协会证劵基础单选.docx
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协会证劵基础单选
1.我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股,这里的B股是指()。
A.境外上市外资股
B.香港上市外资股
C.纽约上市外资股
D.境内上市外资股
2.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.国务院
B.全国人大
C.中国人民银行
D.全国人大常务委员会
3.世界上第一个股票交易所于1602年在()成立。
A.美国的纽约
B.美国的费城
C.荷兰的阿姆斯特丹
D.英国的伦敦
4.1999年11月4日,美国国会通过(),标志着金融业分业制度的终结。
A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B.《混业经营法案》
C.《格林斯潘法》
D.《金融服务现代化法案》
5.有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是()。
A.证券发行主体不同
B.是否在证券交易所挂牌交易
C.募集方式不同
D.证券所代表的权利性质不同
6.我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司,从事我国证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%;加入后3年内,外资比例不超过()。
A.45%
B.49%
C.50%
D.51%
7.下列的说法中,符合私募证券特征的有()。
A.基金多采用这种发行方式
B.审查条件相对宽松,投资者也较少
C.向不特定的社会公众投资者公开发行
D.审核较严格并采取公示制度
8.证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。
A.发行市场与流通市场B.场外市场与交易所市场
C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场
9.记名股票的特点不包括()。
A.股东权利归属于记名股东
B.转让相对复杂或受限制
C.便于挂失,相对安全
D.认购股票时要求一次缴纳出资
10.我国《中华人民共和国公司法》规定,发行无记名股票的,公司应当记载的事项不包括()。
A.股票数量
B.各股东所持股份数
C.股票编号
D.股票发行日期
11.下面属于财政政策手段的是()。
A.公开市场业务
B.再贴现政策
C.干预资本市场各类交易适用的税率
D.存款准备金制度
12.某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是()。
A.普通股股东、债权人、优先股股东
B.优先股股东、债权人、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.债权人、优先股股东、普通股股东
13.我国《中华人民共和国公司法》规定,公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序为()。
A.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
B.清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
C.清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
D.清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
14.我国的股权分置是指()市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易,被区分为非流通股和流通股。
A.A股
B.B股
C.红筹股
D.法人股
15.()是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。
A.证权证券
B.要式证券
C.设权证券
D.资本证券
16.记名股票与不记名股票的区别在于()。
A.股东权利的差异B.记载方式的差异
C.股东义务的差异D.股东属性的差异
17.债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付剩息的并列期偿还本金的()凭证。
A.使用权
B.债权债务
C.转让权
D.所有权
18.关于债券的基本性质描述错误的是()。
A.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动
B.债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现
C.债券代表债券投资者的权利,这种权利是直接支配财产权
D.债券与其代表的权利联系在一起,拥有债券也就拥有了债券所代表的权利,转让债券也就将债券代表的权利一并转移
19.我国金融债券的发行始于()。
A.北洋政府时期
B.******政府时期
C.1982年
D.1985年
20.从l999年起,我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体,开始发行()债券。
A.浮动利率
B.固定利率
C.零息
D.息票累积
21.《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定,企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
22.关于储蓄国债(电子式)特点的描述,错误的是()。
A.采用实名制,可以流通转让
B.收益安全稳定,由财政部负责还本付息,免缴利息税
C.针对个人投资者,不向机构投资者发行
D.手续简化,付息方式较为多样
23.贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额
B.市场价格
C.发行价格
D.票面金额
24.下列说法中,对于债券利率并不产生重要影响的是()。
A.借贷资金市场利率水平
B.筹资者的资信
C.债券期限长短
D.债券的付息方式
25.基金按(),可分为封闭式基金和开放式基金。
A.基金的组织形式不同
B.基金运作方式不同
C.投资标的划分
D.投资目标划分
26.对基金管理人的概念认识错误的是()。
A.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
C.基金管理公司不具有独立法人地位
D.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
27.对基金份额持有人大会认识不正确的是()。
A.基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集
B.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
C.一般由基金管理人召集
D.基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额15%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案
28.关于货币市场基金优点的描述,错误的是()。
A.管理费用低,有些还不收取赎回费用
B.资本安全性高、购买限额低
C.货币市场基金可以作为避险套利的重要工具
D.流动性强、收益较高
29.按照新会计准则和相关规定,关于估值的基本原则叙述错误的是()。
A.对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价钓,应采用市价确定公允价值
B.对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的,基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定,按最能恰当反映公允价值的价格估值
D.采用估值技术确定公允价值时,应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数
