广东省基金从业资格股票估值模型的分类考试题.docx
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广东省基金从业资格股票估值模型的分类考试题
2016年广东省基金从业资格:
股票估值模型的分类考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、____原则要求充分披露重大信息,但并不是要求事无巨细地披露所有信息,因为这不仅将增加披露义务人的成本,也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。
A:
真实性原则B:
准确性原则C:
完整性原则D:
规范性原则
2、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
A:
基金运作费B:
基金托管费C:
基金销售费D:
基金管理费
3、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。
A.未履行报送手续B.在规定时间到期前一天报送资料C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形
4、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定,对__买卖基金的差价收入征收营业税。
A.银行B.非银行金融机构C.个人D.非金融机构
5、目前在我国,__是基金销售最重要的渠道。
A.投资顾问B.商业银行C.保险公司D.证券交易所
6、与基金半年度报告相比,基金年度报告具有的特点有__。
A.基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B.基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C.基金年度报告甲需披露内部监察报告D.基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等
7、根据证券投资基金相关法律法规,基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。
A.诋毁其他基金销售机构B.接受投资者全权委托C.违规向他人提供基金未公开的信息D.账外暗中给予他人财物或利益
8、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。
A.每月B.每周C.每三个交易日D.每个交易日
9、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法,正确的是__。
A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告,应于节假日结束后的第一个自然日披露B.开放日的收益公告,应在当日进行披露C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
10、金融衍生工具按其自身交易的方法和特点,可以分为__。
A.金融期权B.金融期货C.金融远期合约D.结构化金融衍生工具
11、下列选项中,属于销售业务流程控制要求的是__。
A.重要业务环节应实施有效复核,确保重要环节业务操作的准确性B.通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序C.建立科学的基金产品评价体系,审慎选择所销售的基金产品D.建立完整的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位
12、下列属于我国公司股东权利的有__。
A.公司重大决策参与权B.对公司的经营管理提出质询C.持有的股份可以依法转让D.查阅公司章程
13、关于基金管理人和基金托管人的税收,下列说法正确的是__。
A.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收营业税B.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收企业所得税C.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定不征收企业所得税D.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定不征收营业税
14、导致基金销售操作风险的原因主要有__。
A.基金销售机构业务制度不健全B.销售人员违章操作C.销售人员操作失误D.销售人员不遵循规章制度
15、防范基金销售技术风险的措施有__。
A.关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备B.信息技术运营有完善的备份措施和方案C.应做好业务保障设施的日常管理与维护保养D.应定期组织信息系统运营的应急演练
16、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《开放式证券投资基金试点管理办法》
17、关于债券型基金,下列描述正确的是__。
A.债券型基金可以通过调整投资组合,较好地抵抗通货膨胀风险B.债券型基金对利率变动不敏感C.随着债券组合平均到期期限增加,债券型基金面临的利率风险也增加D.债券型基金有固定的利息收益
18、根据基金__的不同,可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A.运作方式B.投资对象C.投资目标D.投资理念
19、按照____来划分,金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。
A:
金融创新工具的功能B:
金融衍生工具自身交易的方法及特点C:
基础工具种类D:
产品形态和交易场所
20、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度,包括__。
A.销售人员持续培训制度B.基金销售业务制度C.基金份额持有人账户和资金账户管理制度D.档案管理制度
21、《证券投资基金销售管理办法》规定,证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不得低于__万元人民币,且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
A.2000;3B.3000;2C.2000;2D.3000;3
22、__可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。
A.抽样复制B.现金留存C.完全复制D.基金费用
23、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用__换取ETF份额,赎回时用ETV份额换取__。
A.现金;现金B.现金;一揽子股票C.一揽子股票;现金D.一揽子股票;一揽子股票
24、随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家成立了主权财富基金,对此下列说法正确的是__。
A.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B.2007年10月29日,中国投资有限责任公司成立,成为中国主权财富基金的发端C.中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主,开展多元投资D.中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元,主要为了实现外汇资产保值增值
25、如果投资者在2010年8月13日(周五,法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额,那么投资者享有基金分配权益的期限至__。
A.8月13日B.8月14日C.8月15日D.8月16日
26、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。
A.3B.6C.9D.10
27、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。
A.2007年12月B.2008年1月C.2008年5月D.2008年8月
28、《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金发生巨额赎回时,基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A.10%B.30%C.50%D.60%
