合规性评价报告0101005811.docx
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合规性评价报告0101005811
2019年度合规性评价报告
编制:
审核:
批准:
XXXXXXXXXXXXXX
二〇一九年九月三十日
质量、环境、职业健康安全合规性评价报告
(IS019001:
2015/ISO14001:
2015/ISO45001-2018)
为了确认公司质量、环境和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况,保证体系运行符合法律法规及其他要求,规避法律风险,根据标准和公司体系文件要求,特组织开展了本年度的合规性评价工作。
一、评审时间:
二、参加人员:
三、评价目的:
对公司和项目部质量、环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析,检查对法律法规遵守的符合性、自觉性、有效性。
四、评价范围:
公司管理和运营活动中涉及的质量、环境、职业健康安全管理方面的法律法规。
五、评价依据:
1、ISO19001:
2015标准、ISO14001:
2015标准,ISO45001:
2018标准;
2、公司体系文件;
3、相关法律法规和标准。
六、管理体系合规性综述:
一、质量管理方面
1、要求新开工项目部备齐所需规程规范及法规有效版本,在施工过程控制中,加大检查力度,严格执行《建筑法》对施工单位质量管理相应条款的规定,对承包工程的施工质量负责。
自觉接受上级行政主管部门的监督管理。
严格按照经上级主管部门审查批准的施工图纸进行施工。
执行开工前图纸会审制度,对工程设计图纸的变更、洽商,按照国家、地方的相应规范、规定按标准程序办理,签认手续齐全。
对全体施工人员进行相应规范标准培训,并对规定的岗位做到持证上岗。
2、工程施工过程中,对进场见证取样复试的材料执行相应规范规定,送具有相应资质的质量检测单位进行检测。
建立健全施工质量检验制度,严格工序管理,做好隐蔽工程的质量检查和记录。
建立健全岗位质量责任制,并执行项目经理负责制,由项目经理根据企业法定代表人的授权,对施工项目自开工准备至竣工验收,实施全过程、全方位管理。
施工管理人员和作业人员严格按照操作规程、作业指导书和技术交底文件
的相关要求进行施工,确保过程产品质量
3、工程验收中,严格执行《建筑工程施工质量验收统一标准》和《电力工程质量验收标准》,对分部分项工程进行抽样检验,对不合格过程,严格按照、规范标准进行处理和验收。
建立了回访保修台帐,对工程的保修服务达到法律法规、管理体系文件的要求。
二、环境、职业健康安全管理方面
1、根据公司污染预防、持续改进及遵守法律法规和其他要求的承诺,我们要求各部门和项目部对环境因素、危险源进行识别,公司质量管理部负责组织评价小组进行评价,确定出公司和项目部重要环境因素和重大风险,同时对法律法规和其他要求进行识别,掌握控制重要环境因素和重大风险的依据,在运行中加以贯彻和应用。
2、在与顾客、供应商和分包方的接触中,积极宣传公司的环境、安全方针,通过合同或签定环保、安全协议书的形式对甲乙双方提出明确的要求。
3、在各有关部门获取的基础上,质量管理部建立公司适用的法律法规和其他要求清单,以电子版或文本的形式下发到各部门和项目部,由各有关单位识别出适用于自己本单位的法律法规和其他要求并建立清单,并配备重要的法规文件版本。
4、为更好地体现公司的管理方针,有效控制公司重要环境因素和重大风险,由公司发展计划部、质量管理部分别组织对公司的环境、健康安全目标进行了分解,划分了职责,提出了具体的管理措施和完成时间,针对全年资金使用计划,进行了资金分配。
项目部则在此基础上,制定了项目部的环境、安全目标和管理方案,以法律法规和其他要求为准绳,有效地进行运行控制和监测。
5、在体系建立和运行的过程中,我们制定出明确的要求,多次对全员进行法律法规意识方面的培训宣传,以遵纪守法、依法办事为原则,扩大法规的获取渠道,逐步提高企业对法规的实施和重视程度。
