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研发管理办法
xxx股份有限公司
研究开发管理办法
目录
第一章总则2
第二章一般原则3
第三章研发组织管理5
第四章开发过程管理7
第一节立项阶段7
第二节计划和规范阶段8
第三节开发阶段9
第四节测试和评估阶段10
第五节产业化阶段11
第六节项目变更11
第七节项目中止12
第五章项目费用管理13
第六章项目考核与奖励15
第七章知识产权管理16
第八章研发信息管理17
第九章附则18
第一章
总则
第一条目的
为了确保公司研发项目的管理有章可循,实施准确有效,保证相关文件的合法性、规范性、准确性,并使文件之编写、审核及发布皆有据可依,特制定本管理办法。
第二条适用范围
公司立项的技术开发和产品开发项目。
第三条制定原则
针对研发管理的复杂性,本办法力争在原则和创造力之间达成一种平衡。
一方面需要具备可重复和可衡量的操作原则,另一方面对新思想和新方法采取灵活和开放的态度,并随着研发管理经验的积累,对本办法不断进行完善和优化。
第四条主要内容
本管理办法的主要内容包括产品开发管理一般原则、研发组织管理、研发过程管理、研发费用管理、知识产权管理、研发信息管理等。
第二章
一般原则
第一条研发目标
公司的研究开发是在平衡内部资源条件和外部市场状况的前提下寻求最佳的开发内容和方式,以期获得最大的经济效益。
第二条市场导向
顾客价值观的演变趋势引导着我们的研发方向。
能充分发挥自身优势的市场需求是研发的起点,充分满足这种需求是公司研发的目标。
公司研发不同于单纯的技术研究。
技术研究只是研发中重要一环,没有技术研究的深度,就没有研发的高水准;没有市场和目标产品的牵引,技术研究就会偏离正确的方向。
第三条战略导向
公司研究开发定位于提升公司的核心竞争能力。
一方面,通过产品平台战略支持公司现有业务在传统市场的扩张,形成绝对优势的市场地位;另一方面,通过新产品开发,推进公司在战略市场的争夺和具有巨大潜力的市场的开发,形成公司新的利润增长点。
第四条技术路线
公司的研发遵循在自主开发的基础上广泛开放合作的原则。
在树立公司自主品牌和拥有公司自主产权的前提下,利用国内外一切可以利用的力量,采取自主开发、系统集成、OEM、ODM、技术购买、企业并购等组合方式。
第五条研发体系
公司的研发体系包括密切相关的三个子系统,即产品发展战略规划研究系统,技术开发和产品开发系统,以及产品中间试验系统。
(一)产品发展战略规划研究系统
产品发展战略规划研究系统由公司经理办公会、技术委员会、专家顾问组、投资委员会等组成,负责制定公司技术及产品开发的中长期发展战略,作为公司研发的指南。
(二)技术开发和产品开发系统
主要由研发部、产品部、工程部、制造部等部门的开发人员和管理人员构成。
负责技术开发和产品开发的实施。
(三)产品中间试验系统
主要由产品部、制造部、工程部、研发部开发人员和管理人员构成。
负责产品样机的中间试验、安全测试、工业试验等工作。
视公司业务流程的布局和产品性质,部分产品的中间试验在生产制造部门进行,部分产品的工业性试验由相关事业部共同完成。
第六条开发队伍
公司重视培育一支高素质的、具有团队精神的研发工程师与研发管理者队伍,重视发现和培养战略开发管理人才和国际开发人才。
在技术开发方面,培养一批基础技术尖子和学术带头人;在产品开发方面,培养一批跨领域的集大成者。
公司以长远目标来建设开发队伍,以共同的事业、责任、荣誉来激励和驱动。
第七条开发阶段
产品开发过程分为5个阶段:
立项、计划和规范、开发、测试和评估和产业化阶段。
根据项目的特性或规模,可以针对具体情况有所简化。
第八条相关职责
(四)公司经理办公会负责研发立项的决策和审批;
(五)公司技术委员会负责新研发立项的技术审查;
(六)研发部、产品部、工程部、制造部等部门负责实际的开发工作;
(七)市场营销部门负责新产品市场需求的调研、试销和市场反应信息收集;
(八)研发部协助技术委员会进行项目建议书收集以及研发过程中的日常事务性工作。
