上半年上海基金从业资格现金流量表信息考试试题.docx
- 文档编号:17150282
- 上传时间:2023-07-22
- 格式:DOCX
- 页数:7
- 大小:20.68KB
上半年上海基金从业资格现金流量表信息考试试题.docx
《上半年上海基金从业资格现金流量表信息考试试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《上半年上海基金从业资格现金流量表信息考试试题.docx(7页珍藏版)》请在冰点文库上搜索。
上半年上海基金从业资格现金流量表信息考试试题
2017年上半年上海基金从业资格:
现金流量表信息考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法,正确的是__。
A.两者的关系难以确定B.利率风险与平均到期期限的长短无关C.平均到期期限越长,利率风险也低D.平均到期期限越长,利率风险越高
2、目前,对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。
A.投资者大多不能对基金进行客观的评价B.诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩C.在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别D.不同类型基金的风险收益特征不同
3、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略,由此引发的风险是__。
A.投资管理风险B.通货膨胀风险C.职业道德风险D.公司治理风险
4、关于基金经理的分析与评价,考察的方面一般不包括__。
A.从业经验B.投资理念C.家庭背景D.操作风格
5、证券市场中介机构主要包括__。
A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券服务机构D.证券交易所
6、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。
A.前端收费方式B.现金收付C.后端收费方式D.账单收付
7、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。
A:
商业银行B:
基金公司C:
基金托管人D:
证券公司
8、契约型基金投资者享有基金的__。
A.份额所有权B.投资决策权C.资产管理权D.资产保管权
9、备兑权证通常由__发行。
A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.央行
10、作为普通股票股东,行使公司重大决策参与权的途径是参加__。
A.监事会B.股东大会C.董事会D.公司职工代表大会
11、、是基金收益分配的基础。
A:
基金收取的各项费用B:
基金获得的税收优惠C:
基金净收益D:
基金管理费和托管费
12、根据有关规定,基金管理公司募集基金的行为包括__。
A.募集基金B.向证券交易所提交募集文件C.向中国证监会提交募集文件D.发售基金份额
13、有价证券的特征包括__等方面。
A.流动性B.收益性C.风险性D.期限性
14、关于证券市场的基本功能,以下说法正确的有__。
A.证券市场具有为资本决定价格的功能B.功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C.证券市场是投资者套期保值的场所D.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能
15、货币市场基金包含着一些潜在的风险,主要是__风险。
A.收益性B.流动性C.波动性D.系统性
16、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售,下列说法正确的有__。
A.ETF可采取场内认购和场外认购方式B.目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C.ETF份额的认购可采用现金认购,也可采用证券认购D.场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购
17、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A.份数B.比例C.资金D.数量
18、下列不属于基金市场营销特殊性的是__。
A.专业性B.适用性C.服务性D.一次性
19、下列关于保本型基金的说法,正确的有__。
A.保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B.保本型基金的本金保证比例可以高于100%,也可以低于100%C.保本型基金必须提供收益保证和红利保证D.通常,若保本型基金有担保人,则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障
20、对证券投资基金的特点,下列认识正确的有__。
A.基金一般都有最低投资限额要求B.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
21、关于家庭成熟期的特点和投资偏好,下列说法正确的有__。
A.收入大部分用于消费B.以双薪家庭为主C.事业发展和收入均达到高峰D.投资应该以偏进取的平衡资产配置为主
22、基金市场营销的营销环境中,__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A.微观环境B.宏观环境C.内部环境D.外部环境
23、关于基金管理费计提标准,下列说法不正确的是__。
A.基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比B.基金规模越大,风险程度越低,基金管理费率越低C.我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费D.股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率
24、开放式基金的申购赎回可以通过__进行。
A.直销中心B.传真C.电话D.互联网
25、在我国,证券监管机构是指____A:
国务院B:
证券业协会C:
证券交易所D:
证监会及其派出机构
26、关于基金销售费用的规范,下列说法正确的有__。
A.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B.未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率C.基金销售机构销售基金管理人的基金产品前,应由总部与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式D.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
27、按持有人权利的性质不同,权证可分为__。
A.认购权证和认沽权证B.价内权证和价外权证C.美式权证和欧式权证D.认股权证和备兑权证
28、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。
A.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B.主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C.注册资本不低于2000万元人民币D.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
