验厂审核要点.docx
- 文档编号:16736523
- 上传时间:2023-07-16
- 格式:DOCX
- 页数:15
- 大小:23.61KB
验厂审核要点.docx
《验厂审核要点.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《验厂审核要点.docx(15页珍藏版)》请在冰点文库上搜索。
验厂审核要点
一、总要求:
1.公司是否保存所有适用的法律法规的现行版本?
2.公司是否定期收集适用的法律法规?
3.公司是否保存已经签署的规章的现行版本?
4.当不同法规和标准涉及同一议题时,公司是否采用最严格的条款?
二、童工:
1.公司是否有明确的招工程序,并采取有效的措施鉴别工人年龄和年龄文件?
2.公司是否保存所有工人的人事档案,包括年龄文件副本和入职日期?
3.公司是否建立未成年工名册及工作岗位,是否办理未成年工登记和定期安排健康检查,是否安排他们从事危险的或者有害健康的工作?
4.工人是否了解公司的禁止童工和保护未成年工的政策和程序?
5.若有发现童工,公司是否采取合适的补救措施,并通知当地劳动部门?
三、强迫劳动:
1.工人是否清楚劳动合同的条款及公司规定,是否明白自由雇佣的权利?
2.公司是否保存工人身份证件的原件?
工人是否需要交纳押金?
3.工人与公司是否有大额或长期的借贷关系,除了以工抵债外是否还有其他还债方式?
4.通过合理的辞工申请,工人离开公司时能否领取全部工资?
5.工人是否限制工人的行动自由,如工人下班后不能离开工厂或宿舍?
6.公司是否强迫工人加班,如不加班可能遭到罚款或解雇?
7.公司保安是否监视、威胁或强迫工人劳动,限制工人行动自由?
8.公司是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分包商?
四、健康与安全:
1.公司是否任命一名高级管理代表负责公司安全卫生工作?
是否建立安全责任制度,将安全责任分配给各个级别的主管,并为他们提供合适的培训?
2.公司是否聘请外部安全专家进行定期安全卫生审核和评估,并提供专业建议?
3.公司是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序,向工人传达,并有效执行?
4.公司是否建立奖励和惩罚措施,鼓励工人遵守公司安全卫生规定和劳动纪律?
5.公司是否定期检查厂房和设备,如厂房结构、消防出口、消防器材、机器安全装置、起重设备、锅炉和压力容器、化学危险品仓库、应急照明设备和个人防护用品,等等,确保工作场所的安全卫生至少符合法律的规定?
6.公司是否定期测试工作场所的空气质量,特别是有毒有害工作场所,如喷漆和电镀车间?
7.公司是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查程序,采取合理的纠正措施,并保持合理的记录?
8.公司在过去的一年是否发生重大意外事故,如火灾、因工伤亡事故,或者因违反安全法规遭到政府部门的警告或处罚?
9.公司是否定期为工人提供必要的安全卫生培训,使他们明白工作中存在的职业危害,必要时能采取合理的防护措施。
例如,如何安全使用机器设备,如何使用灭火器,如何报警,如何安全疏散,如何使用急救设备,如何使用个人防护用品,等等?
10.公司是否定期举办消防演习,包括灭火演习和疏散演习,工人是否“三会”(会报警、会疏散、会使用灭火器)?
公司离最近的消防队有多远?
11.公司是否为工人提供足够的急救设备,每个工作场所是否都有急救箱和经过培训的急救员?
公司离最近的医院有多远?
12.公司是否为工人提供干净的厕所,是否男女分开,厕所数量是否达到公认的标准?
13.公司是否为工人提供干净卫生的饮用水,工人饮水是否受到任何限制?
14.公司如果提供饭堂,饭堂是否符合安全卫生标准,食物是否存放在卫生的设备中?
15.公司如果提供宿舍,工人宿舍面积是否满足基本的需要,是否男女分开,宿舍环境是否保持安全、卫生和干净,是否远离嘈杂的场所,是否有良好的通风和照明,是否适合工人休息?
