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从业资格培训题库内部用有延补费版
从业资格培训题库(内部用)
目录
基础业务培训1
一、公司及授权服务机构1
二、大宗现货电子交易模式3
三、风险控制制度8
四、交易系统操作11
五、计算题(模式)12
专业实务培训14
一、品种及电子合同介绍14
二、交收细则与流程17
三、开户操作及银商绑定培训20
四、计算题(系统)22
蓝色:
A卷绿色:
B卷红色:
重复黑色:
未用
基础业务培训
一、公司及授权服务机构
一、单选题
1.华东林业产权交易所成立于(C)
A、1994年B、2004年C、2010年D、2012年
2.以下哪个不属于华东林业产权交易所目前所具有的资质(D)
A、首批通过国务院交易场所部际联席会议核准备案的交易所
B、首家通过中国证监会第2轮交易场所整顿验收的交易平台
C、省内唯一的全省性林权交易平台
D、经国家林业局批准同意的唯一一家林业碳汇交易试点平台
3.以下哪项业务为目前华东林业产权交易所的主要业务(A)
A、大宗农林产品现货交易B、林权交易C、林业碳汇交易D、森林资产评估
4.(B)是指根据交易所的有关规定,经交易所审核批准,在交易所授权范围内从事交易所授权业务的企业法人或者其他经济组织。
A、指定质检机构B、授权服务机构C、指定交收仓库D、结算银行
5.为促进授权服务机构的有序发展和适度竞争,保护授权服务机构的合理利益,交易所在全国发展的授权服务机构总数为(B),并对其进行合理的区域布局。
★
A、180家B、200家C、210家D、240家
6.发生(B)万元以上诉讼案件或经济纠纷,授权服务机构应当向交易所提交书面汇报。
★★
A、30万B、50万C、80万D、100万
7.授权服务机构如果变更了法定代表人,应该提前(D)个工作日向交易所书面报告。
★★
A、5B、10C、15D、20
8.下列哪项不是授权服务机构可从事的业务范围(D)★★
A、代理交易所进行市场开发
B、协助交易商办理交易所入市交易手续
C、代理交易所为交易商提供交易培训
D、从事代理交易业务
二、多选题
1.华东林业产权交易所遵循(ACD)的原则。
★
A、公开B、公立C、公平D、公正
2.华东林业产权交易所在充分利用和发挥现代信息技术优势的基础上,为交易所现货电子交易的参与者提供(ABCD)等服务,实现大宗商品现货贸易的电商化、网络化。
★
A、商品交易B、货款结算C、现货交收D、商品融通和信息发布
3.授权服务机构可从事的业务范围(ABCD)★★
A、代理交易所进行市场开发
B、协助交易商办理交易所入市交易手续
C、代理交易所为交易商提供交易业务培训
D、代理交易所进行交易所挂牌商品的市场推介及交易所书面委托的其它事项
4.严禁授权服务机构发生以下行为(ABC)★★
A、从事代理交易业务
B、从事非法集资等活动
C、泄露交易商的交易信息,利用交易商信息牟利
D、协助交易所对其所开发交易商的交易行为进行风险防范与告知
5.申请成为交易所授权服务机构的单位,须具备如下条件(BCD)★★
A、中华人民共和国境内注册登记的企业法人或者其他经济组织,注册资本不低于人民币壹佰万元
B、有符合交易所业务需求的独立、固定的经营场所
C、至少有3人(含)以上具备金融、现货产业等相关行业从业经验,并取得交易所相关资格证书
D、客户资源广泛,有较强的行业召集能力及市场宣传推广能力
6.交易所信息披露应当按照法律、行政法规的规定披露华东林业产权交易所信息,并保证所披露信息的(ABC)★★
A、真实性B、准确性C、完整性D、重要性
7.交易所通过(ABC)发布交易所的有关文件和数据资料,向交易商提供交易行情及相关的行业综合信息。
★★
A、现货电子交易系统B、交易所官方网站
