宏观经济政策分类模拟题资本市场四.docx
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宏观经济政策分类模拟题资本市场四.docx
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宏观经济政策分类模拟题资本市场四
宏观经济政策分类模拟题资本市场(四)
一、单项选择题
(每题的备选答案中,只有1个最符合题意)
1.包括提前偿付风险和偿付风险两种形式。
A.市场风险
B.信用风险
C.流动性风险
D.操作风险
答案:
B
2.发行公司债券的申请经核准,按公告的债券募集办法,公开发行债券。
A.国务院
B.国务院证券监督管理部门
C.国务院授权的部门
D.国家发展和改革委员会
答案:
C
3.可以是进行各种融资活动的固定场所,也可以没有固定场所,由参加交易者利用信息手段进行联系、洽谈而完成融资交易。
A.资本市场
B.金融市场
C.货币市场
D.筹资市场
答案:
4.目前我国的以银行为主体,包括中国工商银行、中国农业银行、中国银行和中国建设银行四大商业银行。
A.发行市场
B.流通市场
C.直接融资机构
D.间接融资机构
答案:
D
5.是我国银行业的监督管理机构。
A.国务院
B.中国证券监督管理委员会
C.国家发展和改革委员会
D.中国银行业监督管理委员会
答案:
D
6.保证信息的、透明性和可得性,有助于广大投资者对公司投资与经营活动进行监督,通过强有力的企业外部监督约束机制,促进企业的规范化运作。
A.公开性
B.准确性
C.及时性
D.约束性
答案:
A
7.金融界按资金借贷期限长短,把金融市场分为与资本市场。
A.货币市场
B.财务市场
C.筹资市场
D.技术市场
答案:
A
8.经济结构的调整和优化是靠的调整和优化实现的。
A.资本结构
B.投资结构
C.市场结构
D.金融结构
答案:
B
9.下列关于融资租赁的说法中,有误的是。
A.融资租赁是指出租人与承租人约定,出租人根据承租人对租赁物或者供货人的认可或选择,购买租赁物并将租赁物出租给承租人
B.承租人占有、使用租赁物,并向出租人支付租金
C.当事人可以约定租赁期满时续租、留购、返还租赁物或者将租赁物的所有权转移给承租人的交易活动
D.由于融资租赁的主要租赁物是房屋,因而融资租赁又称房屋租赁
答案:
D
10.资本市场有多种分类方式,按可分为发行市场和流通市场。
A.资金融通方式
B.市场职能
C.资金融通种类
D.资本职能
答案:
B
11.上市公司发行可转换为股票的公司债券,除应满足发行债券的条件外,还应满足发行股票的条件,并由核准。
A.国务院授权的部门
B.国家发展和改革委员会
C.国务院证券监督管理机构
D.国务院
答案:
C
12.是股份有限公司通过发行股票向社会公众筹集资金的市场。
A.证券发行市场
B.证券流通市场
C.股票发行市场
D.股票流通市场
答案:
C
13.下列叙述不正确的一项是。
A.在公募发行的情况下,所有合法的社会投资者都可以参加认购
B.公募证券可以上市流通和转让
C.私募发行有确定的投资人,一是机构投资者,如保险公司、养老基金、企业;二是个人投资者,一般是发行机构的老股东或内部员工
D.私募证券可以上市流通与转让
答案:
D
14.下列说法有误的是。
A.一级市场主要是发行者与投资者之间的纵向关系
B.二级市场反映的是投资者与投资者之间的横向关系
C.二级市场是—一级市场的基础,决定着一级市场上流通证券的种类、数量和规模
D.二级市场是一级市场存在、发展的保证,维持着投资者资金周转的积极性和流动性,两者是互为条件、相互依存、互为补充的整体
答案:
C
15.目前我国的间接融资机构以为主体。
A.国家
B.银行
C.企业
D.个人
答案:
B
16.通过发展规范的,可以提高对企业投资活动的监督、约束,能更大限度地提高资本使用效率,优化资源配置,为宏观经济保持稳定奠定基础。
A.货币市场
B.金融市场
C.资本市场
D.流通市场
答案:
C
17.是资金供求双方不需要其他金融中介机构介入的一种资金融通方式。
