基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集第1515篇.docx
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基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集第1515篇
2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习
一、单选题
1.竞业禁止条款,即股权投资基金在投资协议中要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保()。
Ⅰ其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位
Ⅱ在离职后一段时期内,不得加入与本公司有竞争关系的公司
Ⅲ在离职后一段时期内,不得从事与本公司有竞争关系业务
Ⅳ其高管人员不得离职
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】:
第5章>第4节>竞业禁止条款
【答案】:
C
【解析】:
竞业禁止条款,即股权投资基金在投资协议中要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位,同时,在离职后一段时期内,不得加入与本公司有竞争关系的公司或从事与本公司有竞争关系业务的条款。
2.假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为1000万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元,应付税费为500万元,已售出的基金份额2000万份。
则基金份额净值为()元。
A、1.10
B、1.15
C、1.65
D、1.17
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第3节>基金的核算
【答案】:
B
【解析】:
基金份额净值=[(10×30+50×20+100×10+1000)-500-500]÷2000=1.15(元)。
3.合伙协议未对合伙型股权投资基金利润分配、亏损分担作出约定的,首先应由合伙人( )。
A、按照计划出资比例分配、分担
B、平均分配、分担
C、协商决定
D、按照实缴出资比例分配、分担
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第4节>基金清算与收益分配
【答案】:
C
【解析】:
合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担,按照合伙协议的约定办理;合伙协议未约定或者约定不明确的,由合伙人协商决定;协商不成的,由合伙人按照实缴出资比例分配、分担;无法确定出资比例的,由合伙人平均分配、分担。
知识点:
合伙型股权投资基金的收益分配;
4.合伙型基金中,合伙协议必备的内容不包括()。
A、合伙人会议
B、费用和支出
C、利润分配及亏损分担
D、拟投资项目列表
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第5节>基金合同的基本要求和主要内容
【答案】:
D
【解析】:
合伙协议的必备内容主要包括:
①合伙期限(通常具体约定投资期、退出期等);②管理方式和管理费;③费用和支出;④财务会计制度;⑤利润分配及亏损分担;⑥托管事项;⑦投资事项;⑧税务承担事项;⑨合伙人会议(合伙协议中需列明合伙人会议的召开条件、程序及表决方式等)。
5.股权投资基金的( ),是指相关义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定,在基金募集、投资、运营等一系列环节中,向基金投资者进行的信息披露行为。
A、分配
B、清算
C、变现
D、信息披露
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【知识点】:
第8章>第5节>基金信息披露的内容和安排
【答案】:
D
【解析】:
股权投资基金的信息披露,是指相关信息披露义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定,在基金募集、投资、运营等一系列环节中,向基金投资者进行的信息披露行为。
依靠有效的信息披露,培育和完善市场运行机制,增强市场参与各方对市场的理解和信心,是全球主要股权投资基金市场的普遍做法。
知识点:
信息披露的定义及目的;
6.涵盖了企业的历史经营业绩、未来盈利预测、融资结构等内容的尽职调查属于()尽职调查。
A、风险
B、财务
C、法律
D、业务
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【知识点】:
第5章>第2节>财务尽职调查的重点内容
【答案】:
B
【解析】:
财务尽职调查涵盖企业的历史经营业绩、未来盈利预测、营运资金、融资结构、资本性开支以及财务风险敏感度分析等内容。
7.私募案件涉及的主要违法违规类型表现为( )。
Ⅰ.公开宣传Ⅱ.虚假宣传Ⅲ.保本保收益Ⅳ.向非合格投资者募集资金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】:
第10章>第3节>基金募集的禁止性行为和禁止性推介渠道
【答案】:
D
【解析】:
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,不得有以下行为:
(1)公开推介或者变相公开推介;
(2)推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(3)以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容;
(4)夸大或者片面推介基金,违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞;
(5)使用“欲购
8.基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息,所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定属于报送信息的( )。
A、真实性
B、准确性
C、完整性
D、合规性
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【知识点】:
第10章>第2节>基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求