C、其它专业网站D、其他交易所行情端
8.交易所进行监督管理的主要职责是(ABCD)★
A、监督、检查有关法规及交易所有关规则、规定的执行和落实情况,确保交易所依法规范有序运行
B、监督、检查交易商财务资信状况以及交易运行情况,按照“公开、公平、公正”原则,保护市场参与各方的利益
C、监督、检查授权服务机构的市场推广和交易服务情况,确保授权服务机构的授权服务行为合法、合规
D、监督、检查指定交收仓库的仓储服务、货物交收以及相关业务的处理情况,确保交收环节顺利实施
三、判断题
1.交易所履行监督管理职责时,可以自行或者委托专业人员调查、取证,相关交易商全力配合。
(√)★
2.交易商、指定交收仓库、指定质检机构在交易所交易、结算、交收过程中发生争议时,只能向交易所申请调解。
(×)★★解析:
可自行协商解决,也可向交易所申请调解。
二、大宗现货电子交易模式
1.交易所(A)受理交易商的结算业务。
★
A、结算部门B、交收部C、清算部D、交易部
2.(B)指某上市交易品种该交易日成交价格按照成交量计算的加权平均价格。
★
A、开市价B、结算价C、收市价D、收盘价
3.(A)是指由交易所指定的经国家认证的检验机构,对进入指定交收仓库的货物进行质量检验的第三方机构。
★
A、指定质检机构B、检验机构C、仓储机构D、交收机构
4.(A)将指定质检机构出具的检验报告作为判断交易商是否发生商品质量违约的依据。
A、交易所B、指定仓库C、仓储企业D、结算银行
5.现货电子交易数据保存数据至少应当保存(C)年。
★
A、5年B、8年C、10年D、12年
6.指定质检机构须对其出具的质检报告负责,因质检报告失真而造成损失的,(A)应承担相应责任。
★
A、指定质检机构B、交易所C、授权服务机构D、指定仓库
7.订货量:
交易商电子合同的数量总和。
(A)★★
A、已签订,但尚未交收B、已签订,同时已交收
C、未签订,但已交收D、未签订,也未交收
8.买卖双方在已经持有电子交易合同的情况下,在没有正式交货之前,可以将其转让给他人。
持有买订立合同的采用的方式进行转让;持有卖订立合同的采用的方式进行转让。
(B)★★
A、买入,卖出B、卖出,买入C、买入,买入D、卖出,卖出
9.哪项不是申请成为华东林交所交易商所必须具备的条件(D)★★
A、具有企业法人资格、能够独立从事商品交易活动的机构或合格的自然人
B、年满18-60周岁
C、遵守本管理办法和交易所其它相关规定
D、必须有大宗现货交易经历
10.当买卖双方均为新交易者,交易对双方来说均为新订立时,订货量(A)。
A、上升B、下降C、不变D、先升后降
11.未成交委托单排队原则在常规状态下依次为(A)★★★
A、价格优先,代为转让优先,时间优先
B、代为转让优先,价格优先,时间优先
C、时间优先,价格优先,代为转让优先
D、代为转让优先,时间优先,价格优先
12.若交易商、指定交收仓库、指定质检机构在交易所交易、结算、交收过程中发生争议,若争议发生后(A),争议各方协商不成或交易所调解无效的,各方同意将争议提交杭州仲裁委员会进行仲裁。
★
A、30日B、35日C、40日D、45日
13.交易所交易系统产生的交易信息归(C)所有。
★
A、交易商B、授权服务机构C、交易所D、信息接收方
14.交易所实行(A)制度。
★
A、每日结算B、隔日结算C、每日无负债结算D、延期结算
15.华东林业产权交易所价格是在公开、公平、高效、竞争的交易运行机制下形成的,对该价格的特征表述不正确的是(A)。
A、该价格具有保密性B、该价格具有预期性C、该价格具有连续性D、该价格具有权威性
16.6月5日,大连商品交易所的胶合板价格明显高于华东林业产权交易所的胶合板的价格,交易商认为后市二者的价格将趋于一致,由此判断,该交易商将会进行(A)交易。
