口额/GDP)或者出口依存度(出口额/GDP)来代表表示一国参与国际贸易的程度或者一国经济增长对国际市场的依赖程度其方法简单、直观,成为众多学者分析贸易开放度的常用方法,净出口比率(NetTradeRatio,NTR),指数来衡量一国或地区的比较优势,它由净出口占进出口贸易的比例来表示:
NTRki(XkiMki)/(Xki+Mki)其中:
X代表出口,M代表进口,i代表国家,k代表产品分类由于NTR指数只考虑了一国的进出口,没有考虑该国进出口产品的世界市场份额(ShareoftheWorldMarket,SWM),所以不能全面反应出一国产品的比较优势。
贸易强度指数(tradeintensityindex;TII),表示对贸易对象国的出口集中程度的指标计算公式为:
(1)式中,Xij为i国对j国的出口总额,Xi为i国的出口总额,Mj为j国的进口总额,TM为全世界的进口总额。
如果贸易强度指数大于1,那就意味着贸易双方商品集合的贸易所带来的互补性比世界平均水平高;如果贸易强度指数小于1,那就意味着贸易双方商品集合的贸易所带来的互补性比世界平均水平低,出口绩效相对指数,REP(IndexofRelativeExportPerformance),是依据产品的市场占有率理论,来进行产业国际竞争力判别的一个重要参数REP=某产品出口占世界市场份额全部出口占世界出口的份额在开放经济条件下,REP主要用于在国际市场上对不同国家同一产业进行竞争力比较REP1时,表明该产品(产业)有国际竞争力REP1时,表明该产品(产业)缺乏国际竞争力某国某种产品REP值越高,其国际竞争力越强,显性比较优势(RevealedComparativeAdvantage),RCA简单地说,一国出口产品的比较优势,由该种产品占该国家总出口的比重相对于在世界出口中的比重来衡量RCAkxi(Xki/Xi)/(Wkx/W)其中:
X代表出口,W代表世界出口(或进口);i代表国家,k代表产品分类RCA指数不仅考虑了一国某类产品的出口,同时也考虑了该类产品的世界市场份额,也就是考虑了一国出口的总体规模,一般认为,若RCA指数大于2.5则具有强竞争优势;若小于2.5但大于1.25则具有较强竞争优势;若在0.8到1.25之间,则具有中等竞争优势;若小于0.8,则具有弱竞争优势。
贸易互补性的衡量,TradeComplementarityIndex,TCI,衡量两个国家或地区贸易关系的紧密程度其计算公式为:
Ckij=RCAkxiRCAkmj其中,RCAkxi=(xik/xi)/(Xk/X)表示用出口来衡量的i国在k产品上的比较优势RCAkmj=(mjk/mj)/(Mk/M)表示用进口来衡量的j国在k产品上的比较劣势式中X代表出口,M代表进口;I,j分别代表两个国家,k代表产品分类,当TCIk1时,说明该产品贸易互补性强,且TCIk越大,互补性越强;当TCIk1时,说明该产品贸易互补性弱,且TCIk越小,互补性越不明显当某国的主要出口产品类别与另一国的主要进口产品类别相吻合时,两国间的互补性指数就大相反当某国的主要出口产品类别与另一国的主要进口产品类别不能对应时,两国间的互补性指数就小,贸易结合度,是指一国对某一贸易伙伴国的出口占该国出口总额的比重与该贸易伙伴国进口总额占世界进口总额的比重之比。
它反映了两国在贸易方面相互依存的程度,其数值越大表明两国在贸易方面的联系越紧密如果贸易结合度1,表明两国贸易联系紧密;贸易结合度=1则为平均水平,研究方法(3),2、贸易增长及其原因的计量分析方法恒定市场份额模型:
一种因素分解的方法修正引力模型与阿明顿模型:
注重市场需求增长的模型国内资源成本与要素含量分析:
注重市场供给的模型,研究方法(4),3、贸易政策效果的模拟分析两国间的开放经济模型大国模型效果模型部分均衡模型仅仅部分国家仅仅是某类产品市场,不包括其它产品市场仅仅是某类产品市场,不包括生产要素市场CGE模型(可计算一般均衡模型)例如:
GTAP全球贸易分析模型其它模拟模型例如:
SD系统动力学模型,研究方法(5),4、产业组织论与新制度经济学分析贸易品的市场结构分析规模分布寡头垄断、垄断竞争贸易品的价值链与国际分工价差结构分工结构等及其决定贸易体制的经济学分析不完全信息与信息不对称交易成本等贸易行为的决定分析,研究方法(6),5、历史分析与政治文化分析政策与制度变迁的历史分析贸易的政治文化分析,研究方法的选择与应用,研究方法的选择研究方法与研究目的研究方法与数据匹配研究方法与研究能力计量经济成功的条件问题意识与理论解释数据质量(可得性、系统性、适应性、可靠性)产业理解,81,谢谢,
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