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我的学年论文家族企业社会化转型
沈阳理工大学应用技术学院学年论文
论家族企业社会化转型
学生:
王磊
学号:
09204236
专业:
金融
班级:
092042
指导教师:
刘龙
沈阳理工大学应用技术学院经济管理系
二0一一年六月
摘要
中国当代的家族企业产生于改革开放初期,它的产生与当代中国的特定环境尤其是体制、政策环境是相适应的。
随着实践的发展,很多家族企业的组织形式和管理方式已成为私营经济进一步发展的桎梏。
家族企业实现制度创新,需要政府在转变职能、法规制定以及经理人市场和金融市场的完善方面积极推进制度供给。
随着社会环境的发展变化,家族式企业作为中国的典型企业形式,其进一步发展面临着严峻的挑战。
文章首先肯定家族企业存在的合理性,然后指出家族企业存在的弊端,最后从生命周期和转型的对策来对家族企业转型进行分析。
关键词:
家族企业 经济体制 经理人市场 金融市场生命周期
Abstract
Chinesecontemporaryfamilyenterpriseproducedinthebeginningofthereformandopening-up,itsproductionandcontemporaryChina'sspecificenvironmentespeciallysystem,policyenvironmentisadaptabletoa.Alongwiththedevelopmentofpractice,manyfamilyenterpriseorganizationformandthewaysofmanagementhasbecomethefurtherdevelopmentoftheprivateeconomylife.Familyenterprisestorealizesysteminnovation,thegovernmentneedsinchangingfunctions,laws,regulationsandmanagermarketandfinancialmarketactivelypromotetheimprovementofthesuppliesofsystem.Withthedevelopmentandchangeofthesocialenvironment,family-runenterprisesasthetypicalChineseenterpriseform,itsfurtherdevelopmentfacedwithseverechallenges.
Thisarticlefirstsurefamilyenterprise,andthenpointsoutthattherationalityoftheexistenceofthedeficienciesofthefamilyenterprises,andfinallyfromthelifecycleandtransformationofenterprisemeasurestofamily
Keywords:
familyenterprisemanagermarketeconomicsystemoffinancialmarketlifecycle
目录
摘要I
AbstractII
目录III
绪论1
1中国家族企业发展概况及优劣分析2
1.1融资渠道过于单一,限制了规模经济2
1.2企业产权集中,限制了管理水平的提高2
1.3组织结构上虽然多是有限责任公司但往往名不符实2
1.3.1优势3
1.3.2劣势4
2当代家族企业产生与发展的制度环境转型分析6
2.1私营企业在转轨经济环境中存在巨大的“寻租”需求6
2.2私营企业主难以搜寻到合格的职业经理人6
2.3私营企业的融资渠道十分匮乏7
2.4严格的行业准入政策使私营企业多集中于劳动密集型行业7
3政府在推动家族企业转型中的作用9
3.1转变政府经济管理职能,规范政府自身行为,消除“寻租”空间9
3.2积极推进经理人市场治理机制的建立9
3.3为私营企业开辟多种融资渠道9
3.4行业政策10
结论11
致谢12
参考文献13
绪论
20世纪80年代初中国开始实行经济体制改革,从此中国的私营企业迅速发展起来。
研究发现,无论是家族集资兴办的私营企业,还是后来一些国有、集体企业转制而来的私营企业,它们几乎全都采取“家族制”的管理方式。
毋庸置疑,在当今世界家族企业仍然是一种极具活力的企业式,同样,在中国它依然存在着很大的发展空间。
但是我们要看到,中国的家族企业在股权结构、治理结构等方面存在许多缺陷,这些缺陷已经成为限制中国私营企业进一步发展的桎梏。
如何克服这些缺陷?