A、跨市套利B、跨期套利C、投机D、跨品种套利
17.锁定商品价格是通过建立(B)机制,以规避价格风险的一种交易方式。
A、现货电子交易替代传统现货贸易
B、现货电子市场和传统现货市场之间盈亏冲抵
C、以小博大的杠杆
D、先买后卖,先卖后买的双向交易
18.现货电子交易市场为生产经营者提供了规避、转移或分散(C)的良好途径。
A、信用风险B、经营风险C、价格风险D、投资风险
19.买方订立,卖方订立,市场总订货量增加,市场总成交量;买方转让,卖方转让,市场总订货量,市场总成交量增加。
(A)
A、增加减少B、增加增加C、减少减少D、减少增加
20.某日上市品种胶合板发生如下成交,买方订立,卖方转让,则市场总订货量(),市场总成交量(A)。
A、不变,增加B、增加,不变C、减少,增加D、不变,减少
21.华东林业产权交易所品种的交易时间是(B)
A、19:
00-21:
00,9:
00-11:
30,13:
30-15:
00
B、19:
30-22:
30,9:
30-11:
30,13:
30-15:
30
C、19:
00-22:
00,9:
00-11:
00,13:
30-15:
30
D、19:
30-22:
30,9:
30-11:
30,13:
00-15:
00
22.某交易日盘面总延期交收补偿费的计算公式是(B)。
★
A、总补偿费=交收申报差×当日收盘价×延期交收费率×补偿天数
B、总补偿费=交收申报差×当日结算价×延期交收费率×补偿天数
C、总补偿费=交收申报差×当日收市价×延期交收费率×补偿天数
D、总补偿费=交收申报差×当日开盘价×延期交收费率×补偿天数
二、多选题
1.交易商享有下列权利(ABCD)★★
A、通过交易所电子交易系统进行现货交易
B、享有交易所提供的货款结算服务
C、符合交收条件的交易商享有交易所提供的现货交收服务
D、享有交易所提供的交易信息和有关服务及其它依法应享有的权利
2.交易商应履行下列义务(ABC)★★
A、妥善保管其交易账号和交易密码,并对因其交易账号和交易密码在交易所使用所产生的法律后果承担全部责任
B、按交易所有关规定缴纳各项费用
C、保证其提供材料的真实性、准确性、合法性,并承担相应法律责任
D、20日内向交易所通报其重大变更事项
3.《华东林业产权交易所现货交易管理办法(暂行)》将适用于(ABCD)★
A、交易所B、交易商C、授权服务机构D、指定结算银行
4.结算银行的职责和业务范围(ABCD)★
A、为交易所开设专用结算账户
B、为交易商开设资金账户
C、根据交易所和交易商要求,在符合国家法律、法规及政策的前提下提供各类金融服务
D、协助交易所管理交易商资金划转
5.交易所可以根据市场情况对如下哪些事项进行调整(ACD)★★
A、各上市交易品种价格涨(跌)最大幅度
B、各上市交易品种的成交价格
C、各上市交易品种的手续费率
D、各上市交易品种的订货量
6.以下选项表述错误的选项有(ABD)★★★
A、存货凭证可以在交易所进行货物交收业务
B、合同订金由交易所和交易商协商而定
C、交易所对交易商实行交易账号管理,一个交易商位对应一个交易账号。
D、交收的货物不必要存放在指定的交收仓库内。
7.以下说法正确的有(ABCD)★★★
A、申报买入、卖出的数量如果未能全部成交,未成交部分仍然存于电子交易系统中,继续参加当日的电子交易。
B、未成交指令可以撤销。
如未撤销,在该交易日交易结束后则自动失效。
C、现货电子交易系统将根据交易结果对交易商的交易资金进行实时计算。
D、当交易商交易资金余额不足时,电子交易系统不再接受其增加订货量的买卖指令。
8.交易所设立的结算部门为交易商通过交易所交易系统成交的电子交易合同进行统一结算,对交易商(ABCD)进行计算、划拨和管理,防范结算风险。