6、公司和项目部分别制定了安全、消防、卫生应急预案,针对预案公司进行了培训和应急事故的演习,使广大员工受益不少,达到了法规的要求,使守法承诺落实到实处。
7、质量管理部定期对体系运行情况进行监测检查,对发生的不符合进行纠正和验证,严格执行奖罚规定。
8、要求各部门和项目部在建立法规清单时,要识别出与自身环境行为相适用的具体条款,并将这些条款与已确定的重要环境因素和重大风险之间建立对应关系,并关注各条款与实际运行情况对比后的符合程度,对出现的不符合采取纠正措施,通过“合规性评价”,达到对环境和职业健康安全管理体系持续改进的目的。
9、项目的重要环境、职业健康安全管理因素包括:
1)废水排放;2)粉尘排放;3)噪声排放;4)固体废弃物排放;5)能(资)源使用;6)化学品管理;7)安全管理;8)道路交通安全管理;9)消防安全管理;10)
临时用电安全管理;11)特种设备安全管理;12)劳动防护与职业健康安全10、项目现场在环境及职业健康安全管理方面的控制措施有:
1)扬尘控制方面:
对水泥砂子进行遮盖,施工垃圾按规定清运,不凌空抛洒,用水泥袋清运垃圾、对抹灰打底子制造的扬尘,定时撒水降尘。
2)噪声控制方面:
对于强噪声设备封闭使用,有间歇的施工,合理安排作息时间和施工工序,加强人员教育,防止人为噪声的产生。
3)在固体废弃物控制方面:
实行垃圾分门别类存放,标识清晰。
减少固体废弃物的排放。
4)能源资源消耗方面:
制定节水节电措施和材料节约措施。
能作到优材不劣用,长料不短用,消除长流水和长明灯现象。
5)以《安全生产法》、《建筑法》和《劳动法》的相关要求为指导思想,认真落实建设部和市政府及市建委的安全标准、规定和规范的要求,在安全生产和文明施工方面取得了很好的效果。
自查达标率100%,到现在
无重大安全事故。
6)现场小型机具的使用严格执行部颁规范和市建委安全防护标准的要求。
作业面、孔洞、临边防护完好严密。
7)项目部人员均持证上岗。
8)现场的安全防护设施、设备等必须经过验收后才允许使用
9)加强工人遵章守纪的教育,做到正确使用劳动防护用品,不在现场吸烟10)现场材料码放整齐,标识清晰,放置合理不影响安全生产。
七、评价结论:
通过检查、分析,我们认为公司在质量、环境和职业健康安全管理方面总体上是符合上级有关部门制定、颁布的法律、法规、标准、规范等要求的,没有违法违规的现象。
在质量、环境和职业健康安全方面基本上能做到有法可依,依法办事。
但我们发现,在执行法律法规、标准规范、以及法规的培训和应用方面还应进一步加强,加强对现场环境、安全生产等方面重视程度,增对施工现场必要的防护设施投入,杜绝现场存在应付现象。
另外,安全技术措施以及专项施工方案的制定要及时,有针对性。
在今后体系运行中,我们会加大监督和检查的力度,使执行法律法规成为全体员工的自觉行动,从而取得更好质量、环境和职业健康安全绩效。
附合规性评价记录
序号
名称
发布年号
实施日期
修订日期
颁布机关
适用体系
适用条款
评价结果
1
中华人民共和国宪法
2004.03.14
2004.03.14
2018-3-11
全国人大
E、H
全文
合规
2
中华人民共和国环境保护法
2014-4-24
2015-1-1
主席令第22号
E
第13、24、25、26、27、28、29、30、32、
33、34条
合规
3
中华人民共和国水污染防治法
2008-2-28
2008-6-1
2017-6-27
主席令第87号
E
第3、9、10、17、20、21、22、29、30、31、
32、33、34、35、36、37、38、39、40、43、
57、58、59、60、66、67、68条
合规
4
中华人民共和国固体废物污染环
境防治法
1995-10-30
1996-4-1
2016-11-7
主席令第58号
E
第13、14、16、17、21、30、31、32、34、
35、51、52、53、55、58、61、62、63条
合规
5
中华人民共和国环境噪声污染防