30.对基金投资进行限制的主要目的不包括()。
A.避免基金操纵市场
B.引导基金消除市场系统风险
C.引导基金分散投资,降低风险
D.发挥基金引导市场的积极作用
31.基金管理人与托管人之间是()的关系。
A.所有者与经营者B.所有者与监管者
C.经营者与监管者D.委托者与受托者
32.LOF的汉译名称为()。
A.存托凭证B.交易所交易基金
C.上市开放式基金D.指数参与份额
33.欧式权证持有人行权的时间()。
A.可以在权证失效日之前任何交易日
B.可以在失效日当日
C.可以在失效日之前一段规定时间内
D.可以在失效日之后一段规定时间内
34.按照()分类,金融衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
A.交易场所
B.基础工具种类
C.产品形态
D.金融衍生工具自身交易的方法及特点
35.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约,在选用替代合约进行套期保值操作时,由于不能完全锁定未来现金流,就产生了()。
A.信用风险
B.基差风险
C.流动性风险
D.法律风险
36.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流的功能称为()。
A.投机功能
B.套利功能
C.价格发现功能
D.套期保值功能
37.()是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
A.期权
B.权证
C.期货
D.可转换债券
38.关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是()。
A.金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性
B.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
C.无论是哪一种金融衍生工具,都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流,跨期交易的特点十分突出
D.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
39.在下列金融衍生工具中,哪类金融工具交易者的权利与义务是不对称的()。
A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约
40.在美国存托凭证的发行中,下列哪个步骤不是必须的()。
A.投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
B.将所购买的证券存放在托管银行
C.存券银行命令托管银行移送证券
D.存券银行发出ADR
41.目前最为流行的结构化金融衍生品主要是由商业银行开发的()以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。
A.各类结构化理财产品B.结构化利率贷款
C.结构化利率存款D.结构化担保产品
42.某可转换债券面额为1000元,规定其转换价格为25元,则10000元债券可转换为()股普通股股票。
A.500B.300C.250D.400
43.在证券发行市场上联系发行人和投资者的是()。
A.证券中介机构
B.中国证监会
C.监管部门
D.国务院证券监督管理委员会
44.我国《中华人民共和国证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(),应当由承销团承销。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.3亿元
45.为保护投资者利益,防止股价暴涨暴跌和投机盛行,证券交易所制定的交易规则是()。
A.大宗交易
B.报价方式
C.涨跌幅限制
D.价格决定
46.我国《中华人民共和国证券法》规定,证券交易所设总经理1人,由()任免。
A.国务院证券监督管理机构
B.财政部
C.中国证监会
D.国家发展与改革委员会
47.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为()。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
48.整个证券市场的核心是()。
A.证券公司
B.证券交易所
C.证券投资者
D.证券发行人
49.贴现债券到期时按()偿还。
A.发行价格B.市场价格C.票面金额D.本息总额
50.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为()。
A.银行存款、国债、公司债券、股票
B.国债、银行存款、公司债券、股票
C.股票、公司债券、国债、银行存款
D.国债、银行存款、股票、公司债券
51.《中华人民共和国证券投资基金法》规定,下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定:
()。
A.提前终止基金合同
B.基金扩募或者延长基金合同期限
C.更换基金管理公司的高级管理人员
D.更换基金管理人、基金托管人
52.不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是()。
A.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
B.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
C.非法融入融出资金以及结算风险
D.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
53.在2001年10月1日之前,证券登记结算公司在中央交收体制下实行()结算制度。
A.社团法人
B.多级法人
C.独立法人
D.会员法人
54.对证券自营业务认识不对的是()。
A.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
B.证券自营业务是指证券公司以自己的名义,为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他买卖证券的行为
C.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
D.证券公司开展自营业务,注册资本最低限额为3亿元,净资本最低限额为2亿元
55.不属于证券服务机构的是()。
A.证券登记结算公司
B.投资咨询机构
C.资信评级机构
D.会计师事务所
56.通常由()直接为投资者开立资金结算账户。
A.证券交易所
B.证券登记结算公司
C.中国证券业协会
D.证券公司
57.下列单位犯罪中,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘留,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是()。
A.欺诈发行股票、债券罪
B.非法发行股票和公司、企业债券罪
C.内幕交易、泄露内幕信息罪
D.提供虚假财务会计报告罪
58.根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行()亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。
A.4
B.3
C.2
D.5
59.取得从业资格的人员,如果属()情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证
A.未被机构聘用
B.存在我国《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.最近3年未受过刑事处罚
60.下面不属于证券交易所的主要职能的是()。
A.提供场所和设施
B.对证券交易实行实时监控,并按照中国证监会的要求,对异常的交易情况提出报告
C.公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布