作者认为,家族企业的出现及其制度上的“凝固化”(而不是不断变革)是与中国特定历史时期的体制与政策环境相适应的,要推进家族企业的制度创新,就必须转变政府职能,改变家族企业生存和发展的外部环境。
也就是,随着家族企业发展壮大,资本积累以及外部制度环境的优化,企业开始转型,向现代起亚制度转变。
1中国家族企业发展概况及优劣分析
1.1融资渠道过于单一,限制了规模经济
我国家族企业的创业资金基本上靠业主或者家庭筹集,而后续的发展资金多靠企业的自我积累。
直至现在,劳动所得和向亲友借款仍是私营企业资金来源的主要渠道。
据调查,中国私营企业资金的最主要来源是业主原来的劳动或经营所得占56.3%;亲戚朋友的借款占19.9%;银行贷款占23.8%。
另外大部分家族企业都不倾向通过股份制改造公开向社会筹集资本,或者即使进行了股份制改造,所有者家族仍持有占绝对优势的股份,公众持有的股份十分有限。
从已经上市的私营企业来看,尽管原来私营业主的股权得到了一定程度的稀释,但家族仍掌握着对企业的绝对控股权,形成了新的“一股独大”。
例如,根据上市的家族企业2004年年度报告计算,马兴田家族控制康美药业66.4%的股份,杨启昭家族控制广州榕泰67.19%的股份,王京文控制用友软件55.2%的股份。
这种封闭式的融资格局阻碍了资本最大限度、最大优势的组合,从而在规模上限制了企业的发展。
企业无法通过规模效益降低成本,在竞争中处于不利地位。
1.2企业产权集中,限制了管理水平的提高
家族成员在家族企业处于绝对控股状态,所有权与管理权紧密结合、决策权和管理权高度集中在企业主手中“,董事长兼总经理”是最普遍的企业主身份,大部分企业是投资者与经营者一体化,家庭成员在企业中处于要害位置,家族制特色十分明显。
这种依赖私人信任,制度信任不足的状况使得家族企业的管理人员一般都从家族内部挑选,很少从外部引进优秀管理人才,特别是高级管理人才。
家族企业不能有效融合外部人力资源,严重限制了企业管理水平的提升,使得那些已经成长到一定规模的家族企业很难突破发展“瓶颈”。
1.3组织结构上虽然多是有限责任公司但往往名不符实
据《中国私营企业研究》课题组的《2002年中国私营企业调查报告》显示,私营有限责任公司中有约1/7实际上是一个人投资。
有限责任公司虽然已经成
为私营企业的主要法律组织形式,但是相当程度上这是私营企业主规避制度风险和改变企业自身形象的一种摆设,其本身并没有真正形成现代企业的内部治理机制。
这些私营企业设立的各种监督制衡机制,也并非出于建立、健全企业治理结构的考虑,而仅仅是为了改变企业自身形象,便于与外界沟通。
这些制约因素的存在,首先,严重束缚了家族制企业的规模扩张。
中国家族企业中虽有少数大企业,但中小企业占绝大多数,总体规模较小。
即使在私营经济较为发达的浙江省,中小个私企业的数量也占到全省企业总数的98%以上。
其次,使家族企业缺乏可持续发展能力。
中国私营企业“短命”现象十分普遍,中小企业的平均寿命只有2.9大企业的平均寿命也不到10年。
一份调查报告指出各类企业寿命在5年内高达50%以上。
随着虚拟组织的发展,温州企业的战略外包将发展成为虚拟一体化组织,其发展方向由原先的靠近市场协调到更靠近组织协调。
企业集团的发展将迎来新一轮的高潮。
如夏梦公司与意大利“杰尼亚”,瑞安的嘉利特公司与日本的荏原公司合作,往往总是既有股权纽带,也有契约协调,它们互相交叉、互为补充。
契约关系性质维持的企业联合,其稳定性明显不如资本投资性质的企业集团。
因为这种通过
契约联结成的企业集团所体现的是一种经济伙伴关系。
通过股权结构确立的企业与企业之间,具有一定科层制性质(控股关系),又具有一定市场交易性质(独立企业)的企业集团。
通过一定的组织协调较
好地克服了企业间市场交易成本,也节约了组织成本。
这种结果的安排是基于充分发挥科层和市场的优点和充分体现效率的考虑。
温州目前的企业集团发展的这一方本,相对于单纯的契约关系性质维持的企
业联合,也能节约部分市场交易成本。
通过合作,企业间知识形态的资源进行水平式双向或多向流动,形成组织间的学习,从而提升企业的核心竞争力。