29、基金管理公司编制的财务会计报表至少应包括__。
A.资产负债表B.利润表C.所有者权益(基金净值)变动表D.现金流量表
30、下列关于QDII基金申购和赎回的说法,正确的有__。
A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B.“未知价”是申购赎回的原则,即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C.“金额申购,份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、已知市场的无风险收益率是3%,某股票的风险补偿是5%,预计该年度的通货膨胀率是4%,则该股票的预期收益率为__。
A.4%B.5%C.8%D.12%
32、根据基金销售适用性的及时性原则,确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。
A.银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级B.银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新C.对客户的信息要动态跟踪和收集整理D.基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作
33、下列选项中,不属于基金托管人职责的是__。
A.防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错
34、以下不属于开放式基金的费用的是____A:
管理费、托管费B:
印花税C:
认(申)购费、赎回费D:
持续销售服务费
35、普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的__。
A.营销权B.特许经营权C.财产支配权D.基本权利和义务
36、”不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金____的特点。
A:
集合投资B:
无风险性C:
分散风险D:
专业理财
37、开放式基金份额转换中,投资者一般采用——的原则提交申请,以转出和转入基金申请当日的——为基础计算转换基金份额。
__A.份额转换;基金份额总值B.份额转换;基金份额净值C.金额转换;基金份额总值D.金额转换;基金份额净值
38、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。
A.3B.5C.7D.9
39、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是____A:
中国工商银行B:
国家开发银行C:
中国进出口银行D:
中国农业发展银行
40、《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)于____实施。
A:
1998年12月29日B:
1999年1月1日C:
1999年7月1日D:
1999年12月1日
41、对于指数型基金,一般可从__方面进行分析。
A.留存收益B.基金分红C.跟踪标的指数D.跟踪误差
42、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元,赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A.9095B.9950C.10945D.10995
43、债券利息支出属于公司的__。
A.费用范围B.营销经费C.直接成本D.利润
44、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法,正确的有__。
A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B.个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续C.每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户D.已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户
45、其他条件相同的情况下,下面四只保本型基金中,拥有最高风险性资产投资比例限额的是__。
A.10年保本期、保本比例100%的保本型基金B.10年保本期、保本比例90%的保本型基金C.7年保本期、保本比例90%的保本型基金D.7年保本期、保本比例100%的保本型基金
46、跟踪误差大致可分为__。
A.仓位型跟踪误差B.结构型跟踪误差C.交易型跟踪误差D.费用型跟踪误差
47、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时,应当__。
A.引导投资者到基金管理公司B.引导投资者到基金代销机构的销售网点C.接受投资者申购现金并为其办理申购手续D.引导投资者到网上交易系统
48、基金管理公司最高的决策机构是__。
A.研究部B.交易部C.投资部D.投资决策委员会
49、证券监管机构的主要职责是__。
A.负责监督有关法律法规的执行B.负责保护投资者的合法权益C.依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为D.维持公平而有次序的证券市场
50、下列关于证券投资风险与收益规律的说法,正确的有__。
A.一般而言,长期国债利率比短期国债利率高B.一般而言,同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C.在通货膨胀严重的情况下,债券发行者会提高债券的票面利率,或发行浮动利率债券D.股票的收益率一般高于债券
51、根据《证券投资基金会计核算业务指引》,基金的会计核算对象包括__的核算。
A.资产类B.负债类C.资产负债共同类D.所有者权益类和损益类
52、根据____可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等A:
行业分类B:
投资风格分类C:
股票性质分类D:
股票规模分类
53、证券投资基金的特点包括__。
A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明
54、下列可为稳健型投资者选择的基金产品有__。
A.混合型基金B.债券型基金C.股票型基金D.货币市场基金
55、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。
A.基金分红B.已实现收益C.贝塔系数D.份额净值增长率
56、下列关于期权交易的表述,正确的有__。
A.期权的买方必须承担买进或卖出的义务B.期权的买方可以选择行使所拥有的权利C.期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D.期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务
57、某股票基金期初份额净值为1.2000元,期末份额净值为1.1000元,期间分红0.3000元/份,则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A.8.33%B.9.09%C.16.67%D.18.18%
58、根据《证券投资基金信息披露管理办法》,基金管理人应当在__,在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日
59、基金持有人享有__等法定权利。
A.分享基金财产收益B.基金资产运作管理权C.剩余基金资产分配权D.基金资产保管权
60、在存在活跃市场的情况下,下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。
A.估值日有市价的,应当采用市价确定公允价值B.估值日没有市价的,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值C.估值日没有市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素,调整最近交易的市价,确定公允价值D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值
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