D.对证券交易实行实时监控,对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理
参考答案
一、单项选择题
1.D 2.A 3.C 4.D 5.D6.B 7.B 8.A 9.D 10.B
11.C 12D 13A 14A 15.A16.B 17B 18C 19A 20A
21B 22A 23.D 24.D 25.B26.C 27.D 28.C 29.C 30.B
31.C 32.C 33.B 34.C 35.B36.D 37.B 38.B 39.C 40.C
41.A 42.D 43A 44.B 45.C46.A 47.C 48.B 49.C 50.B
51.C 52.A 53.D 54.D 55.A56.D 57D 58A 59D 60D
1.1918年夏天成立的(),是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.上海证券物品交易所
B.青岛物品交易所
C.北平证券交易所
D.天津市企业交易所
2.在国际证券市场的发展历程中,证券市场的恢复阶段是()。
A.20世纪初
B.1929—1933年
C.20世纪20年代—第二次世界大战结束
D.第二次世界大战后—20世纪60年代
3.从20世纪70年代开始,证券市场出现了高度繁荣的局面,其重要标志是()的提高。
A.证券市场价值
B.证券化率(证券市值/GDP)
C.股票市值占GDP的比率
D.证券市场指数
4.1982年,()成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。
A.日本野村证券
B.美国格林证券公司
C.英国益华证券公司
D.法兰克福证券公司
5.根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构直接从事B股交易的申请可由()受理。
A.国务院
B.中国证监会
C.国家外汇管理局
D.证券交易所
6.2003年5月27日,()成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。
A.瑞士银行
B.东京银行
C.花旗银行
D.美洲银行
7.证券是指各类记载并代表一定权利的()。
A.商品凭证
B.资本凭证
C.法律凭证
D.货币凭证
8.按证券的募集方式分类,有价证券可分为()。
A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券
C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券
9.以下关于股票的说法不正确的是()。
A.股票是一种无期限的法律凭证
B.股票独立于真实资本之外,在股票市场上进行着独立的价值运动
C.股票属于物权证券
D.股票是证权证券
10.通常将那些经营业绩较好,具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为()。
A.红筹股
B.蓝筹股
C.大盘股
D.成长股
11.引起股价变动的直接原因是()。
A.公司的经营情况
B.宏观经济发展水平和状况
C.证券市场运行状况
D.供求关系的变化
12.我国《中华人民共和国公司法》规定,采取募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
13.考察影响股票价格的因素,下列推论正确的是()。
A.股价的变动与实际经济的繁荣或衰退是同步的,即在经济高涨时股价也随之上涨;在经济萧条时股价也随之下跌
B.利率下降,股票价格上升
C.中央银行提高法定存款准备金率,股价上升
D.扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策,股价下降
14.股票应记载一定的事项,其内容应全面真实,这些事项应通过法律的形式予以确认。
这体现了证券的()特征。
A.股票是有价证券B.股票是合法证券
C.股票是证权证券D.股票是要式证券
15.股票及其他有价证券的理论价格是根据()。
A.现值理论B.预期理论
C.合理收益理论D.流动性理论
16.无记名国债属于()。
A.凭证式债券
B.记账式债券
C.零息债券
D.实物债券
17.附有可转换条款的债券是指()。
A.债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利
B.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
C.债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
D.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
18.按照计息方式的不同,附息债券还可细分为()。
A.固定利率债券和浮动利率债券
B.缓息债券和即期债券
C.固定利率债券、浮动利率债券和零息债券
D.息票累积债券和息票非累积债券
19.下列说法中,不符合记账式债券特点的是()。
A.具有发行人指定的标准格式B.交易效率高
C.交易成本低D.交易安全性好
20.以利率逐年累进方法计息的债券称为()。
A.单利债券B.贴现债券
C.累进利率债券D.复利债券
21.不动产抵押公司债用作抵押的财产价值()发生的债务额。
A.必须大于B.必须小于
C.必须等于D.不一定等于
22.()是国家为了筹措资金而向投资者出具的,承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A.国家债券
B.政府债券
C.公司债券
D.金融债券
23.借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是()。
A.亚洲债券
B.欧洲债券
C.外国债券
D.龙债券
24.关于债券票面要素的说法正确的是()。
A.当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券
B.票面金额定得较小,发行成本也就较小
C.市场利率较低时,债券的票面利率应较高
D.一般来说,债券的期限越长,票面利率应定的越高
25.下列不能作为证券投资基金特点的是()。
A.稳定市场
B.分散风险
C.集合投资
D.专业理财
26.按基金的组织形式不同,证券投资基金可分为()。
A.契约型基金和公司型基金
B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C.封闭式基金和开放式基金
D.国债基金、股票基金、货币市场基金、指数基金
27.基金资产净值是指基金资产总值减去()后的价值。
A.银行存款本息
B.各类证券的价值
C.基金应收的申购基金款
D.基金负债
28.()是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A.基金资产净值
B.基金份额净值
C.基金资产总值
D.基金资产估值
29.按照《证券投资基金管理办法》的规定,封闭式基金的收益分配每年不得少于一次,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
30.证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金来说()。
A.资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较低
B.资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低
C.资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高
D.资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高
31.如果某可转换债券面额为1000元,规定其转换比例为50,则转换价格为()元。
A.10B.20C.50D.100
32.关于股票价格指数期货论述不正确的是()。
A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C.采用现金
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