五、结社自由和集体谈判权:
1.公司是否建立工会或者类似代表工人的组织,如工友会、福利会或康乐会?
2.工人代表是否经过选举产生,张榜公布,并得到工人的认可?
3.公司是否支持工人代表的活动,如提供场所、资金和时间等?
4.工人代表是否与公司管理代表定期和不定期召开会议,讨论工人关心的问题,并保存会议记录?
5.公司是否与工人代表进行集体谈判,签署集体谈判协议,并传达给工人?
6.公司是否歧视工人代表,工人代表是否享有平等的工作机会,是否可以在工作场所访问工人而不受限制?
7.公司在过去的两年是否发生罢工或抗议活动?
如有,原因是什么,又如何处理?
六、歧视:
1.公司政策、程序和守则是否含有歧视性的规定?
2.公司日常运作活动是否有歧视行为?
3.公司招工是否有年龄、性别等方面的限制?
4.公司的工资报酬政策是否同工不同酬、男女平等?
5.公司决定雇佣、工资、升职、解聘和退休等事务的标准是什么?
6.公司是否制订明确的程序,指定专人负责处理歧视和性骚扰投诉?
7.一旦发生歧视行为或性骚扰,工人采取何种方式投诉?
七、惩戒性措施:
1.公司是否容许体罚和侮辱性的惩罚措施?
2.公司是否发生打骂工人的行为,是否允许主管或保安打骂工人?
3.公司是否制订明确的奖罚制度,该制度是否合理合法,工人是否明白这些制度?
工人不服处罚决定,他该如何投诉和申诉?
4.公司工人违反厂规厂纪及惩罚行为是否有书面记录,并完整保存?
5.如果发生打骂工人的现象,工人如何投诉和申诉?
八、工作时间:
1.公司是否保存完整而真实的工人工作时间记录?
2.公司采取何种方式记录工作时间,工人上班或加班,是否可以不记录工作时间?
3.工人是否每周至少休息一天?
工人是否有合理的工间休息时间?
4.工人工作时间是否符合法规和标准的规定?
5.公司是否根据法规的规定计算和支付工人的加班工资?
6.工人在一个以上的岗位工作是否分别记录工作时间?
7.工人是否需要将工作带出工厂工作而不用记录工作时间?
8.工人是否需要完成“定额”而加班工作,但不用记录工作时间?
9.公司是否申请综合计算工时制或不定时工作制,并合理安排工人休息?
10.公司是否滥用综合计算工时制、不定时时工作制或集体谈判协议?
九、工作报酬:
1.公司是否提供完整而真实的工资资料?
是计件工资制还是计时工资制?
2.工人标准工作时间的工资是否达到当地最低工资标准,并能满足工人的基本需要?
3.公司是否支付每年10天的法定假期的工资?
4.公司的临时工、学徒工、试用工的期限多长,他们的工资如何计算和发放?
5.公司是否为工作满一年的工人提供有薪年假或支付相当的工资?
6.公司有否为女工提供至少90天的有薪产假?
7.公司是否为工人办理社会保险,包括工伤保险、养老保险、医疗保险、失业保险和生育保险?
8.公司是否按时发放工资,是否发生过拖欠工资的现象?
9.工人是否收到工资清单,是否明白工资的计算方法,能否检查并核算本人工资?
10.辞工和被解雇的工人工资如何发放?
11.公司是否有长时间的停工待料现象,公司如何计算停工工资?
12.如果工人违反厂规,工人是否采用扣减工资作为惩罚?
13.工人是否及时与工人签订劳动合同,而且工人可以保留一份劳动合同?
十、政策:
1.公司社会责任政策是否与其行业、产品、服务及客户期望相适应?
2.社会责任政策是否由公司最高管理者参与制订、批准、签署并公开发布?
3.社会责任政策是否包括3个承诺、2个公开和1个文件化?
4.社会责任政策的承诺是否符合公司的实际情况,是否反映了公司社会责任的基本原则?