A.一级市场
B.直接融资
C.流通市场
D.间接融资
答案:
B
18.是指证券经营机构、证券登记结算机构和发行人或者发行代理人,在证券发行、交易及相关活动中违背客户意志,损害客户利益的欺诈性行为。
A.欺诈客户
B.虚假陈述
C.操纵市场
D.强行买卖
答案:
A
19.是以同一标的物为融资租赁物多次融资租赁的形式。
A.回租赁
B.转租赁
C.不完全偿付租赁
D.直接租赁
答案:
B
20.是资本市场的一个重要组成部分,是生产要素流动和配置的重要载体,也是实现资本要素加快流动和资源合理配置的重要渠道。
A.生产要素市场
B.配置资源市场
C.产权交易市场
D.融资租赁市场
答案:
C
21.是联合国属下负责长期贷款的国际金融机构。
A.国际货币基金组织
B.世界银行
C.国际金融公司
D.亚洲开发银行
答案:
B
22.是指与贷款人建立贷款法律关系的法人、其他组织或自然人。
A.贷款人
B.融资人
C.投资人
D.借款人
答案:
D
23.指按法定手续经证券主管部门批准公开向社会投资者发行的债券。
A.直接债券
B.间接债券
C.公募债券
D.私募债券
答案:
C
24.主要是通过证券的流通转让来保证证券的流动性,进而保证投资者资产的流动性。
A.原始市场
B.初级市场
C.一级市场
D.二级市场
答案:
D
25.是20世纪50年代发展起来的一种新型交易方式,由于它适应了现代经济发展的要求,所以在全世界迅速发展起来,目前已成为企业更新设备的主要融资手段之一,在西方发达国家已经是仅次于银行信贷的金融丁具。
A.产权交易
B.货币基金
C.金融资金
D.融资租赁
答案:
D
26.股票市场具有积聚资本、转化资本、和给股票赋予价格的功能。
A.转让资本
B.发展经济
C.积累证券
D.证券价值
答案:
A
27.按债券,债券市场可以划分为国内债券市场和国际债券市场。
A.发行主体的不同
B.发行地点的不同
C.运行过程
D.市场职能
答案:
B
28.资本市场最基本、最重要的功能就是通过对的价格发现机制和优胜劣汰机制,引导稀缺的资本流向资金使用效率高的产业、地区和企业,减少企业投资的盲目性,降低投资风险,从而推动经济结构的优化和资源的高效配置。
A.资本
B.资产
C.利率
D.资本和资产
答案:
D
29.股票交易市场在股票买卖者之间架起了一座桥梁,使非资本的货币资金转化为生产资本,这对资本的追加、促进企业的经济发展有着极为重要的意义。
这体现了股票市场的功能。
A.积聚资本
B.转化资本
C.转让资本
D.给股票赋予价格
答案:
B
30.是指货币的借贷、各种票据和有价证券的买卖等融资活动的场所。
A.融资市场
B.投资市场
C.资本市场
D.金融市场
答案:
D
31.又称为“发行市场”或“初级市场”,它是将政府、公司、企业等发行主体新发行的公债、公司债券、股票等有价证券转移到投资者手里的市场,是发行主体筹集资金,实现资本职能转化的场所,其主要职能是将社会闲散资金转化为生产建设资金。
A.直接融资
B.间接融资
C.一级市场
D.原始市场
答案:
C
32.基金运用基金财产进行证券投资,应当采用资产组合的方式。
A.发起人
B.投资人
C.份额持有人
D.管理人
答案:
D
33.记名债券由债券持有人以方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。
A.招标
B.融资
C.背书
D.拍卖
答案:
C
34.外国政府贷款属于国家主权外债,由国家统一对外举借。
会商有关部门提出利用外国政府贷款的中长期规划和年度借用外国政府贷款的总规模,并按照政府投资资金进行管理。
A.中国人民银行
B.中国证券监督管理委员会
C.国家发展和改革委员会
D.国务院
答案:
C
35.下列关于产权的说法中,有误的是。
A.产权是以财产所有权为基础,包括对财产的占有权、使用权、收益权和处置权
B.它是不同利益主体对某一财产的占有、使用、支配和收益的权利、义务和责任,是广义的财产所有权
C.狭义的财产所有权可以称为财产归属权,它仅是产权的一部分,