★
A、合同订金B、盈亏C、货款D、其它款项
9.以下选项表述错误的选项有(AB)★★★
A、成交量是指交易商已签订电子交易合同且尚未进行实物交收的商品数量
B、交易商买入订立之后,如果需要完成交易,应该采取卖出订立动作
C、代为转让是指在一定条件下,交易所对交易商持有的部分或全部电子交易合同予以强制转让
D、王某周五持有买入订立合同,当日可对电子合同进行多次交易。
10.以下选项表述错误的选项有(AD)★★★
A、进行实物交收的双方应当分别向交易所缴纳交收手续费,该手续费的标准由指定交收仓库规定
B、每个交易日结束后,交易所根据交易结果和交易所有关规定对交易商合同订金、交易手续费、转让盈亏、交收保证金、交收手续费、货款及其它现货交易相关款项进行结算
C、若申报交收的交易商在交收配对成功后不履行或不能履行交收相关约定的,将承担相应的违约责任
D、收盘价是进行当日持有电子交易合同盈亏结算和制定下一交易日涨跌幅限制的基准价
11.以下选项表述错误的选项有(ACD)★★★
A、进行实物交收的双方应当分别向交易所缴纳交易手续费,该手续费的标准由交易所规定
B、“收市价”是指某一挂牌交易商品在某交易日停止交易前最后一笔成交价格
C、未成交申报可以撤销。
如未撤销,在该交易日交易结束后则自动重新申报
D、“交易单位”是指商品在现货电子交易系统中进行交易时所允许的最大交易单位
12.以下选项表述错误的选项有(ABD)★★★
A、买方转让,卖方订立,市场总订货量增加,市场总成交量不变
B、交易商可以在结算银行开立多个资金账户,用于资金的存放和划转
C、结算银行是指由交易所指定的、协助交易所办理结算业务的银行
D、交收货款的结算实行“一收一付,先付后收”的方式
13.申请成为交易商的企业法人、其他经济组织或合格的自然人,需按照交易所相关规定完成哪些事项(ABCD)
A、在交易所指定结算银行开设资金账户
B、按交易所、指定结算银行的要求与交易所及指定结算银行签订三方协议或与指定结算银行签订双边协议
C、与交易所签订《华东林业产权交易所入市协议》
D、按照《华东林业产权交易所入市协议》的规定向交易所缴纳相关费用
14.交易商存在下列(ABD)情况之一的,交易所可以取消其交易商资格
A、拒不执行交易所有关规定的
B、不按交易所有关规定缴纳相关费用的
C、在一交易日内多次买入卖出电子合同的
D、违反国家法律、法规、规章和严重违反交易所有关规定的其它情况
15.以下选项表述错误的选项有(CD)
A、如遇法定节假日休市时间较长,交易所可以根据市场情况在休市前调整电子交易合同订金标准
B、买方订立,卖方订立,市场总订货量增加,市场总成交量增加
C、目前华东林业产权交易所结算部门完全独立于交易所
D、交易所无权调整价格涨跌限幅
16.以下关于价格锁定功能的选项表述正确的选项有(ACD)
A、利用现货电子交易市场进行商品价格锁定,有助于企业生产活动的平稳进行
B、现货电子交易市场的商品价格锁定功能可以帮助生产经营者消灭大部分市场价格风险
C、现货交易投机者、套利者的参与是锁定商品价格功能实现的条件
D、实现锁定商品价格功能的前提是线上线下价格的同涨共跌
17.以下关于资金结算的选项表述正确的选项有(ABD)
A、交易所电子交易系统将根据交易结果对交易商的交易资金进行实时计算
B、交易商可以通过交易所电子交易系统获取成交记录,交易商应及时查询和核对,如有异议应及时向交易所提出
C、交易所内部设有专用结算账户,用于结算和清算交易商的交易、交收等款项
D、交易所与交易商之间资金划转通过同一结算银行的交易所专用结算账户和交易商资金账户办理。
18.结算价是(AC)的基准价。
★★
A、进行当日持有电子交易合同盈亏结算B、交收保证金清算
