期货从业资格《期货基础知识》题库综合试题B卷 附解析.docx
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期货从业资格《期货基础知识》题库综合试题B卷 附解析.docx
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期货从业资格《期货基础知识》题库综合试题B卷附解析
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2019年期货从业资格《期货基础知识》题库综合试题B卷附解析
考试须知:
1、考试时间:
120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)
1、期货交易所应当按照手续费收入的()的比例提取风险准备金。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
2、期货业协会的性质是()
A、企业法人
B、事业单位
C、国家机关
D、社会团体法人
3、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到()的,持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
4、宋体会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。
A、1/3
B、2/3
C、1/4
D、1/2
5、期货公司在经营过程中,根据风险监管指标标准,流动资产与流动负债的比例不得低于()
A、30%
B、50%
C、100%
D、150%
6、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是()
A、变更法定代表人
B、设立或者终止境内分支机构
C、变更注册资本
D、变更住所或者营业场所
7、宋体期货公司不得为知识测试评分低于()分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A、90
B、95
C、85
D、80
8、完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是()
A、中金所
B、期货公司
C、证券公司
D、证监会
9、公民、法人受期货公司或者客户的委托。
作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应由()承担。
A、期货公司
B、客户
C、期货交易所
D、居间人
10、宋体当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由()代其履行职权。
A、总经理指定的人员
B、总经理指定的副总经理
C、董事长
D、会计
11、宋体证券公司与期货公司应当(),保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
A、合资经营
B、融资经营
C、独立经营
D、合并经营
12、投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向期货经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、期货经纪合同约定的时间
13、期货交易所、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金。
A、国务院
B、中国银监会
C、中国期货业协会
D、中国证监会和财政部
14、首席风险官向()负责。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、期货交易所
D、期货公司董事会
15、期货公司违反规定挪用客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、3倍以上5倍以下
C、1倍以上5倍以下
D、2倍以上5倍以下
16、若美国ISM采购经理人指数高于50%,则生产活动在____,若指数低于43%,则表明经济有____的倾向。
()
A、收缩;衰退
B、收缩;繁荣
C、扩张;繁荣
D、扩张;衰退
17、甲是某期货公司职员,明知乙是恐怖活动组织的成员,仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。
甲的行为属于()
A、资助恐怖活动罪
B、参加恐怖组织罪
C、洗钱罪
D、不构成犯罪
18、下面关于投机说法错误的是()
A、投机者承担了价格风险
B、投机的目的是获取较大利润
C、投机者主要获取价差收益
D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作
19、在我国,期货交易所会员大会由()召集,一般情况下每年召开一次。
A、董事会
B、理事会
C、总经理
D、理事长
20、期货交易所上市交易品种,应当经()批准。
A、中国期货业协会
B、国务院期货监督管理机构派出机构
C、国务院商务主管部门
D、国务院期货监督管理机构
21、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。
A、中国期货业协会
B、本交易所会员大会
C、本交易所理事会
D、中国证监会
22、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立()
A、期货保证金监督管理机构
B、期货保证金第三方管理机构
C、期货保证金审计机构
D、期货保证金安全存管监控机构
23、关于外汇期货叙述不正确的是()
A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约
B、外汇期货主要用于规避外汇风险
C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(C、ME、)所属的国际货币市场率先推出
D、外汇期货只能规避商业性汇率风险,但是不能规避金融性汇率风险
24、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所()的职权。
A、监事会
B、董事会
C、专门委员会
D、股东大会
25、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的,可以延长至____个交易日。
()
A、15;15
B、15;30
C、30;45
D、30;60
26、在我国,对期货交易实施行业自律管理的机构是()
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、期货公司
27、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其(),并可责令其转让所持期货公司的股权。
A、重组改造
B、缴纳罚款
C、停业整顿
D、限期改正
28、期货公司股东、董事不能越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A、总经理
B、董事长
C、董事会
D、董事会常设的风险管理委员会
29、会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。
A、1/2
B、1/3
C、2/3
D、3/4
30、期货交易所联网交易的,应当于决定之日起()内报告中国证监会。
A、3日
B、5日
C、10日
D、15日
31、比较期权的跨式组合和宽跨式组合,下列说法正确的是()
A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同,期限相同
B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同,期限不同
C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的
D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度,才能使投资者获利
32、客户以有价证券充抵保证金的,会员应当将收到的有价证券()
A、在市场上回购
B、进行公证
C、妥善保存
D、提交期货交易所
33、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,()应当给予纪律处分。
A、期货业协会
B、中国证监会
C、公安机关
D、期货交易所
34、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职,所在公司隐瞒不报,情节严重的,该公司将被罚款()
A、1万以上
B、3万以上
C、1-3万
D、3万以下
35、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于()人,并应当出示合法证件和检查通知书。
A、2
B、3
C、5
D、7
36、某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()