【答案】:
D
【解析】:
基金管理人进行管理人登记和基金备案,应确保其通过资产管理业务综合报送平台提交材料的真实、准确、完整和有效,不得虚构、捏造、伪造不实或已无效的信息进行填报。
(1)真实性。
基金管理人申请登记,应当通过资产报送业务综合报送平台,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
在基金备案时,应根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。
(2)准确
9.关于股权投资基金收益分配方式的说法,正确的是()。
Ⅰ.收益主要在投资者和第三方服务机构之间进行分配
Ⅱ.基金管理人因为其管理可以获得一定比例的业绩报酬
Ⅲ.基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后,超出投资者出资本金的部分为基金利润
Ⅳ.有时候管理人需要先让基金投资者实现某一门槛收益率,之后才可获得业绩报酬
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第3节>股权投资基金运作中的关键要素
【答案】:
D
【解析】:
股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者、管理人和第三方服务机构。
就收益分配而言,则主要在投资者与管理人之间进行。
股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得。
基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后,超出投资者出资本金的部分即为基金利润。
由于股权投资基金所从事的投资是长期投资且透明性差,为建立对管理人的激励机制,作为一个基本做法,股权投资基金的管理人通常参与基金收益的分配。
通常情况下,管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬(C
10.股权投资基金管理具有( )密集型特征。
A、体力
B、智力
C、资本
D、以上都不是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>股权投资基金的特点
【答案】:
B
【解析】:
股权投资基金的投资决策与管理涉及企业管理、资本市场、财务、行业、法律等多个方面,其高收益与高期望风险的特征也要求基金管理人必须具备很高的专业水准,特别是要有善于发现具有潜在投资价值的独到眼光,具备帮助被投资企业创立、发展、壮大的经验和能力。
因此,股权投资基金对专业性的要求较高,需要更多的投资经验积累、团队培育和建设,体现出较明显的智力密集型特征,人力资本对股权投资基金的成功运作发挥了决定性作用。
知识点:
股权投资基金的特点;
11.我国股权投资基金行业发展的历史阶段不包括()。
A、探索与起歩阶段
B、平稳发展阶段
C、快速发展阶段
D、统一监管下的制度化发展阶段
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【知识点】:
第1章>第2节>我国股权投资基金发展及监管的主要阶段
【答案】:
B
【解析】:
在国务院各有关部门和地方政府的推动下,我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段:
①探索与起步阶段;②快速发展阶段;③统一监管下的制度化发展阶段。
考点:
我国股权投资基金发展历史
12.募集机构从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,从原则上主要包括()等方面。
Ⅰ.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任
Ⅱ.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述
Ⅲ.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,并确保基金相关的未
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】:
第4章>第3节>募集机构的责任与义务
【答案】:
C
【解析】:
无论是自行募集还是委托募集,股权投资基金募集机构都应保证募集行为的合法合规性,以保护投资者及相关当事人的合法权益。
鉴于本源上基金投资者和基金管理人之间的委托受托关系,基金管理人对基金投资者的资金进行基金投资管理,从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,从原则上主要包括以下方面:
(一)募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任
13.通常情况下,合格投资者是指具有一定()。
Ⅰ.风险识别能力
Ⅱ.风险规避能力
Ⅲ.风险承担能力
Ⅳ.风险转移能力
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第2节>建立合格投资者制度的必要性
【答案】:
C
【解析】:
合格投资者制度,是指要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一定标准的投资者募集资本。
通常情况下,合格投资者是指具有一定风险识别能力和风险承担能力的投资者。
14.私募投资基金管理人内部环境因素包括()。
Ⅰ经营理念和内控文化
Ⅱ股权结构
Ⅲ组织结构
Ⅳ人力资源政策
Ⅴ员工道德素质
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第9节>管理人内部控制的要素构成
【答案】:
C
【解析】:
内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等。
内部环境是实施内部控制的基础。
15.()既可以条款形式存在于投资协议中,也可以一个专门的协议即估值调整协议形式存在。
A、估值调整条款
B、估值条款
C、估值条件
D、估值协议
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第4节>估值条款和估值调整条款
【答案】:
A
【解析】:
估值调整条款既可以条款形式存在于投资协议中,也可以一个专门的协议即估值调整协议形式存在。
16.下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有()。