1.3.1优势
家族制核心:
差序格局。
一个差序格局的社会,是由无数私人关系搭成的网络。
这种差序格局主导的经营模式有利于初创期的家族企业就是所有权与经营权合二为一,使得企业经营管理和目标政策较为一致。
家族企业的核心竞争力:
决策迅速,高效运作在家族企业,家长权威与管
理权威是合一的,这样就能使决策程序简单,反应机敏快速,决策成本低廉,有利于在激烈的市场竞争中获得时间优势。
在家族化治理的企业,家族具
有强烈的凝聚力,决策和执行得效率高,能快速和灵活地反映市场的需求。
较低的管理费用。
家族企业把所有权与经营权结合在一起,这就减少了企业内部交易成本。
家族企业的管理成本相对较低,能实现低成本扩张。
丰富的网络资源,高度的凝聚力家族企业初创时,基本都是依靠资金和家庭劳动力与关系网络而创立的,家族往往是家族企业融资来源地最初渠道。
据调查,我国私营企业的开办资金最主要来自于本人原来的劳动或经营积累,占563%,亲友借款占163%。
家族的人力资本的数量和质量也是影响家族企业创业成功与否的重要因素。
根据对浙江省家族企业的调查,家族企业的开办资金最主要的来自于本人原来的劳动或经营积累,平均占284%,向亲朋好友借款的占246%。
家族制企业以家族成员为中心,依据系谱关系的亲疏远近而形成的关系网络,所以家庭内部成员之间互相就知根知底,利益分配也比较明确,因而容易产生凝聚力和向心力。
独特的家族文化家族文化与家族企业的兴衰密不可分。
家族文化在家族企业初创期具有亲情支持和凝聚作用。
每一个家族都有自己独特的文化,这种文化很容易转化为企业文化,成为企业的精神支柱。
1.3.2劣势
中国家族企业在经济转型时期急速崛起,在社会主义市场经济的发展中表现出极大活力。
但家族企业往往做不大。
常常陷入一个成功----失败的怪圈。
这主要是由于家族企业本身存在弊端。
家族式的管理模式。
家长集权式管理使得管理者在企业内部实行两种不同标准,及家族成员和非家族成员待遇不一样,这样就容易造成家族企业内部工作关系恶化。
集权式的管理方式。
家族企业内部缺乏完善的决策机制和民主管理机制。
家族企业主往往以个人喜好或主观判断代替市场调查和科学分析,由于受个人知识能力和思维的限制而作出错误决策。
不科学的用人机制。
任人唯亲形成企业内部的#家天下%难以吸收外部人才,企业更高层次的发展会受到限制。
另外,家族企业招聘方法比较简单,一般只
是按照个人简历情况作概括性了解而没有进行全面测评即进行聘用。
这样往往出现人与事不匹配,最终导致员工流失。
不严格的决策程序。
我国大多数家族企业的决策程序都不严谨,领导者往往凭经验来进行决策。
当家族企业发展到一定规模之后,由于家族企业创业者知识和心理的准备不足,这更增加了决策的风险,也容易产生决策上的失误。
排他性的企业文化。
文化往往是一切问题的根源。
家族企业多以血缘、乡党委纽带,结成了狭隘的人及关系网。
这种排他的企业文化往往把优秀的管理人才和员工、外部科学的管理机制、高科技技术拒之门外。
这样的企业文化必将葬送企业的未来。
2当代家族企业产生与发展的制度环境转型分析
研究中国当代家族企业产生原因的文章很多,很多学者从中国儒家传统和家族文化的角度进行了探讨。
笔者认为,企业经营的根本目的是实现利润最大化,不宜过分强调文化等对企业制度选择的影响。
企业的组织形式、管理方式的选择主要取决于生产力水平和外部制度环境。
本文主要从中国的体制、政策环
境的角度来分析家族企业产生和发展的制度原因。
2.1私营企业在转轨经济环境中存在巨大的“寻租”需求
私营经济产生和发展的过程,就是一个不断和政策博弈的过程。
在建国后直至改革开放以后相当长的时间里,私营经济一直被当作社会主义经济的异己成分,受到不同程度的限制,直至“十五大”之前,私营经济也仅仅被当作“社会主义市场经济的重要补充”,从某种程度说还是处于“体制外”。
在体制转轨过程中,政府或国有企业官员腐败的大量存在也给私营企业提供了诸多的“寻租机会.(如通过贿赂获得廉价的资源、有利的销售机会或偷逃税收等)。