A、不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B、不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C、符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准
D、符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准
37、宋体证券公司申请介绍业务资格的,其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()
A、50%
B、70%
C、120%
D、150%
38、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是()
A、经期货交易所认定的标准仓单
B、可流通的国债
C、可流通票据
D、中国证监会认定的其他有价证券
39、会员制期货交易所的会员大会由()召集。
A、理事会
B、理事长
C、董事会
D、1/3以上会员
40、()不得为非结算会员办理结算业务。
A、全面结算会员
B、特别结算会员
C、交易结算会员
D、普通结算会员
41、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易,由于市场动荡,该交易产生巨大损失。
对此损失,东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为()
A、全部损失
B、至少百分之八十的损失
C、至多百分之八十的损失
D、百分之六十的损失
42、期货业协会的权力机构是()
A、会员大会
B、理事会
C、期货部
D、理事长
43、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
A、期货交易所
B、该会员
C、期货交易所和该会员按比例
D、期货交易所和该会员共同连带
44、期货公司变更()以上的股权,应当经国务院期货监督管理机构批准。
A、3%
B、5%
C、1%
D、4%
45、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。
并自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A、3
B、5
C、7
D、15
46、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向()提出整改意见。
A、期货公司总经理或相关责任人
B、期货公司董事长或董事会
C、期货公司股东大会
D、期货公司监事会
47、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是()
A、交易所自身并不参与期货交易
B、会员制交易所是非营利性机构
C、交易所参与期货价格的形成
D、交易所负责设计合约、安排合约上市
48、下列关于期货业务规则的表述中,错误的是()
A、客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
B、期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同
C、期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年
49、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的,任何人都可以向()进行举报。
A、期货业协会
B、期货公司
C、证监会派出机构
D、证监会
50、期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,同时对直接责任人给予纪律处分,处()的罚款。
A、5万元以上10万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、1万元以上10万元以下
D、1万元以上3万元以下
51、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员,依据本办法规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度
B、每日无负债结算制度
C、会员分级结算制度
D、保证金结算制度
52、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是()
A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同
B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础
C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性,具有公开性、连续性、预期性的特点
D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系
53、某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月的净资本为8300万元,针对风险监管指标的变化,该公司应当采取以下措施()
A、只须向中国证监会派出机构书面报告
B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告
C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告
D、无须提交书面报告
54、经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以(),并根据调查结论作出相应处理。
A、暂停其部分业务
B、注销其《营业部经营许可证》
C、撤销其经纪资格
D、注销其《经纪业务许可证》
55、期货从业人员获取不正当利益的,可以暂停其期货从业人员资格()
A、3个月至6个月
B、6个月至12个月
C、1年
D、2年
56、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()内向中国证监会相关派出机构报告。
A、2个工作日
B、3个工作日
C、5个工作日
D、7个工作日
57、根据《期货交易所管理办法》的规定,理事会可以根据需要设立专门委员会。
各专门委员会对____负责,其职责任期和人员组成等事项由____规定。
()
A、理事会;会员大会
B、会员大会;会员大会
C、理事会;理事会
D、会员大会;理事会
58、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内,做出是否批准的决定。
A、7个工作日
B、10个工作日
C、15个工作日
D、20个工作日
59、期货公司注册资本最低限额为人民币()万元。
A、5000
B、6000
C、4000
D、3000
60、()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法也由其制定。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、中国证监会派出机构
D、国务院期货监督管理机构
61、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过(),但经中国证监会批准延长的除外。
A、1个交易日
B、2个交易日
C、3个交易日
D、5个交易日
62、()是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。
A、套期保值
B、保证金制度
C、实物交割
D、发现价格
63、期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担()
A、侵权责任
B、违约责任
C、侵权责任和违约责任
D、不承担责任
64、一般而言,一种商品的替代性商品越多,该商品的需求弹性就()
A、越小
B、越大
C、趋于零
D、不确定
65、投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、《经纪合同》约定的时间
66、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
67、期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括()
A、变更住所申请书
B、妥善处理客户保证金和持仓的报告
C、变更住所的详细计划
D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
68、期货交易所办理下列事项,无须经过中国证监会批准的是()
A、制定或者修改章程、交易规则
B、变更住所或营业场所
C、交易系统的升级改造
D、设立期货交易所的分所
69、会员制期货交易所会员享有()的权利。
A、执行会员大会、理事会决议
B、按照交易规则行使申诉权