5.公司员工是否知道并理解社会责任政策?
工人能否取得有关的政策文件?
十一、管理评审:
1.公司最高管理者是否定期进行管理评审,有无书面的评审结果?
2.管理评审是否有记录,是否体现持续改进?
3.每次管理评审的内容和范围是如何确定的?
是否回避了主要问题?
4.管理评审是否流于形式?
是否有效地发现问题,并提出解决方案?
5.管理评审提出的计划和方案是否得到高层经理的批准并由相关部门实施?
十二、公司代表:
1.公司是否任命一名高层经理作为管理者代表,并授权他建立并实施社会责任管理体系?
2.公司管理者代表是否明确并理解其职责和权限?
3.工人是否选出他们的代表,工人代表是否有权代表工人与高层管理层沟通?
4.公司管理者代表和工人代表是否都接受必要的培训,他们是否了解标准和法规的要求?
5.公司员工是否知道谁是管理者代表,谁是工人代表?
是否了解他们的角色和职责?
十三、计划与实施:
1.公司员工是否了解标准和有关法规的要求,管理层是否了解他们各自的责任和权限?
2.公司是否安排定期的培训,确保所有员工都理解社会责任管理体系的内容和要求?
3.公司每个部门和各级管理层的职责和权限是否明确并形成文件,职责划分是否合理?
4.公司是否制定定期的内部审核计划,并有效实施?
5.公司是否制定检查表,并做好详细的审核记录?
6.不符合项是否都已通知责任单位和人员并采取了纠正措施,是否进行跟踪审核?
7.内部审核是否有效地发现了管理体系和公司运作过程存在的问题?
8.内部审核报告是否用于管理评审?
十四、对供应商/分包商/下级供应商的监控:
1.公司是否建立评估和挑选供应商/分包商的合理程序?
2.公司是否要求供应商/分包商签署社会责任承诺书?
3.公司是否安排代表访问或审核供应商/分包商,并保存有关的证据?
4.公司是否对供应商/分包商的社会责任表现进行评估,并据此选择供应商/分包商?
5.公司是否保存所有供应商/分包商的档案,包括名称、地址、承诺书及定期监督记录等?
6.公司对严重违反标准的供应商/分包商如何处理?
如何协助供应商/分包商采取措施?
7.公司是否使用家庭工人作为供应商或分包商?
如果有,公司采取了那些特别步骤?
十五、处理疑虑和采取纠正活动:
1.公司是否制定并有效实施一套保密的投诉程序,如设立意见箱?
2.公司主管和工人是否了解公司的投诉政策和程序?
投诉人是否会遭到惩罚?
3.公司是否收到任何来自员工或其他利益相关者的质疑和投诉,并保存记录?
4.公司是否及时调查收到的质疑和投诉,并向投诉人通报调查结果?
5.是否有证据表明,公司采取了适当的纠正和预防措施,并向投诉人传达?
6.核实投诉人是否了解投诉处理过程,他们对投诉处理结果是否满意?
7.如果工人加班没有加班费,公司也没有收到这方面的投诉或质疑,该如何跟进?
十六、对外沟通:
1.公司是否建立对外沟通的政策和程序,并指定专人负责对外沟通?
2.公司是否保存一份当地利益相关者的名单及联络办法?
3.公司是否制订并实施对外沟通的计划,是否保存对外沟通的记录?
4.公司向利益相关者提供哪些资料?
是否提供管理评审和监督活动的结果?
5.公司是否将SA8000认证的年度报告和SA8000证书对外公开?
十七、核实渠道:
1.公司与哪些利益相关者签订有关社会责任的合约?
2.公司与哪些客户或零售商签订社会责任承诺书?
3.这些客户是否现场检查公司社会责任表现和工作条件?
4.哪些客户的社会责任承诺书要求监督供应商和分包商的工作条件?
5.公司如何通过采购合同监督供应商和分包商的社会责任表现?