这种政策博弈现象的普遍存在,使得企业家必须严格保证内部高级管理人员对于企业的忠诚,防止出现内部人泄密引致相关部门对企业经营合法性的追究。
这样的体制环境决定了以家族忠诚为纽带的企业家族化经营是一种相对安全的选择。
2.2私营企业主难以搜寻到合格的职业经理人
西方企业制度变迁史上之所以大范围地发生了“经理革命”的企业控制权转移运动,并不仅仅是因为职业经理人在专业技能方面的优势地位,更因为他们存在一个经过100多年历史逐步完善起来的职业经理人交易市场体系。
在计划经济下国有企业的产供销活动全部由政府安排,企业甚至不必自负盈亏,这样的企业根本就不需要熊彼特所说的进行创新和引进“新组合”的企业家。
改革开放以来,尽管国家通过各种措施使国有企业的自主权和预算约束力都有所加强,但由于国有企业的厂长、经理仍然由政府任命和罢免,所以迄今为止国有企业管理者的行为仍然不是完全市场导向的。
这种脱离或者半脱离市场的经营体制很难造就出既
懂管理又善于创新的职业经理人,培育土壤”缺失使中国职业经理人的供给量十分有限。
二是中国经理人市场的发育程度很低,市场还不能对经营者行为进行有效的约束,因此由非家族成员担任企业的经理,其代理成本可能是高昂的。
2.3私营企业的融资渠道十分匮乏
建国以后,中国对私营经济的政策相对于公有制经济而言一直是不平等的。
改革开放初期,国家政策刚从对私营经济的“改造”、“消灭”阶段转变过来,社会大众对私营经济的合法性还处于怀疑和观望阶段,市场比较混乱,社会信用状况比较差,很少有人愿意对别人的家族企业进行投资。
在股票融资方面,现行的《证券法》规定的上市标准大多是为国有大中型企业解困量身定制的,多数家族企业都达不到这一要求。
在这种情况下,家族企业要通过股票市场融资和分散、优化股权非常困难。
在温州古典家族制企业里,以“家长”为核心的企业制度能够有效地保证企业重大决策的效率。
家族内部成员之间血缘关系也有助于化解各职能部门间的利益矛盾。
但在企业发展后期,这时企业的规模扩充的冲动增强,随之而来的必然是内部协调费用增加,原先利用伦理规范进行管理的节约交易费用的制度反而增加了交易费用。
虚拟经营的移入在某种程度上说,是在家族经营与现代企业制度中找到一种比较好的结合点。
它无需在家族企业内部进行较大的变革——因为变革会带来交易费用,企业要为此支付巨大的交易成本。
这其中包括:
(1)企业存量资产在家族成员之间进行明晰分割时可能产生的摩擦成本;
(2)创业家族寻找德能兼备的产权交易对象所耗费的搜索成本(3)代理合约实施过程所耗费的监督成本和代理成本等等。
虚拟经营是一种体制外的革命,但是所形成的一体化带来了新的资本运作方式。
通过采取纵向一体化、横向一体化、企业集团化、企业战略联盟等形式,
虚拟经营实质上是企业产权在创业家族成员以外的全社会范围内重新配置。
2.4严格的行业准入政策使私营企业多集中于劳动密集型行业
我国私营企业是在传统体制的“缝隙”里发展起来的。
私营企业的在国民经济中的“补充”定位决定了其被允许进入的领域主要是国营和集体经济无法完全
覆盖的领域,加之私营企业在创业初期一般资金量都比较小,它们在早期进入的领域多为劳动密集型产业。
在这些垄断行业中,私营企业基本被排除在外,于是它们就被“锁定”在传统的劳动密集型产业中了。
这种政策造成的结果是,他们既然缺乏向更多、更有利的产业投资的机会,自然也就缺乏对原有封闭式的家族企业进行改造的压力和动力。
转型的内部条件,族企业要研究如何通过自身革命,摒弃企业初创期的凭经验进行管理的模式,代之以规范的公司治理机制。
家族企业要实现向现代企业过渡,实质性内容主要是其与社会资本的融合过程。
族企业要研究如何再造公司的治理机制,建立由股东会、董事会、监事会、经理层构成的内部法人治理结构,引进独立董事制度。
政府要为家族企业的制度演进完善相应的法律法规,创造公平的市场环境,开放投融资领域,推动资本、人力资源等要素按市场配置等等,以推动家族企业制度演进的顺利实施。
转型的对策
我国的家族企业大多数都处于创业阶段的初创期无法应对激烈的市场竞争要求。
这就迫切需要对我国家族企业进行从第一阶段的初创期向第二阶段转型。
那么家族企业怎样应对第二阶段的转型?