(九)企管部负责立项登记以及知识产权的登记、申报和管理。
第三章
研发组织管理
第一条研发组织
公司的研发组织包括公司技术委员会、研发部、评估小组、开发小组,公司经理办公会是产品开发和技术研究的最高决策机构。
第二条公司经理办公会
(一十)公司经理办公会是公司负责新技术和新产品开发决策的最高领导小组,具有资源分配权,以推进新产品的开发。
(一十一)公司新产品决策过程通过阶段评审过程体现,这种阶段评审需要在开发过程中一些具体定义点上做出决策,一个产品开发项目必须在预定时间内达到明确定义的目标,才能获准进入下一阶段。
公司经理办公会委托技术委员会对立项、计划和规范、测试和评估、产业化等阶段进行评审,在此基础上结合公司资源进行是否立项和产业化等决策。
第三条公司技术委员会
公司技术委员会的主要职责是:
(一十二)负责公司的技术发展战略和研发战略,保证研发符合公司战略发展方向;
(一十三)组织公司内部的技术交流和研讨活动;
(一十四)负责对研发立项的技术评审工作。
评审可以采取评审会议或会签的形式;
(一十五)对研发活动进行阶段评审、中评估和最终评估;
(一十六)对公司技术岗位的答辩和评审。
第四条研发部
研发部作为研发的归口管理部门和主要执行部门,有以下职责:
(一十七)研究开发管理办法的制订和修改;
(一十八)协助公司技术委员会进行立项准备和项目审查;
(一十九)管理技术资源,协调项目执行中的工作,定期/不定期召开的项目协调会,协调解决项目运行过程中出现的问题;
(二十)公司研发环境的建设。
第五条开发小组
(二十一)开发小组由组长、开发人员和辅助人员构成,主要的人员来源是公司研发部、产品部、工程部、制造部等;
(二十二)开发小组实行组长负责制,组长由承担部门的总经理提名,公司技术委员会或公司主管领导审批;
(二十三)开发小组的职责是按项目任务书进行产品开发;
第六条评估小组
(二十四)评估小组由与该项开发成果相关的市场营销、生产制造、工程应用和研发人员组成。
(二十五)在项目开发过程中,评估小组的职责是负责开发阶段结果的评估,并从市场营销、生产制造、工程应用角度监督开发与后续环节的衔接。
第七条正式沟通
(二十六)开发小组组长负责召开项目小组例会或临时紧急会议,对项目任务及运行中产生的问题及时给与监督、协调、沟通,保证项目按计划顺利进行;
(二十七)研发部内部定期召开协调会,讨论项目实施过程中遇到的问题、计划执行情况和下一步工作安排。
形成的会议决议,应有文字记录,并整理存档,便于下次例会检查执行结果;
(二十八)开发小组组长每月提交项目进展情况书面报告(重大事项应立即提出),由研发部汇总后向公司经理办公会汇报。
第四章
开发过程管理
第一节立项阶段
第一条项目建议书
(一)建议人:
公司各部门从市场需求和技术发展角度均可提出产品开发项目建议书;
(二)内容:
建议立项的名称、内容、主要技术指标、市场需求、竞争对手、现有基础、技术发展趋势、关键技术、开发周期、投资估算、效益或效果预测等;
(三)负责部门:
由研发部收集项目建议书并进行形审,通过后上报公司技术委员会筛选。
第二条筛选
公司技术委员会就以下8个方面进行分析,对项目建议书进行评审和筛选:
(二十九)公司发展战略符合度
(三十)产品开发可行性
(三十一)市场需求
(三十二)新产品上市成本和预期的效益
(三十三)市场营销策略
(三十四)批量生产条件
(三十五)公司人财物现有资源能否满足项目需求
(三十六)可能获得的知识产权和竞争优势
第三条立项
通过筛选的项目建议书交由公司经理办公会确定立项。
企管部进行立项登记,并在研发部备案。
公司经理办公会委派开发组长(以技术为主)和评估组长(以市场为主),并授权其进行可行性研究。
未通过立项的项目建议书由研发部备案。
第二节计划和规范阶段
第四条可行性研究
开发组长和评估组长在项目建议书的基础上,重点研究和补充以下内容,形成可行性研究报告:
(三十七)产品规范和竞争优势
(三十八)实施的技术方案
(三十九)实施时间表