C、按规定转让会员资格
D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策
70、小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。
下列表述正确的是()
A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务
B、公司与小王签订的经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容
D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认以知悉
71、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与()相互独立、分别管理。
A、其自有资金账户
B、个人客户保证金账户
C、非结算会员保证金账户
D、特别结算会员保证金账户
72、下列有关会员制期货交易所理事会的说法,不正确的是()
A、理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责
B、理事会设理事长1人、副理事长1~2人
C、理事会会议至少每半年召开1次
D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
73、美国期货市场由()进行自律性监管。
A、商品期货交易委员会(C、FIC、)
B、全国期货协会(NFA、)
C、美国政府期货监督管理委员会
D、美国联邦期货业合作委员会
74、()有权批准交易所的会员资格。
A、期货交易所
B、中国证监会
C、期货业协会
D、工商行政管理部门
75、期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。
A、期货公司
B、期货交易所
C、中国证监会
D、财政部
76、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是()
A、品种
B、数量
C、成交价格
D、买卖方向
77、宋体期货交易所应当()向监控中心核对客户资料。
A、随时
B、不定期
C、随机
D、定期
78、某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()
A、责令公司限期整改
B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话
C、限制或暂停公司部分期货业务
D、无需采取监管措施
79、宋体期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。
A、1
B、5
C、3
D、2
80、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额()
A、为损失的百分之五十以上
B、不超过损失的百分之五十
C、为损失的百分之八十以上
D、不超过损失的百分之八十
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)
1、宋体某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。
同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。
期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是()
A、挪用客户保证金
B、未能有限控制投资风险
C、从事期货自营业务
D、为股东提供融资
2、宋体下列()情形,经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》,对投资者帐户进行清算并予以销户。
A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的
B、自然人投资者被法院宣告失踪的
C、投资者被法院宣告进入破产程序的
D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形
3、宋体期货经纪公司申请设立营业部,应当具备()条件。
A、申请人前三年没有重大违法违规行为
B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
4、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。
下列表述中正确的是()
A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认已知道
B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容
C、公司与小王签订期货经纪合同后,应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务
5、宋体在我国,期货交易所工作人员不得()
A、从事期货交易
B、泄露内幕消息
C、利用内幕消息获得非法利益
D、从期货交易所会员、客户处谋取利益
6、宋体人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,( )
A、可依法停止该会员交易席位的使用
B、应当依法裁定不得转让该会员资格
C、不得停止该会员交易席位的使用
D、人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位
7、宋体下列()机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管理办法(修订)》本办法规定的备案、报告义务的,责令改正,情节严重的,由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。
A、交易所
B、经纪公司
C、交易厅
D、交易所的非经纪公司会员
8、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。
第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下説法中正确的是()
A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
B、保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担
C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
D、保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担
9、宋体期货交易所向会员收取的保证金,不得()
A、查封
B、冻结
C、扣划
D、强制执行
10、宋体持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,应当具备的条件有()。
A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
B、净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
C、没有较大数额的到期未清偿债务
D、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
11、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向()报告。
A、期货交易所
B、中国期货业协会
C、期货保证金安全存管监控机构
D、中国证监会及其派出机构
12、宋体期货公司()应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
A、监事会主席
B、经理层人员
C、董事长
D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员
13、宋体出现下列()情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。
A、发生自然灾害等不可抗力
B、交易所会员的结算保证金严重不足,又未及时追加,并牵扯到众多会员的结算安全
C、某合约同方向连续出现涨跌停板,采取相应措施后仍未化解风险
D、某会员空头仓位存在交割违约风险,在努力寻求仓单过程中成效不大
14、宋体期货公司触及风险监管预警标准,对公司进行核实和评估,视情况采取下列措施:
()
A、出具警示函
B、对公司高管人员进行监管谈话
C、责令公司增加内部合规调查的频率
D、提请董事会,撤销高管人员职务
15、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对()的持仓强行平仓。
A、非结算会员
B、特别结算会员
C、非结算会员客户
D、
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