29、关于中国证券业协会,下列说法正确的有__。
A.不具有独立法人地位B.由经营证券业务的金融机构自愿组成C.是行业自律组织D.以营利为目的
30、假定证券A的收益率分布如表1所示。
那么,该证券的期望收益率为____A:
20.6%B:
21.6%C:
22.8%D:
23.6%
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、股票型基金的风险分析常用指标有__。
A.持股集中度B.贝塔系数C.持股数量D.行业投资集中度
32、根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A.70%B.80%C.60%D.90%
33、封闭式基金的报价单位是____A:
每份基金价格B:
每10份基金价格C:
每100份基金价格D:
每1000份基金价格
34、基金各类信息披露文件中,信息量最大的是__。
A.基金资产净值公告B.基金年度报告C.基金托管协议D.基金招募说明书
35、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是__。
A.《证券投资基金销售管理办法》B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》C.《证券投资基金销售人员执业守则》D.《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
36、证券市场从无到有主要归因于__。
A.社会化大生产的发展B.商品经济的发展C.股份制的发展D.信用制度的发展
37、国际上,开放式基金的销售主要分为__两种方式。
A.直销和分销B.承购包销和余额包销C.直销和包销D.直销和代销
38、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时,为溢价交易,这时折(溢)价率为______。
__A.高于;正数B.低于;负数C.低于;正数D.高于;负数
39、基金监管部对基金销售进行监管的主要方式有__。
A.市场声誉监管B.市场准入监管C.日常持续监管D.清算终止监管
40、封闭式基金是指____A:
经核准的基金份额总额在基金合同期限可以自由变动,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金B:
经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金C:
经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额禁止在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人可以申请赎回的基金D:
经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,基金份额持有人也可以申请赎回的基金
41、__是指披露中存在应披露而未披露的信息,以致影响投资者作出正确的投资决策。
A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.欺诈客户
42、特雷诺指数考虑的是____A:
总风险B:
市场风险C:
非系统风险D:
部门风险
43、对于系列基金中的子基金,下列表述正确的有__。
A.子基金统一运作B.子基金独立运作C.子基金共用一个基金合同D.子基金之间可以相互转换
44、目前,在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入,由__和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴20%的个人所得税。
A.发起人B.托管人C.上市公司D.管理人
45、证券市场是指__。
A.证券发行和交易市场B.证券的流通市场C.证券的发行市场D.证券的交易市场
46、____认为,只要任何一个投资者不能通过套利获得收益,那么期望收益率一定与风险相联系。
A:
资本资产定价模型B:
套利定价理论C:
多因素模型D:
证券组合选择
47、按投资主体可以将股票划分为__。
A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股
48、反映股票型基金经营业绩的指标中,__能全面反映基金的经营成果。
A.基金分红B.已实现收益C.份额净值增长率D.日每万份基金净收益
49、下列基金类型中,属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。
A.保本基金B.ETFC.伞型基金D.LOF
50、基金销售客户服务的方式中,__特别适用于传递行文较长的信息资料。
A.手机短信B.自动传真、电子信箱C.互联网D.座谈会
51、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A.高久期高信用债券基金B.高久期低信用债券基金C.低久期高信用债券基金D.低久期低信用债券基金
52、下列费用中,不属于基金运作费的是__。
A.开户费B.过户费C.审计费D.银行汇划手续费
53、预测某一类股票前景良好,那么就增加它在投资组合中的权重,且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重;如果某类股票前景不妙,那么就降低它在投资组合中的权____A:
消极的股票风格管理及应用B:
积极的股票风格管理及应用C:
混合的股票风格管理及应用D:
独立的股票风格管理及应用
54、基金销售中,__的手段之一为销售网点宣传。
A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系
55、按照沪、深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点为5元,且不得高于成交金额的__。
A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%
56、普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。
A.负债B.注册资本C.虚拟资本D.货币资金
57、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A.开放式基金转换B.开放式基金非交易过户C.开放式基金份额的转托管D.开放式基金份额的冻结
58、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。
A.10元人民币B.10份基金份额C.1份基金份额D.1元人民币
59、基金资产净值除以基金当前的总份额,就是____A:
基金资产估值B:
资金资产总值C:
基金资产净值D:
基金份额净值
60、基金管理人应当在每年结束之日起__日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载在__上,将年度报告摘要登载在__上。
A.30;基金管理人和基金托管人的互联网网站;中国证监会指定的全国性报刊B.60;中国证监会指定的全国性报刊;基金管理人和基金托管人的互联网网站C.90;基金管理人和基金托管人的互联网网站;中国证监会指定的全国性报刊D.120;中国证监会指定的全国性报刊;基金管理人和基金托管人的互联网网站
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 上半年 上海 基金 从业 资格 现金流 量表 信息 考试 试题