江苏省证券从业资格考试证券市场的产生与发展模拟试题.docx
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江苏省证券从业资格考试证券市场的产生与发展模拟试题
2017年江苏省证券从业资格考试:
证券市场的产生与发展模拟试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.证券公司经营()的,注册资本最低限额为人民币1亿元。
A.单项证券承销与保荐业务B.证券承销与保荐业务且经营证券自营C.证券承销与保荐业务且经营证券资产管理D.证券承销与保荐业务且经营其他业务
2.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。
A.集合资产管理计划推广期间的费用B.管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C.集合资产管理计划资产的损失D.集合资产管理计划运作期间发生的费用
3.看涨期权为实值期权意味着__。
A.标的资产的市场价格高于看涨期权合约的协定价格B.标的资产的市场价格低于看涨期权合约的协定价格C.标的资产的市场价格高于看涨期权合约的内在价值D.标的资产的市场价格低于看涨期权合约的内在价值
4.单个投资管理人管理的企业年金基金财产,投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金,按市场价计算,不得超过该企业所发行证券或该基金份额的__。
A.5%B.10%C.15%D.20%
5.公开招标方式中,全场有效投标总额()当期国债招标额时,所有有效投标全额募入。
A.大于B.小于或等于C.大于或等于D.等于
6.根据我国《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的__。
A.20%B.30%C.50%D.70%
7.债券具有票面价值,代表了一定的财产价值,是一种__。
A.真实资本B.虚拟资本C.财产直接使用权D.实物直接使用权
8.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的__内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月
9.A公司拟发行一批优先股,每股发行价格5元,发行费用0.2元,预计每年股利0.5元,这笔优先股的资本成本是__。
A.10.87%B.10.42%C.9.65%D.8.33%
10.我国封闭式基金实行()日交收。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+5
11.构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。
该原则通常被称为__。
A.良好市场性原则B.流动性原则C.本金安全性原则D.市场时机选择原则
12.证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括__。
A.非现场检查B.交易行为实时监控C.现场检查D.限制交易
13.根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括__。
A.证券公司治理结构健全B.证券公司内部控制有效C.风险控制指标符合规定D.被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
14.在图形上,一个证券组合的特雷诺指数是__。
A.连接证券组合与无风险资产的直线的斜率B.连接证券组合与无风险证券的直线的斜率C.证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价D.连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率
15.下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是__。
A.一国的经济越开放,证券市场的国际化程度越高,证券市场受汇率的影响越大B.一般而言,汇率下降,本币升值,本国产品竞争力强,出口型企业将增加收益,因而企业的股票和债券价格将上涨C.汇率上升,本币贬值,将导致资本流出本国,资本的流失将使得本国证券市场需求减少,从而市场价格下跌D.从趋势上看,由于中国经济的持续高速发展,人民币渐进升值的过程仍将持续,升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑
16.辅导对象聘请的辅导机构应是()以及其他经有关部门认定的机构。
A.具有保荐资格的证券机构B.主承销商C.证券公司D.投资银行
17.以下不属于股份发行登记的是__。
A.首次公开发行登记B.增发新股登记C.送股和配股登记D.发放现金股利登记
18.下列各项中,属于基金临时信息披露的是__。
A.基金份额发售公告B.基金份额上市交易公告书C.基金份额净值公告D.澄清公告
19.在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是__。
A.T+1日,冻结申购资金B.T+2日,验资报告送达上海证券交易所;上海证券交易所向营业部发送配号C.T+3日,中签率公告见报;摇号D.T+4日,做好上市前准备工作
20.__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。
A.证券资产管理业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务
21.直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是__。
A.市盈率B.EVAC.NOPATD.MVA
22.权证交收履约保证金账户开立后,结算参与人须缴纳初始履约保证金__万元人民币(中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收)。
A.50B.100C.150D.200
23.我国对封闭式基金的交收实行__日制度。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+7
24.转股价格应__。
A.不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价B.不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价C.不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价D.不高于前1个交易日的均价