Ⅰ公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅲ侵占、挪用基金财产
Ⅳ从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第9章>第2节>投资运作中的禁止行为
【答案】:
D
【解析】:
股权投资基金管理人、托管人、销售机构、服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。
(3)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送。
(4)侵占、挪用基金财产。
(5)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责。
(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他
17.公司型股权投资基金收益分配,须经()决议通过。
A、投资者
B、董事会
C、证监会
D、股东大会
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【知识点】:
第8章>第2节>公司型股权基金的增资、减资、股权转让、收益分配、清算
【答案】:
D
【解析】:
公司型股权投资基金收益分配,须经董事会制订分配方案,并经股东大会(股东会)决议通过。
18.股权投资基金具有()的特点。
A、资金规模较大,投资周期较长
B、资金规模较小,投资周期较短
C、资金规模较大,投资周期较短
D、资金规模较小,投资周期较长
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第4节>基金组织形式选择的影响因素
【答案】:
A
【解析】:
股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和高净值个人客户,基金投向则以未上市公司的股权和已上市企业的非公开交易股权为主,基金的资金规模通常较大、投资周期相对较长,采用一次性募集到位的方式下如果基金不能在短期内完成投资部署,基金的整体投资收益水平会因此受到影响,因此股权投资基金通常采用承诺资本制。
19.基金的募集分为()。
A、自行募集和委托募集
B、直接募集和受托募集
C、自行募集和直接募集
D、委托募集和受托募集
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>股权投资基金市场服务机构及提供的服务内容
【答案】:
A
【解析】:
基金的募集分为自行募集和委托募集。
20.下列说法有误的是()。
A、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用
B、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬按投资收益的一定比例计付
C、除基金合同另有约定外,股权投资基金应当由基金托管机构托管
D、股权投资基金只能由基金管理人自行募集
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第1节>股权投资基金的参与主体结构
【答案】:
D
【解析】:
股权投资基金的募集,可分为自行募集和委托募集。
故D项错误。
21.投资机构对被投资企业风险监控的重要途径之一是对被投资企业的财务状况进行(),以便及时发现生产经营中的重大变化,及时采取改善措施。
A、监管和分析
B、监控和分析
C、监控和反馈
D、监管和反馈
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第6章>第2节>项目跟踪与监控的主要方式
【答案】:
B
【解析】:
投资机构对被投资企业风险监控的重要途径之一是对被投资企业的财务状况进行监控和分析,以便及时发现生产经营中的重大变化,及时采取改善措施。
22.使用账面价值法对资产项目的调整时应注意公司应收账款可能发生的()等问题。
Ⅰ.坏账损失
Ⅱ.公司外贸业务的汇兑损失
Ⅲ.公司有价证券的市值是否低于账面价值
Ⅳ.固定资产的折旧方式是否合理
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第3节>成本法和清算价值法的原理与方法
【答案】:
B
【解析】:
对资产项目的调整,应注意公司应收账款可能发生的坏账损失、公司外贸业务的汇兑损失、公司有价证券的市值是否低于账面价值、固定资产的折旧方式是否合理,尤其是无形资产方面,有关专利权、商标权和商誉的评估弹性很大。
23.合格投资者必备的要素有()。
Ⅰ获得证监会认证
Ⅱ达到规定资产规模或者收入水平
Ⅲ认购金额不低于规定限额
Ⅳ具备相应的风险识别能力和风险承担能力
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第9章>第2节>合格投资者必备要素
【答案】:
C
【解析】:
具备相应的风险识别能力和风险承担能力、达到规定资产规模或者收入水平、认购金额不低于规定限额,是合格投资者必备的三个要素。
24.股权投资基金成为运作股权投资业务的主体,需要具备一定的组织形式。
影响组织形式选择的因素主要包括()。
Ⅰ法律
Ⅱ监管
Ⅲ业务适应度
Ⅳ基金税负和基金投资者税负
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第4节>基金组织形式选择的影响因素
【答案】:
D
【解析】:
在我国,现行的股权投资基金组织形式主要分为公司型、合伙型和信托(契约)型,影响具体组织形式的因素主要包括法律、监管、业务适应度、基金税负和基金投资者税负等。
25.正确的相对估值法的估值步骤是()。
Ⅰ.计算可比公司的估值倍数
Ⅱ.计算目标公司的企业价值或者股权价值
Ⅲ.选取可比公司
Ⅳ.计算适用于目标公司的可比倍数
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第3节>相对估值法的原理与方法
【答案】:
B
【解析】:
相对估值法的估值步骤为:
(1)选取可比公司
(2)计算可比公司的估值倍数
(3)计算适用于目标公司的可比倍数
(4)计算目标公司的企业价值或者股权价值
26.业务尽职调查的主要内容不包括()。
A、企业基本情况
B、管理团队
C、产品/服务
D、纳税分析
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>业务尽职调查的重点内容
【答案】:
D
【解析】:
业务尽职调查的主要内容有:
企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析。
