青海省证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值考试试题.docx
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青海省证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值考试试题
青海省2017年证券从业资格考试:
证券投资基金的费用和资产估值考试试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略,甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是__。
A.无差异市场营销策略B.多重细分市场策略C.差异性市场营销策略D.集中性市场营销策略
2.__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A.《风险提示书》B.《证券交易委托代理协议》C.《客户须知》D.《客户交易结算资金银行存管协议书》
3.《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为__人。
A.3~10B.5~15C.5~19D.5~20
4.价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中,通过__形成期货价格的功能。
A.集中竞价B.抽签C.公开投标D.事先定价
5.上市公司所属企业如果申请境外上市,那么最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的__。
A.30%B.50%C.70%D.90%
6.1999年11月4日,美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。
A.《证券交易所法》B.《格林斯潘法》C.《金融服务现代化法案》D.《格林斯—斯蒂格尔法案》
7.关于托管人职责的描述,不正确的是()。
A.对所托管的不同基金财产分别设置账户B.为基金管理人提供投资建议,保障基金资产保值增值C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
8.按发行方式不同,结构化金融衍生产品可分为__。
A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C.收益保证型和非收益保证型D.保本型产品和保证最低收益型产品
9.根据我国证券交易所交易席位有关管理规定,在证券交易席位的使用中,__。
A.席位可以退回,可以转让B.席位不可以退回,可以转让C.席位可以退回,不可以转让D.席位不可以退回.不可以转让
10.下列交易品种中,目前已实行货银对付制度的是__。
A.A股B.投资基金C.国债D.权证
11.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元,3月份交易天数为22天,中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%,则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。
A.1.7568B.1.8182C.1.8926D.1.9866
12.当未来市场利率趋于下降时,应选择发行__。
A.短期债券B.中期债券C.长期债券D.不能确定
13.2005年10月9日,__两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元,这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。
A.世界银行和亚洲开发银行B.国际金融公司和亚洲开发银行C.国际货币基金组织和世界银行D.亚洲开发银行和世界银行
14.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名,并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
A.2名以上经办律师B.3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人C.3名以上经办律师D.2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
15.__的合约中明确规定,在债券存续期内,对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。
A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券
16.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。
A.财政政策B.景气变动C.货币政策D.心理因素
17.证券市场线表明,在市场均衡条件下,证券(或组合)的收益由两部分组成,一部分是无风险受益,另一部分是__。
A.对总风险的补偿B.对放弃即期消费的补偿C.对系统风险的补偿D.对非系统风险的补偿
18.__主要侧重于分析经济现象的相对静止状态。
A.总量分析B.结构分析C.回归分析D.线性分析
19.根据我国有关规定,基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。
A.3个工作日内B.3日内C.5个工作日内D.5日内
20.关于影响股票投资价值的因素,以下说法错误的是__。
A.从理论上讲,公司净资产增加,股价上涨;净资产减少,股价下跌B.在一般情况下,股利水平越高,股价越高;股利水平越低,股价越低C.在一般情况下,预期公司盈利增加,股价上涨;预期公司盈利减少,股价下降D.公司增资一定会使每股净资产下降,因而促使股价下跌
21.与市场组合的夏普指数相比,一个高的夏普指数表明__A.该组合位于市场线上方,该管理者比市场经营得差B.该组合位子市场线上方,该管理者比市场经营得好C.该组合位于市场线下方,该管理者比市场经营得差D.该组合位于市场线下方,该管理者比市场经营得好
22.假设昨日ADL=1200,昨日大盘上涨家数为600家,下跌410家,100家持平,今天上涨700家,下跌300家,持平110家;那么今日ADL等于__。
A.1600B.1610C.1900D.1300
23.在回购交易中,如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量,将按__的规定予以处罚。
A.保证金不足B.透支C.卖空国债D.信用交易
24.依据我国当前有关法规,符合基金收益分配要求的是__。
A.基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B.基金收益分配采取现金方式,每半年至少分配一次C.基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%D.基金当年收益应当弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配
25.__的合约中明确规定,在债券存续期内,对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。
A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券
26.根据相关规定,证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的__。
A.百分之五十B.百分之百C.百分之三百D.百分之五百
27.企业债券筹集的资金不可用于__。
A.收购股权B.调整债务结构C.股票买卖D.固定资产投资项目
28.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,其账户名称为__。
A.集合资产管理计划名称B.证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称C.证券公司——集合资产管理计划名称D.证券公司名称
29.在深圳证券交易所,开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。
A.证券交易所B.中国证券登记结算有限责任公司C.基金管理人D.证券监管机构
30.__是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
A.金融期权B.期货交易C.期货合约D.金融期货
31.严格地说,证券是用来证明证券持有人有权取得相应()的凭证。
A.现金股利和股票股利 B.投票权和表决权 C.权益 D.投资回报
32.我国在50年代发行的国债有__。
A.国库券B.国家重点建设债券C.财政证券D.国家经济建设公债
33.统计数据的直接来源是__。
A.第二手资料B.年鉴资料C.第一手资料D.报刊资料
34.依据《证券法》的要求,证券公司的注册资本应当是__。
A.货币资本B.虚拟资本C.实缴资本D.金融资本
35.股票按股东享有权利的不同,可以分为__。
A.普通股票和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票
36.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运行。
A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1990年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月
37.下列有关实物债券的表述,正确的是()。
A.是一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券B.是一种需借助投资者电脑账户作记录的债券C.是一种具有标准格式实物券面的债券D.是以某种货币为本位而发行的国债
38.在宏观经济分析的经济指标中,货币供给是__。
A.先行性指标B.后行性指标C.同步性指标D.滞后性指标
39.投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统,自()日始,投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。
A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3
40.旅行社因不能成团,将已签约的旅游者转让给其他旅行社出团时,须征得__。
A.多数旅游者同意B.旅游者的口头同意C.旅游者的书面同意D.出团社和旅游者的同意
41.__是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略,其中一种主要的形式为利率预期策略。
A.水平分析B.债券互换C.应急免疫D.骑乘收益率曲线
42.我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括__。
A.1年以内(含1年)的银行定期存款B.剩余期限在397天以内(含397天)的债券C.信用等级较高的可转换债券D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
43.股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。
A.2/3B.1/3C.1/2D.全票
44.估值错误的处理包括__。
A.基金管理公司应将情况向中国证监会报告B.基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大C.基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案D.基金份额净值出现错误时,基金管理公司应当即予以纠正
45.执行分析程序,确定重要性水平,分析审计风险,属于审计的__阶段。
A.审计回顾B.计划C.实施审计D.审计完成
46.对股份有限公司而言,发行优先股票的作用在于可以筹集__的公司股本。
A.中期B.中短期C.短期D.长期稳定
47.证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A.中国证监会B.证券从业人员所在机构C.中国证券业协会自律监察专业委员会D.人民法院
48.以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。
A.20%B.30%C.35%D.45%
49.上市前重大事项的调查,如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。
A.2B.3C.4D.5
50.关于债券,下列叙述错误的是__。
A.债券票面利率与期限成正比,所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象B.债券和股票都属于有价证券C.从功能上看,政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段,但在现代商品经济条件下,政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D.凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行,不能上市流通
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