产权制度的改革。
积极引进管理人才。
很多家族企业在初创期是发展迅速,但到发展期时其用人机制存在严重的滞后性。
为了避免企业内部人员关系的僵化,企业在转型期需要把用人机制从单一化转向多元化转变,因此就需要一些复合型人才。
加强企业文化制度的建设。
我国的家族企业文化一般都不具有凝聚力。
一个家族企业的文化在不同的传承人手里往往会大相径庭。
当一个企业文化不能持续传承时往往会影响其企业的稳定、发展与创新。
这样就加速企业生命周期的提前结束。
所以家企业也要搞好企业文化建设且要以深层次的文化代替表层的文化且使之不断传承、延续、巩固和强化。
家族企业要想实现可持续发展,就要有充满活力的企业文化。
3政府在推动家族企业转型中的作用
3.1转变政府经济管理职能,规范政府自身行为,消除“寻租”空间
目前各级政府在事实上一方面保留了过多的计划经济的残余,对经济的微观干预过多,损害了企业的平等竞争;另一方面又过分地“市场化”,利用手中掌握的权力追求自身的利益,不适当地充当了“经济人”。
在体制转轨过程中,政府和家族企业的关系基本上是处在一种被扭曲的状态。
如前所述,寻租空间的存在,是私营企业不愿意引入外部经理人、转变组织形式和管理方式的重要原因所在。
如果政府能够依法行政,家族企业进行体制创新也就没有了“后顾之忧”。
3.2积极推进经理人市场治理机制的建立
经理人市场是一个特殊的要素市场,是现代企业制度下对经理以及公司其他高层管理人员的经营行为约束力最强的市场,是降低家族企业的代理成本和控制代理风险的主要手段。
政府应通过制定和完善相关的法律规范,有效约束和规范中介组织行为,确保中介组织严格自律,恪守诚信原则。
在一个良性竞争的环境里,每一个职业经理人市场服务机构在竞争机制的作用下,必须力争以优质的服务、适宜的
费用等去服务客户、树立信誉,从而给整个职业经理人市场带来活力。
显然,只有建立了比较完善的职业经理人治理机制,私营企业家才能在心理上降低对外部经理人的信用恐慌,引进职业经理人,提高家族企业的管理、决策水平。
3.3为私营企业开辟多种融资渠道
目前,在制约私营经济发展的各种因素中,外部融资困难的问题十分突出。
一是依靠民间资本参股,特别是吸纳游离于金融体系外的民间资本,尽快建立专门服务于私营企业的中小型商业银行,促使民间资本从“体外循环”转入“体内循环”。
需要指出的是,地方性中小型商业银行在当地产生,在当地发展,与本地经济共存共荣,在信息获取、成本控制、服务效率和人际关系等方面与全国性大银行相比,有着不可比拟的优势。
各省市可以建立统一的企业信用信息中心,收集汇总企业
信用信息,记录企业纳税情况、信贷记录、合同履约率、遵守法律等情况,供社会查询,增加企业信用信息的透明度。
3.4行业政策
严格的行业准入政策使私营企业多集中于劳动密集型行在私营资本行业准入方面,应突破以往那种所谓“战略性”、“重要性”、“收益性”等笼统的产业划分的局限,政府应当介入的领域并不等于“只有政府才能介入”,市场能够解决的问题就由市场去解决。
在现代市场经济条件下,由于技术进步、社会融资体系发达以及成本收益的变化,许多国家传统上只有政府才能介入的领域都在向民间资本开放。
而中国在这方面要走的路还很长。
尽管国务院在2005年初颁布了所谓“非公经济36条”,为私营经济进入垄断领域提供了法律保障,但是公共管制政策依然摇摆不定,各部门对私营企业人为设置市场准入屏障的现象还很普遍。
结论
家族企业转型不仅要靠内部得综合治理,而且还需要外部如政府、社会为其提供良好的企业发展条件。
家族企业需建立现代化的管理体系以及先进的企业文化,并通过持续的变革与创新,来适应市场的竞争和变迁。
唯有这样中国的家族企业才能做大做强。
我国转型期的家族企业有着与生俱来的优势与劣势,它们一边发挥家族企业制度的优势,一边不断学习先进的管理思想,向现代企业制度演进。
进入知识经济的21世纪,家族企业制度的演进是不以家族企业创业者的意志为转移的,建立现代企业制度是一切家族企业拥抱胜利的唯一选择。
致谢
在此,我首先向我的指导老师刘龙老师致以诚挚的感谢。
在整个论文的写作期间,刘老师始终都给予我悉心的指导和热情的帮助,使我进一步加深了对本论文所研究的问题的认识和理解,并能够积极有效的将所学的理论知识和方法运用到实际问题的研究分析中,来完成论文的写作。
其次,我要感谢沈阳理工大学应用技术学院的全体专业老师在校期间的教导,正是由于他们孜孜不倦的教诲,充实和完善了我的理论知识体系,为我完成论文打下了坚实的基础。
最后,我要感谢本论文所有参考文献的作者,他们的研究成果为我的论文写作提供了宝贵的资料。
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