6.公司是否根据合约要求向利益相关者提供有关资料及获取资料的途径?
十八、记录:
1.公司保存的记录是否足够、完整?
2.公司记录是否妥善保存,有没有丢失?
3.公司记录是否真实?
4.公司记录是否及时更新?
验厂注意事项
CRissues:
CR条款:
1---relatedPPEarenotwearatareawithglueprocedure.
贴合部分没有佩带合适的PPE。
WewillchangethePPEimmediately。
(Before20th)
2---packagematerialaresomethingdisorderinproductionarea,needcorrect
actiontoimprove.
成品暂存区较杂乱,需改善。
Workoutatonce.(Before16th)
3—cartonsarepiledinproductionshopandtoohigh,normallyspeaking,
finishedproductswithcartonsshouldbepassedtowarehouseA.S.A.P.
成品仓纸箱摆放过高,正规来讲,完成生产后,应通过A.S.A.P储存室储存。
AccordingtotheISOdocuments,theheightofthecartonsisn’tabove2.5m,wewillworkoutstrictly。
CRissuesgotimprovement:
已改善CR条款:
1--ftydidnotprovideannualphysicalcheckforworkers,evenforthosewho
workyearsinfty.
。
***ftyhasaplantocarryout,butneedfurtherfollowupandreality
action.
工厂没有为员工提供每年的健康检查,甚至是那些年资较久的员工,工厂已开始执行,但须进一步改善确实计划。
Wehaveprovidedcheckforsomeworkers,andknowtheresultsaftertwoweeks.
2--dormitorydeductiontotal(10+50)RMBeverymonthisunfairtothosewho
donotliveinfty,astheydonotoccupythisbenefits.
***ftyhasapolicytoreleasefromthisdeductiontobenefitrelated
employee,butneedfurtherfollowup.
对于外宿之员工,每月扣除60元住宿/水电费并不公平,因为他们没有享受此项福利。
工厂已拟订相关政策,但需进一步改善。
WehavenotedworkersbeginningofNovember,theworkerswhodonotliveinfactorywillbenotdeducteddormitory
CodeOfConduct須準備之文件
1.廠規、宿舍守則
2.保安員資格證(上崗證)
3.員工招聘工作指引
4.保安員合同書
5.員工健康檢查:
1.未成年工2.特別職工(噴油工、注塑工)
6.安全急救培訓記錄
7.工傷記錄
8.消防演習及培訓記錄
9.特種作業人員操作證(電梯工、電工、電焊工、叉車司機)
10.入廠新員工培訓記錄
11.任何見工人士之面談記錄
12.巡查廠區、宿舍、飯堂清潔檢查報告
13.滅害蟲記錄
14.工廠員工郊遊記錄(包括申請方案、車費、門票、相片等記錄)
15.娛樂節目記錄(包括VCD播放節目表記錄)
16.員工違反廠規的警告信
COC廠部須準備之文件
1.營業執照
2.勞動安全許可證
3.廠房結構安全證明書/建築結構安全合格證
4.廠消防安全證明書
5.環境污染監測記錄
6.電梯安全證
7.危險品倉許可證
8.工傷保險購買證明
9.社會保險購買證明
10.員工勞動合同
11.廢料回收證明包括處理廢料證明
12.現場衛生監督筆錄及衛生監督意見書、監測結果報告
13.工業安全主任資格證
14.飯堂衛生許可證及飯堂員工健康證
体系文件编写的步骤与技巧
体系文件编写的步骤
每个公司由于管理水平和人员素质各不相同,编写体系文件的步骤可能各不相同,一般可以按以下步骤进行。
(1)根据公司需要,开展初始评审,识别社会责任因素及重大社会责任因素,制订重大社会责任因素清单,编写社会责任初始评审报告。
(2)根据社会责任政策、重大社会责任因素及技术经济可行性,确定目标、指标和管理方案。
