江西省基金从业资格影响发行股本行为模拟试题.docx
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江西省基金从业资格影响发行股本行为模拟试题
2017年江西省基金从业资格:
影响发行股本行为模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、假定某基金的总资产为35亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为30亿份,那么该基金份额净值为__元。
A.1.00B.1.16C.1.23D.1.35
2、下列选项中____不是证券市场监管的原则。
A:
依法监管原则B:
诚实勤奋原则C:
保护投资者利益原则D:
监督与自律相结合的原则
3、以下选项中,属于风险提示函必备内容的有__。
A.基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险B.基金在投资运作过程中可能面临各种风险C.投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险D.基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益
4、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改,应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A.3B.5C.8D.10
5、债券与股票的相同点包括__。
A.二者都是债权债务关系的凭证B.二者的收益率相互影响C.二者都是筹措资金的手段D.二者都有较高的风险
6、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。
A.公司股B.国有法人股C.法人股D.国家股
7、基金利润主要包括__。
A.利息收入B.投资收益C.公允价值变动损益D.其他收入
8、基金产品风险等级通常不包括__。
A.零风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级
9、《证券投资基金销售管理办法》规定,商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。
A.2;4B.3;5C.3;4D.2;5
10、以下属于证券市场中介机构的有__。
A.证券公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券业协会
11、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则,以保护____利益为出发点,并进行及时充分的信息披露。
A:
基金份额持有人B:
基金管理人C:
基金托管人D:
服务机构
12、当客户选择IFA购买基金时,IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。
下列选项中,属于该类问卷主要内容的有__。
A.客户的基本信息B.客户的理财目标C.客户的财务状况D.客户的生命周期
13、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____A:
合法合规性原则B:
全面性原则C:
有效性原则D:
适时性原则
14、以下不属于证券投资基金特征的是____A:
集合投资,专业管理B:
组合投资,分散风险C:
收益平稳,风险较小D:
独立托管,保障安全
15、在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的__承担。
A.商业银行B.证券公司C.基金公司D.保险公司
16、证券投资基金一般在月末结转当期损益,按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A.逐时结转B.逐日结转C.逐周结转D.逐月结转
17、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A.对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B.对基金销售机构日常经营活动的监管C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售机构基金销售各环节的监管
18、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理,发掘客户的理财需求,提出相应的改善意见。
A.财务诊断B.风险评价C.资产配置D.理财规划
19、个人投资者开立基金账户时,每个有效证件允许开设__个基金账户。
A.1B.2C.3D.4
20、证券市场的品种结构主要包括__。
A.股票市场B.债券市场C.基金市场D.衍生品市场
21、对于持续持有期少于30日的投资人,基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。
A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1.5%
22、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行投资。
A.集合理财B.分散风险C.专业管理D.风险共担
23、关于证券业协会的叙述正确的是__。
A.证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C.根据《证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律,维护会员的合法权益的职责
24、通常,股票分割会导致股价__。
A.上涨B.下降C.不变D.上下波动
25、目前,我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是__。
A.保险公司B.证券公司C.商业银行D.基金销售公司
26、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。
A.投资风险B.市场风险C.系统性风险D.经营决策风险
27、基金销售监管的公平原则是指__。
A.基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化B.基金市场上不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有平等的权利C.对监管对象给予公正的待遇D.依法履行监管职权
28、根据《证券投资基金管理公司管理办法》,以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。
A.为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系C.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D.最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
29、根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》,金融资产在初始确认时划分为__。
A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B.持有至到期投资C.贷款和应收款项D.可供出售的金融资产