(四十)主要的关键技术、解决方案和可能获得的知识产权
(四十一)该产品的生命周期
(四十二)开发期和生产期的投资概算
(四十三)市场开拓的实施方案
(四十四)效益分析
(四十五)投资回收期
(四十六)风险分析
第五条可研报告评审
(四十七)由公司技术委员会组织相关部门进行技术评审;
(四十八)通过技术评审后由公司经理办公会审批;
(四十九)审批通过后,正式确定开发小组和评估小组,配置所需资源。
第六条编制项目任务书
(五十)负责人:
开发小组、评估小组;
(五十一)内容:
项目内容描述,成果和知识产权,开发周期,资金要求,阶段性目标及时间等;
(五十二)开发小组需编写的附属文件:
产品功能规格和主要技术指标、实施时间表、人员组织、任务分块分段细化和协调、费用预算等。
并提供出拟申报专利的查新报告;
(五十三)评估小组需编写的附属文件:
测试、工试和试销计划、市场营销计划、费用预算等;
(五十四)项目任务书由公司经理办公会审批通过后作为产品开发阶段考核和评估依据。
第七条项目评审
(五十五)由公司经理办公会进行评审是否批准;
(五十六)项目立项评审通过后,经公司主管领导审核签字,项目任务书转到企管部登记。
第三节开发阶段
第八条专利申请和商标注册
项目任务书批准实施后,开发小组需尽快提供专利申报的技术文件,交企管部进行专利申请工作。
如果需要进行商标注册,由评估小组提供商标注册所需的文件和材料,交公司市场部进行商标注册。
第九条技术开发
开发小组实施产品开发涉及的技术开发,达到技术可行点。
开发结果由评估小组审查,并决定是否转入产品开发。
第一十条产品开发
产品开发由初步设计、详细设计、实施3个子步骤构成:
(五十七)开发小组根据项目任务书进行初步设计、详细设计;
(五十八)开发小组的初步设计和详细设计完成后由评估小组审查;
(五十九)审查通过后,开发小组即根据设计进行实施;
(六十)评估小组负责品牌设计、外观和包装设计、结构设计、测试设计和营销计划编写。
第一十一条评估小组工作
整个开发过程中,评估小组与开发小组保持密切的联系:
(六十一)在项目任务书中规定的阶段性目标检查点上定期(或其他时点上不定期)审查开发小组的工作,并给出反馈意见;
(六十二)开发小组如有对市场、制造等方面了解资料、试验等的需求,评估小组应充分支持。
第四节测试和评估阶段
第一十二条测试
(六十三)由评估小组负责组织;
(六十四)根据测试计划进行测试,包括安规、功能、性能等测试。
第一十三条认证
根据产品的行业或国家标准的要求,进行新产品的认证。
第一十四条工试
(六十五)由评估小组负责组织;
(六十六)在选定的工试现场进行工试,主要验证产品的可靠性并进行实际环境下产品功能和性能测试。
第一十五条试销
在小范围内试销,考察用户对产品的接受能力和满意程度。
第一十六条开发中评
(六十七)由评估小组根据项目任务书对上述开发过程和结果进行中评估,包括产品规格性能、开发进度、资金控制、文档资料等,编写中评报告;
(六十八)公司技术委员会进行中评报告评审,根据中评报告由公司经理办公会决定是否进入产业化阶段;
(六十九)如果决定进入产业化阶段,评估小组将转为产业化小组,开展下一阶段的工作。
第一十七条项目结题
产品开发结束后,进行以下项目结题工作:
(七十)各种技术资料按公司有关规定办理存档手续;
(七十一)进行项目的成本结算;
(七十二)开发过程购买的开发软件、开发设备或工具等,研发部需继续使用的,留在研发部,不需继续使用的,交企管部入库;
(七十三)进行成果鉴定、报奖、软件著作权登记等知识产权保护工作。
第一十八条样机处置
产品样机研制完成并通过中间试验后,由研发部提出处置方案报公司经理办公会审批。
可能的处置方案有:
(七十四)作为宣传或展览用的样机,由市场营销部门或研制部门保存。
(七十五)以一定的价格销售给用户。
第五节产业化阶段
第一十九条生产准备
开发小组完成产品生产流程、制造工艺、工装、测试点文档。
第二十条销售准备
开发小组完成产品样本、使用说明文档和销售人员技术培训。
第二十一条开发终评