D.在同一产权交易中,经纪机构可同时接受转让方和受让方的代理委托
答案:
D
36.基金,也就是基金投资人,指基金单位或受益凭证的持有人,它是基金资产的最终所有人。
A.管理人
B.托管人
C.销售代理人
D.份额持有人
答案:
D
二、多项选择题
(每题的备选答案中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
)
1.在我国,证券投资基金的发行方式主要有两种。
A.开放式发行
B.封闭式发行
C.网上发行
D.网下发行
E.其他发行方式
答案:
CD
2.一个完整的股票市场由四个主体共同组成。
A.股份有限公司
B.上市公司
C.证券交易所
D.证券公司
E.股票投资者
答案:
BCDE
3.间接融资具有等特点。
A.聚少成多
B.短借长贷
C.分摊风险
D.降低信息和交易成本
E.规模大
答案:
ABCD
4.企业国有产权转让应当遵守法律法规和政策规定,有利于国有经济布局和结构的战略性调整,促进国有资本优化配置,坚持的原则,保护国家和其他各方合法权益。
A.自愿
B.诚实信用
C.公开
D.公平
E.公正
答案:
CDE
5.资本市场具有融资功能,能够为经济建设提供长期资金。
融资功能是资本市场最原始也是最基本的功能之一,主要体现在方面。
A.企业通过银行贷款进行间接融资、获得中长期信贷资金
B.将社会资金引导到资源配置效率较高的企业、产业和地区中去
C.通过股票市场发行股票进行股权融资、获得股本资金
D.通过债券市场发行债券进行直接融资、获得中长期债券资金
E.把分散在社会上的闲置资金集中起来,形成巨额的、可供长期使用的资金,用于支持社会化大生产和大规模经营
答案:
ACDE
6.资本市场风险是指资本市场各种条件的变化给市场参与者造成的收益或损失的不确定性。
资本市场的风险分为和法律风险等。
A.功能风险
B.市场风险
C.信用风险
D.流动性风险
E.操作风险
答案:
BCE
7.按照债务类型划分,外债分为。
A.国内银行贷款
B.外国政府贷款
C.国际金融组织贷款
D.国际商业贷款
E.国内商业贷款
答案:
BCD
8.产权有等多种形态。
A.独立形态
B.租赁形态
C.实物形态
D.股权形态
E.债权形态
答案:
CDE
9.投资基金是一种利益共享、风险共担的资金集合方式。
在我国,一般将投资基金划分为。
A.股票投资基金
B.证券投资基金
C.创业投资基金
D.上市投资基金
E.外贸投资基金
答案:
BC
10.证券投资基金是一种由专家运作进行间接投资的方式,具有等特点,可以帮助个人投资者根据自身资金情况和风险承担能力进行分散投资,有效降低投资风险。
A.投资大
B.费用低
C.组合投资
D.分散风险
E.流动性强
答案:
BCDE
11.直接融资具有等特点。
A.筹资范围广
B.规模大
C.可以连续筹资而且具有社会宣传效应
D.聚少成多
E.短借长贷
答案:
ABC
12.外债的基本功能有。
A.完善企业制度
B.外债具有平衡一国国际收支的功能
C.促进国际贸易
D.举借外债可以补充国内建设资金的不足,加速本国的经济建设
E.外债具有经济调节功能
答案:
BDE
13.就金融监管体制来说,由于我国实行的是金融分业经营模式,我国的金融监管体制实行的是金融分工监管体制,即。
A.证监会监管保险业
B.证监会监管金融业
C.银监会监管银行业
D.证监会监管证券业
E.保监会监管保险业
答案:
CDE
14.按债券票面利率是否变动可将债券分为。
A.可变动利率债券
B.不确定性利率债券
C.固定利率债券
D.浮动利率债券
E.累进利率债券
答案:
CDE
15.任何一个国家,如果没有资本积累就谈不上经济的发展,同样,没有资本的有效配置,要实现令人满意的经济发展也是不可能的。
资本市场的功能主要体现在三个方面。
A.为经济建设提供长期资金
B.优化资源配置
C.完善企业制度
D.促进体制创新
E.公平分配
答案:
ABD
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