(3)根据SA8000标准要求编写程序,其中标有*的为标准要求的程序。
a)法律法规及其他要求获取和更新程序;
b)管理评审程序;
c)员工培训程序;
d)*对内对外沟通程序;
e)文件记录管理程序;
f)应急反应与准备程序;
g)运行监督程序;
h)不符合项、补救及纠正行动管理程序;
i)内部审核程序;
j)*童工救济行动程序;
k)*童工和未成年工教育程序;
l)*安全卫生管理体系;
m)危害识别、风险评价与风险控制程序;
n)*供应商控制程序。
(4)策划运行控制程序和作业指导书。
应注意,为了确保重大社会责任因素,特别是重大安全卫生因素受到控制,避免发生重大劳动纠纷,减少工伤事故和职业病,应对每一个重大社会责任因素建立适当的管理方案和运行控制程序。
(5)将上述各程序规定的部门职责,经补充完善后,提炼到管理手册相应的条款中。
(6)将上述各程序规定的主要内容,提纲挚领地提炼到管理手册对应的要素中。
(7)最后编写没有程序支持的管理手册中的要素,此部分应写得详细一些。
2.2体系文件编写的技巧
编写社会责任管理体系文件可以按以下六条主线分头编写,一条线一个小组,每一条线中的手册、程序和作业指导书乃至记录格式都包含在内,这样可以避免前后重复和矛盾。
(1)第一条线:
童工和未成年工
(2)第二条线:
强迫劳动、歧视和惩罚性措施
(3)第三条线:
工作时间和工资报酬
(4)第四条线:
安全卫生
(5)第五条线:
结社自由和集体谈判权
(6)第六条线:
管理体系及供应商控制
编写社会责任管理体系文件也可采取如下的编写方式:
(1)自上而下依序展开方式。
即按政策、管理手册、程序文件、作业文件和记录的顺序编写,这样有利于上一层次文件与下一层次文件的衔接,但对文件编写人员的素质要求较高,文件编写所需时间较长,且可能需要反复修改。
(2)自下而上的编写方式。
即按基础性作业文件、程序文件、管理手册的顺序编写,这种方法适用于管理基础较好的公司,若如无总体规划容易出现混乱。
(3)从程序文件开始,向两边扩展的编写方式。
即先编写程序文件,再编写管理手册和基础性作业文件。
从分析活动、确定活动程序开始,将SA8000标准要求与公司实际紧密结合,可缩短文件编写时间。
验厂文件清单(中英文对照)
FactoryInspectionDocuments(China)
文件清单
1)TimeCard(atleastrecent6months)
工咭记录(至少最近6个月)
2)ProductionRecord(atleastrecent6months)–tickets/sheet
每日生产报告表(至少最近6个月)
ProductionSummary(atleastrecent6months)
每月生产记录(至少最近6个月)
3)PayrollRecord(atleastrecent6months)–withworkers’signature
-员工工资记录/粮单记录/银行月结单(如用自动转帐发薪)(至少最近6个月)连工人签收记录
-overtimeregister/paymentrecord-员工加班记录/加班工资记录
4)WorkerRegistrationRecord
员工入职登记记录
5)WorkerContract
员工劳动合同
6)FactoryRule
厂规
7)Businessregistration
商业登记/营业执照
8)PermitfromFireDept.
消防许可证/消防年审检查
9)FireInsuranceRecord(ifapplicable)
消防保险记录(如适用)
10)FireDrillReport
消防逃生演习报告
11)Hygienepermit(ifapplicable)
卫生许可证/员工健康证(如适用)
12)Socialinsurancerecords–Govt.Notice/WorkerNamelist/
Paymentreceipt(atleastrecent3months)
社会保险记录-缴款通知/受保员工花名册/收据(至少最近3个月)
13)BoilerOperatorCertificate(ifapplicable)
锅炉操作员证书(如适用)
14)Minimumwagenotice/OTwaiver(ifapplicable)
最低工资通知/超时加班申请(如适用)
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 审核 要点
![提示](https://static.bingdoc.com/images/bang_tan.gif)