C、制定下一交易日涨跌幅限制D、交易手续费清算
19.关于订货量的思考:
(ABCD)
A、买方订立,卖方订立,市场总订货量增加,市场总成交量增加
B、买方订立,卖方转让,市场总订货量不变,市场总成交量增加
C、买方转让,卖方订立,市场总订货量不变,市场总成交量增加
D、买方转让,卖方转让,市场总订货量减少,市场总成交量增加
20.现货挂牌交易模式能够满足那些需求(ABCD)
A、实物采购需求B、实物销售需求C、投资需求D、保值需求
三、判断题
1.交易所实行每日交收申报制度。
电子交易系统根据买卖双方的交收申报,按“时间优先”的原则排序配对。
(√)★
2.订货量是指已签订电子交易合同,未进行转让,未进入交收的合同标的的数量。
(√)
3.指定质检机构须对其出具的质检报告负责。
因质检报告失真而造成损失的,指定质检机构应承担相应责任。
(√)★
4.交易所设立的结算部门为交易商通过交易所电子交易系统成交的电子交易合同进行分开结算。
(×)★★解析:
统一结算。
5.电子交易成交条件是卖方报价大于等于买方报价。
(×)解析:
买入≥卖出
6.经交易所同意,交易商可以用与上市交易品种相对应的现货商品来抵顶合同订金。
(√)
7.买卖双方签订交易合同,称为订立合同。
对于买方来说,签订了一份买入合同,持有买订立;对于卖方来说,签订了一份卖出合同,持有卖持仓订立。
(√)★
8.买卖双方在已经订立交易合同的情况下,在没有交收申报配对成功之前,不可以转让给他人。
(×)★解析:
可以转让他人。
9.张某周五持有买入订立持仓,当日买入申报少于卖出申报,则下周一张某应该付出1天延期补偿费。
(×)
★解析:
延补费按照自然日计算,周五到下周一总共3天,所以张某需要付3天延补费。
三、风险控制制度
一、单选题
1.交易所实行大户报告制度。
当交易商某一交易品种的订货量达到交易所对其规定的订货量限额(D)(含)以上时,交易商应向交易所报告其资金情况、订货量情况。
★
A、50%B、60%C、70%D、80%
2.当交易商出现下列情况之一时,交易所不需要对其所持订货实行代为转让(D)
A、该交易商交易账户资金不足,且未能在下一交易日开市前补足的
B、根据交易所的紧急措施应予以代为转让的
C、该交易商存在交易所认定的违规行为的
D、交易商的订货量达到交易所报告界限后于下一交易日结束前主动向交易所报告的
3.华东林交所大宗现货电子交易的合同订金比例为(C)★
A、5%B、10%C、20%D、25%
4.在达到涨幅上限或跌幅下限时,现货电子交易系统将买入或卖出申报按照“(C)”的原则进行排序配对。
★★★
A、时间优先,转让优先,代为转让优先B、时间优先,代为转让优先,转让优先
C、代为转让优先,转让优先,时间优先D、转让优先,时间优先,代为转让优先
5.不属于现货交易市场异常情况的是(B)。
★
A、因地震、灾难等不可抗力因素或计算机系统故障引起的交易无法正常进行
B、现货价格有一定的波动性
C、连续单方向涨跌停板
D、会员出现结算、交收危机,对市场正在产生或者将产生重大影响
6.交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时,一般暂停交易的期限不超过(A)交易日。
★
A、3个B、4个C、5个D、6个
7.代为转让产生的费用及损失由(A)承担。
★
A、违规的交易商B、授权服务机构C、交易所D、转让成交的双方交易商
8.交易所根据不同交易品种的具体情况,分别确定单个交易商某个交易品种的订货限额,这是(B)。
A、风险警示制度B、订货量限额制度C、大户报告制度D、代为转让制度
9.涨(跌)限幅报价是指某一交易品种在某一交易日收市前(C)分钟内出现只有达到当日最大涨幅价位的买入申报或达到当日最大跌幅价位的卖出申报,没有卖出或买入申报或者一有卖出或买入申报就成交,但仍未打开当日最大涨(跌)幅价位的情况。