27.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是()。
A、全国中小企业股份转让系统是第一家公司制证券交易场所
B、股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌,受股东所有制性质的限制
C、是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所
D、股份有限公司申请股票在新三板挂牌,不限于高新技术企业
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第3节>全国股转系统挂牌的基本要求
【答案】:
B
【解析】:
股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌,不受股东所有制性质的限制,不限于高新技术企业。
28.下列选项中,属于管理指标的有()。
Ⅰ高层管理人员尽职与异动情况
Ⅱ财务亏损情况
Ⅲ危机事件处理情况
Ⅳ股东关系与公司治理情况
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第6章>第2节>项目跟踪与监控的常用指标
【答案】:
A
【解析】:
管理指标主要包括公司战略与业务发展定位、经营风险控制情况、股东关系与公司治理情况、高层管理人员尽职与异动情况、重大业务经营问题、危机事件处理情况等。
29.以下关于公司型股权投资基金说法正确的是()
A、公司型股权投资基金采用公司的组织形式,投资者并不是公司股东
B、公司型股权投资的投资者,不享有股东权力
C、我国公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
D、公司型股权投资的投资者,以其自有资产和投资额为限对公司债务承担无限责任
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第2节>公司型基金的概念和特点
【答案】:
C
【解析】:
公司型股权投资基金采用公司的组织形式,投资者是公司股东,依法享有股东权利,并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。
公司型基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理。
公司型基金是企业法人实体。
30.()体现了投资人现金的回收情况。
A、内部收益率
B、未分配利润
C、总收益倍数
D、已分配收益倍数
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第8节>已分配收益倍数的计算方法
【答案】:
D
【解析】:
已分配收益倍数(DPI)是指截至某一特定时点,投资人已从基金获得的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率,体现了投资人现金的回收情况。
31.IPO主要包括国内A股IPO和海外IPO。
其中,国内A股IPO市场不包括()。
A、主板
B、新三板
C、创业板
D、中小企业板
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第2节>上市转让退出概述
【答案】:
B
【解析】:
国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和创业板。
32.合伙型股权投资基金解散,清算人应按()的顺序进行清算。
Ⅰ向合伙人进行分配
Ⅱ支付清算费用
Ⅲ支付职工工资、社会保险费用、法定补偿金
Ⅳ清偿债务
Ⅴ缴纳所欠税款
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅳ、Ⅰ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第2节>合伙型股权基金的入伙/增加出资、退伙/减少出资、份额转让、收益分配、清算
【答案】:
B
【解析】:
合伙型股权投资基金解散,应当由清算人进行清算。
清算期间,合伙型股权投资基金存续,但不得开展与清算无关的经营活动。
合伙型股权投资基金财产分配顺序为:
(1)支付清算费用;
(2)支付职工工资、社会保险费用、法定补偿金;(3)缴纳所欠税款;(4)清偿债务;(5)合伙人分配。
33.服务机构应在每个__________结束之日起__________个工作日内向基金业协会报送外包业务情况表。
()
A、季度;15
B、年度;30
C、季度;30
D、年度;15
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第10章>第3节>服务业务管理
【答案】:
A
【解析】:
服务机构应在每个季度结束之日起15个工作日内向基金业协会报送外包业务情况表。
34.管理人内部控制的要素构成不包括()
A、内部环境
B、独立运作
C、内部监督
D、风险评估
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第9节>管理人内部控制的要素构成
【答案】:
B
【解析】:
管理人内部控制的要素构成包括:
1.内部环境;2.风险评估;3.控制活动;4.信息与沟通;5.内部监督
知识点
管理人内部控制的要素构成
35.基金投资者的权利不包括()
A、分享基金财产收益
B、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
C、按照规定要求召开基金投资者会议
D、查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第1节>股权投资基金当事人的权利
【答案】:
D
【解析】:
基金投资者享有以下权利:
分享基金财产收益(A项正确);参与分配清算后的剩余基金财产;依法转让或者申请赎回其持有的基金份额(B项正确);按照规定要求召开基金投资者会议(C项正确);对基金投资者会议审议事项行使表决权;查阅或者复制公开披露的基金信息资料(D项错误);对基金管理人和基金市场服务机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼;基金合同约定的其他权利。
故选D项。
36.投资框架协议有时也被称为()。
Ⅰ.投资条款清单
Ⅱ.
- 配套讲稿:
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- 关 键 词:
- 私募股权投资基金基础知识 基金 从业 募股 投资 基础知识 复习题 1515
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