25.下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是__。
A.一国的经济越开放,证券市场的国际化程度越高,证券市场受汇率的影响越大B.一般而言,汇率下降,本币升值,本国产品竞争力强,出口型企业将增加收益,因而企业的股票和债券价格将上涨C.汇率上升,本币贬值,将导致资本流出本国,资本的流失将使得本国证券市场需求减少,从而市场价格下跌D.从趋势上看,由于中国经济的持续高速发展,人民币渐进升值的过程仍将持续,升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑
26.假设某公司股票当前的市场价格是每股80元;该公司上一年末支付的股利为每股1元,以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长;该公司下一年的股息发放率是25%。
则该公司股票下一年的市盈率是__A.19.61倍B.20.88倍C.17.23倍D.16.08倍
27.以下关于自营业务风险的监控说法错误的是__。
A.自营股票规模不得超过净资本的100%B.证券自营业务规模不得超过净资本的200%C.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%E.对于违反规定比例的,在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的100%计算风险准备
28.下列关于股票的叙述,不正确的是__。
A.股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B.股票不属于物权证券,也不属于债权证券C.股票的票面价值又称面值,即在股票票面上标明的金额D.股票的账面价值决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其账面价值波动
29.证券公司经纪业务主要赚取的是__。
A.佣金B.手续费C.价差收益D.利差收益
30.股东大会就发行证券事项作出决议,须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A.1/3B.2/3C.3/5D.4/5
31.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当通过__为客户提供资产管理业务。
A.公司账户B.该客户的账户C.证券登记结算公司账户D.专门账户
32.下列有关金融期货的叙述,错误的是__。
A.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度B.金融期货交易是非标准化交易C.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易D.在世界各国,金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管,交易品种、交易者行为均需符合监管要求
33.证券公司合规管理的基本制度,经__审议通过后实施。
A.董事会B.监事会C.股东大会D.高级管理人员
34.可转换公司债券是__。
A.风险管理型创新的重要成果B.增强流动型创新的重要成果C.信用创造型创新的重要成果D.股权创造型创新的重要成果
35.我国《证券法》规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的__以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A.25%B.35%C.45%D.55%
36.封闭式基金单位的交易方式是__。
A.赎回B.证交所内交易C.柜台交易D.场外交易
37.下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是__。
A.降低非系统风险B.透明和信息公开C.保护投资者D.降低系统风险
38.对柜台自营买卖说法,正确的是()。
A.柜台自营买卖比较集中B.交易手续较繁琐C.仅为债券买卖D.交易量较大
39.目前,凭证式国债发行完全采用______,记账式国债发行完全采用______。
()A.承购包销方式;公开招标方式B.承购包销方式;承购包销方式C.公开招标方式;承购包销方式D.公开招标方式;公开招标方式
40.对现代证券组合理论发展做出重大贡献的学者,除马柯威茨和他的学生夏普外,还包括__。
A.戈登·亚历山大B.史蒂夫·罗斯C.杰弗里·贝利D.费舍·布莱克
41.()不是平衡型基金的特点。
A.风险比较低B.分别投资于两种不同特性的证券上C.成长潜力不大D.成长潜力比较大
42.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。
A.结合资产管理计划资产的损失B.稽核资产管理计划运作期间发生的费用C.管理人和托管人未履行义务导致的费用支出D.稽核资产管理计划推广期间的费用
43.恒定混合策略要求的市场流动性__。
A.小B.极高C.适度D.高
44.__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内,在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。
A.远期利率协议B.利率互换协议C.利率期货D.利率期权
45.柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A.银行柜台B.证券交易所C.证券交易系统D.其营业柜台
46.在深圳证券交易所,开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。
A.证券交易所B.中国证券登记结算有限责任公司C.基金管理人D.证券监管机构
47.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的__纳入证券投资者保护基金。
A.10%B.15%C.20%D.25%
48.申请高级管理人员任职资格,应当具备__年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
A.1B.3C.5D.8
49.根据国务院证券监督管理机构批准,有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。
A.1B.2C.3D.5
50.__对于信息管理的要求较高。
A.定量投资B.定性投资C.主动投资D.被动投资
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