(七十六)在该产品开发结束后一年、两年时分别进行跟踪调查,由市场部编写终评报告;
(七十七)公司技术委员会进行终评报告评审,根据终评报告,对现行产品开发过程管理流程进行分析,决定如何改进。
第六节项目变更
第二十二条变更类型
研发项目的变更包括项目的顺延、暂停、调整及撤销等。
第二十三条变更处理
(七十八)当项目需要变更时,由承担部门的总经理提出申请,陈述变更原因和处理建议;
(七十九)公司经理办公会决定是否允许变更;
(八十)批准项目变更后相关文件、资料交由企管部进行相应处理。
第七节项目中止
第二十四条中止原因
产品开发具有一定的风险性。
在产品开发的过程中,可能会出现项目中止、转向情况。
其原因,可能是市场需求、技术更新、竞争对手等外部环境的变化使得某产品开发失去意义,也可能由于公司资源、研发部研发能力等内部情况使得某产品开发失败。
第二十五条中止审批
产品开发项目中止,由研发部会同产品开发小组、评估小组形成项目中止报告,由公司经理办公会审批,是否中止该项目。
第二十六条中止事务处理
无论何种原因造成项目中止的,均需进行项目中止有关工作,包括:
(八十一)相关资料存档
(八十二)费用结算
(八十三)与公司外部有牵扯的合同的善后处理
(八十四)中止原因分析、责任认定与处罚
第五章
项目费用管理
第一条一般规定
(八十五)研发项目的费用通过项目预算进行管理;
(八十六)预算的执行情况作为考核内容,与项目奖金挂钩。
第二条项目预算内容
(八十七)项目经费总规模;
(八十八)按照项目进度计划,将以下的各分项预算分配到项目各个时间段上:
♦人力费:
预计项目中各级别人员的估算劳务成本;
♦原材料费;
♦设备、软件购买费用或租金;
♦通信、差旅、会议等各项业务费用;
♦外协费:
当项目组没有专长或资源去完成某些项目任务时,可能会雇佣分包商和顾问来执行这些任务的费用预算;
♦其他费用。
第三条资金使用
(八十九)公司经理办公会批准项目预算;
(九十)企管部备案;
(九十一)根据项目立项时公司批复的预算,由项目负责人提出申请;
(九十二)根据费用审批权限,由相应领导审批;
(九十三)财务部办理相关手续。
第四条费用审批权限
费用审批权限见《资金管理办法》。
第五条开发项目材料的采购、报销、领用、借用
(九十四)开发项目材料的采购分为两种情况,一种是规格型号明确的标准材料,另一种是规格型号不明确的非标材料。
第一类由企管部统一采购;第二类由研发人员自行采购,但要补办有关手续。
(九十五)采购前,填写采购材料表,根据费用审批权限,由相应领导审批。
第一类材料的采购材料表交由企管部办理。
(九十六)无论采购的哪一类材料,均由企管部采购人员填写“入库单”,研发人员填写“领料单”,办理“一收一发”手续后,经研发部主管领导签字,到财务部门报销。
属于公司固定资产的设备,按公司固定资产购置有关规定办理。
(九十七)领用企管部库房的材料,由研发人员填写“领料单”,持研发项目本到企管部计划员处办理领料手续后,方可到库房领取材料。
(九十八)借用企管部库房的材料,由研发人员填写“借用单”,经企管部计划员签字后到库房借出材料。
第六章
项目考核与奖励
第一条周期
(九十九)在项目任务书中无阶段划分的项目只进行结束考核,一次发放项目奖金;
(一百)有阶段划分的项目将进行阶段考核并分期发放项目奖金,阶段的划分以开发阶段为基础,必要时可以调整,使考核周期在2到3个月左右;
(一百零一)如果项目考核周期分阶段,不同阶段的奖金总额将以时间(工作量)和技术难度分配,阶段奖励只有项目参与奖,项目综合奖在项目结束后发放。
第二条项目计划奖金总额
(一百零二)根据项目任务书,承担研发项目的部门总经理提出项目负责人和项目组的计划奖金建议;
(一百零三)公司经理办公会或公司主管领导(授权范围内)审批;
(一百零四)其他规定见《薪酬管理办法》相应部分。
第三条项目及项目负责人考核
(一百零五)公司经理办公会、公司主管领导(授权范围内)或部门总经理对项目及项目负责人进行考核;
(一百零六)考核内容为:
完成时间、完成质量、成果对公司的重要性等,按照不同的权重评价项目的工作成果;
(一百零七)考核结果折算为考核系数(0到1.2之间),用于调整阶段或整体项目奖金额度,项目实际奖金额=项目计划奖金额×项目考核系数;
(一百零八)项目负责人实际奖金额=项目负责人计划奖金额×项目负责人考核系数。
第四条项目组成员考核与奖励
(一百零九)项目组其他成员由项目负责人考核;
(一百一十)考核内容:
任务完成情况(进度、质量)、技术难度、在项目组中作用(核心开发人员、技术骨干、辅助技术人员)等;
(一百一十一)考核结果折算为考核系数(0到2之间),用于奖金在不同成员之间的分配,个人奖金=项目实际奖金额×个人考核系数/∑每个成员的个人考核系数。
第七章
知识产权管理
第一条知识产权界定
研发项目所获得的知识产权(包括著作权和工业产权)归公司所有。
专利申请人和专利权人为公司。
除事先约定外,论著由个人署名。
第二条知识产权保护
开发人员应有敏感的知识产权意识,注重公司的知识产权保护。
(一百一十二)与外单位合作开发时,尤其应注意保护公司的合法权益。
在合同中,应明确知识产权归属。
(一百一十三)不失时机地通过知识产权保护手段(如专利权、软件登记、著作权、商标等)进行公司知识产权保护。
(一百一十四)积极寻求技术鉴定、新产品认证、技术进步评奖等渠道进行公司知识成果的归属确认。
第三条员工的保密义务
(一百一十五)除在劳动合同中约定的保密条款外,研发人员应与公司单独签订保密合同,在职期间或者离职后,对公司的商业机密,依据法律规定或者合同约定承担保密义务。
涉及公司核心技术机密的内容,在未申请专利、软件登记等工业产权保护之前,严禁以任何形式向外界披露。
(一百一十六)对特殊产品的研发,参与研发的人员应在与公司单独签订的保密合同中,约定竞业限制条款,或单独订立专门的竞业限制合同。
竞业限制条款或者竞业限制合同应当明确竞业限制的范围和期限。
竞业限制的期限除法律、法规另有规定外,最长不得超过3年。
商业秘密进入公知领域后,竞业限制条款或者竞业限制合同自行失效。
(一百一十七)非直接研发人员,但是知悉或者可能知悉商业秘密的员工在必要的情况下也应该签订竞业限制合同。
(一百一十八)企业应当依照竞业限制合同的约定,向负有竞业限制义务的原员工按年度支付一定的补偿费。
第八章
研发信息管理
第一条信息分类
(一百一十九)外部信息:
包括宏观环境信息、行业信息、技术信息、市场信息、竞争对手信息等,主要来源是科研院所、高等院校、行业协会、专业杂志、专业信息服务中心、客户、市场信息调查机构等;
(一百二十)内部信息:
在研发、生产过程中全部技术资料,主要来源是开发小组和评估小组。
第二条信息管理机构
信息收集、整理、分析的主要部门是市场营销部门、研发部门及项目小组。
第三条市场营销部职责
(一百二十一)按照研发部或其他相关部门的信息需求收集外部相应信息;
(一百二十二)整理、分析日常或专门收集的信息,提供分析报告;
(一百二十三)信息的存档。
第四条研发部职责
(一百二十四)与外部科研相关机构联系,收集信息;
(一百二十五)定期组织本部门技术人员对技术/研发信息进行整理、分析。
第五条开发小组职责
(一百二十六)开发小组负责收集、记录、整理研发过程中的各项数据、信息,包括与客户往来的原始信件、传真、资料,在设计、生产、测试中的各项数据等。
(一百二十七)项目结束后,需要将全部资料提交至研发部办公室,由办公室进行装订、存档,办理借阅。
第六条信息保密
项目的整个过程中,与项目有关的所有资料(包括书面文档、电子文档)均属公司机密,相关人员均负有保密的义务。
第九章
附则
第一条未尽事宜
实施本办法需要制定规章或者其他具体办法的,公司应当及时制定。
本办法未尽事宜,依据国家有关法律法规和公司有关规章制度办理。
第二条解释权
本办法的解释权在公司研发部。
第三条实施时间
本办法自总经理发布之日起实施,修正时亦同。
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