30、____原则要求充分披露重大信息,但并不是要求事无巨细地披露所有信息,因为这不仅将增加披露义务人的成本,也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。
A:
真实性原则B:
准确性原则C:
完整性原则D:
规范性原则
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、关于债券发行主体,下列论述不正确的是__。
A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主体是股份公司C.凭证式债券的发行主体是非股份制企业D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
32、证券市场是指__。
A.证券发行和交易市场B.证券的流通市场C.证券的发行市场D.证券的交易市场
33、关于有价证券的期限性,下列描述正确的有__。
A.债券的期限不具法律约束力,但可以对融资双方权益起到保护作用B.股票一般没有期限性C.股票可以视为无期证券D.债券一般有明确的还本付息期限,以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
34、证券经营机构是证券市场上的金融机构投资者之一,以其__进行证券投资。
A.银行贷款B.自有资本C.营运资金D.受托投资资金
35、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高,且不低于____的股东。
A:
20%B:
25%C:
33%D:
50%
36、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准,可分为__。
A.完全型基金B.纯指数型基金C.增强型指数基金D.部分型基金
37、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。
A.基金分红B.已实现收益C.贝塔系数D.份额净值增长率
38、基金的运作费用包括__。
A.律师费B.开户费C.上市年费D.银行汇划手续费
39、股票型基金的分析一般从__入手。
A.业绩B.风险C.投资组合D.信用等级
40、某公司拟申请上市发行股票,发行后公司股份总数为5亿股,股本总额为5亿元人民币,则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。
A.2.5B.1.25C.1D.0.5
41、《证券法》规定,当股票发行采用代销方式时,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的,为发行失败。
A.30%B.50%C.60%D.70%
42、__是指披露中存在应披露而未披露的信息,以致影响投资者作出正确的投资决策。
A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.欺诈客户
43、20世纪80年代,我国曾发行具有标准格式券面的国库券,这种国库券属于__。
A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券
44、证券市场从无到有主要归因于__。
A.社会化大生产的发展B.商品经济的发展C.股份制的发展D.信用制度的发展
45、当基金管理公司高级管理人员__时,督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。
A.直系亲属拟移居境外或者已在境外定居B.丧失民事行为能力C.涉嫌违法违纪被有关机关调查D.拟因私出境15天
46、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具,客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具,在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。
这体现了基金市场营销的____A:
服务性B:
专业性C:
持续性D:
适用性
47、证券市场是__。
A.股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B.市场经济发展到一定阶段的产物C.为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D.以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
48、多个基金共用一个基金合同,各子基金独立进行投资决策,投资者可以根据自己的需要转换子基金,这类基金是__。
A.指数基金B.对冲基金C.系列基金D.开放式基金
49、下列不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是__。
A.追求的利益B.购买渠道C.投资需求D.忠诚度
50、凭证式债券是债权人认购债券的__。
A.流通凭证B.会计凭证C.收款凭证D.付款凭证
51、普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。
A.负债B.注册资本C.虚拟资本D.货币资金
52、__对风险的考量只涉及系统性分析,不对基金的分散程度作出考察。
A.特雷诺指数B.夏普指数C.道·琼斯指数D.詹森指数
53、关于股票价格指数期货,下列论述不正确的是__。
A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B.股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的
54、资产配置的过程中,____通常考虑投资者的投资风险偏好.流动性需求.时间跨度要求,并考虑市场上实际的投资限制.操作规则.税收等问题,确定投资需求。
A:
明确投资目标和限制因素B:
明确资本市场的期望值C:
明确资产组合中包括哪几类资产D:
确定有效资产组合的边界
55、与基金半年度报告相比,基金年度报告需要__。
A.提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况B.披露内部监察报告C.披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况D.披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限
56、用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是__。
A.利率互换B.现金互换C.信用互换D.保证金互换
57、目前,对同类基金进行评价,常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为__个等级。
A.3B.5C.6D.10
58、目前,我国封闭式基金的托管费率__。
A.为0.5%B.为0.25%C.通常在0.25%~0.5%之间D.通常在0.5%~1%之间
59、基金管理人为发售基金份额而依法制作的,供投资者了解基金管理人的基本情况,说明基金募集有关事宜,指导投资者认购基金份额的规范性文件是指__。
A.基金合同B.基金托管协议C.基金招募说明书D.基金上市交易公告书
60、下列不属于证券服务机构的是__。
A.证券交易所B.证券投资咨询公司C.证券信用评级机构D.会计师事务所
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