★★
A、1B、2C、5D、10
10.(A)是指在一定条件下,交易所对交易商持有的部分或全部电子合同予以强制转让。
★
A、代为转让B、代为委托C、强制减仓D、转让
11.当交易所认为必要时,可以采取要求交易商报告情况、谈话提醒、公开谴责等措施中的一种或多种,这是什么风险防范措施。
(A)
A、风险警示制度B、订货量限额制度C、大户报告制度D、代为转让制度
12.如遇法定节假日休市时间较长,交易所可以根据市场情况在(D)调整电子合同订金标准。
A、开市后B、开市前30分钟C、开市前10分钟D、休市前
13.当某一交易品种价格连续两个交易日(即N交易日、N+1交易日)的累计价格涨(跌)幅达到14%,则第N+2个交易日该交易品种的价格涨(跌)最大幅度调整为上一交易日结算价的(B)。
A、±1%B、±3%C、±6%D、±8%
14.每个交易商某一交易品种的单边订货量限额为该合同单边总订货量的(B),特殊交易品种单边订货量限额由交易所另行规定。
A、10%B、20%C、30%D、40%
二、多选题
1.华东林业产权交易所实行(ABCD)风险控制制度。
★
A、价格涨(跌)幅限制制度B、合同订金制度及订货量限额制度
C、代为转让制度D、大户报告制度及风险警示制度
2.出现下列情形之一的(ABCD),交易所可以要求交易商报告情况,或约见交易商谈话,提醒风险★
A、交易价格出现异常变动
B、交易商交易行为异常
C、交易商订货量、资金变化异常
D、交易商涉嫌违规、涉及重大行政处罚、司法调查或诉讼案件
3.当挂牌交易的商品价格出现连续多交易日同方向达到日涨跌限幅或市场风险明显增大时,交易所可以采取(ABD)等措施控制交易风险。
★
A、调整涨跌限幅大小
B、提高合同订金
C、提高交易手续费率
D、按一定原则强制减少订货量
4.交易商无法履行合同的,交易所有权采取下列保障措施:
(AB)★★
A、暂停其“订立”交易
B、按规定实行代为转让,并用转让后释放的合同订金赔偿守约方或交易所因该交易商未履行合同带来的损失
C、关闭并冻结交易商的账户
D、如交易所代其承担违约责任后,依法向该交易商追偿
5.交易所实行风险警示制度。
当交易所认为必要时,可以采取(ABCD)等措施中的一种或多种,以警示和控制风险。
★
A、要求交易商报告情况B、谈话提醒C、书面警示或公开谴责D、发布风险警示公告
6.当发生以下哪些情况时,交易所可以向全体交易商发出风险提示函(ABCD)★
A、国内外市场交易出现异常变化
B、交易商涉嫌违规、涉及重大行政处罚、重大诉讼案件
C、交易商交易存在较大风险
D、交易所认定的其他异常情形
7.交易商可按其签署的相关协议划转资金。
有下列情况之一的交易商,交易所可限制其资金划出(ABC)★★
A、涉嫌重大违规,交易所或有关部门正在调查的
B、交易所认为市场出现重大风险时
C、交易所认为必要的其它情况
D、订货量超过限额的
8.大户报告材料包括(ABD)★★
A、填写完整的《交易商(大户)报告表》
B、资金来源说明
C、开户所在授权服务机构要求提供的材料
D、交易所要求提供的其他材料
9.当市场交易出现异常情况时,交易所可以决定采取(ABCD)等紧急措施。
★
A、调整开市收市时间B、暂停交易C、调整涨(跌)限幅大小D、限制出金
10.有根据认为交易商违反交易所业务规则并且对市场正在产生或将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,交易所可以对该交易商采取下列临时处置措施(ABCD)
A、限制出
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