治法
1996-10-29
1997-3-1
2018-12-29
全国人民代表大会常务委员会
E
第13、14、15、16、18、23、24、25条
合规
6
中华人民共和国海洋环境保护法
1999-12-25
2000-4-1
2017-11-4
主席令第26号
E
全文
合规
7
中华人民共和国大气污染防治法
2915-8-28
2016-1-1
全国人民代表大会常务委员会
E
第11、12、13、14、15、19、20、30、36、
37条
合规
8
中华人民共和国环境影响评价法
2002-10-28
2002-10-28
主席令第48号
E
第3、17、18、19、20、21、22、24、25、
27、28、31、32、33条
合规
9
中华人民共和国电力法
1995-12-28
1996-4-1
全国人民代表大会常务委员会
E、Q、H
全文
合规
10
中华人民共和国可再生能源法
2009-12-26
2010-4-1
主席令第23号
E
全文
合规
11
中华人民共和国野生动物保护法
1988-11-3
1999-3-1
2016-7-2
主席令第24号
E
全文
合规
12
中华人民共和国水土保持法
1991-6-29
1991-6-29
2010-12-25
国人民代表大会常务委员会
E
全文
合规
13
中华人民共和国建筑法
1997-11-1
1998-3-1
2019-4-23
主席令第91号
E、Q、H
全文
合规
14
中华人民共和国森林法
1984-9-20
1985-1-1
2009-8-7
全国人民代表大会常务委员会
E
全文
合规
序号
名称
发布年号
实施日期
修订日期
颁布机关
适用体系
适用条款
评价结果
15
中华人民共和国土地管理法
1986-6-25
1987-1-1
2019-8-26
主席令第8号
E
全文
合规
16
中华人民共和国渔业法
1986-7-1
1986-7-1
2013-12-28
全国人民代表大会常务委员会
E
全文
合规
17
中华人民共和国刑法
1997-3-14
1997-10-1
2017-11-4
全国人民代表大会
E、Q、H
全文
合规
18
中华人民共和国文物保护法
2003-5-18
2003-7-1
2017-3-1
国务院
E
全文
合规
19
中华人民共和国城乡规划法
2007-10-28
2008-1-1
2019-4-23
第十届全国人大常委会
E
全文
合规
20
中华人民共和国农业法
1993-7-2
1993-7-2
2013-1-1
全国人大
E
全文
合规
21
中华人民共和国消防法
2008-10-28
2009-05-01
主席令第6号
E、H
第5、9、10、12、13、14、16、19、21、22、
23、26、27、28、44、58、59、60、61、62、
63、65、66、67条
合规
22
中华人民共和国行政许可法
2003-8-27
2004-7-1
2019-4-23
全国人大
E
全文
合规
23
中华人民共和国行政复议法
1999-4-29
1999-10-1
2017-9-1
全国人大
E、Q
全文
合规
24
中华人民共和国标准化法
1988-12-29
1989-4-1
2017-11-4
主席令第11号
E、Q、H
全文
合规
25
中华人民共和国安全生产法
2014-8-31
2014-12-1
全国人大
H
全文
合规
26
中华人民共和国职业病防治法
2001-10-27
2002-5-1
2018-12-29
全国人大
H
全文
合规
27
中华人民共和国劳动法
1994-7-5
1995-1-1
2018-12-29
全国人大
H
全文
合规
28
中华人民共和国公司法
1993-12-29
2006-1-1
2018-10-26
全国人大
H
全文
合规
29
中华人民共和国道路交通安全法
2003-10-28
2004-5-1
2011-4-22
全国人大
H
全文
合规
30
中华人民共和国放射性污染防治
法
2003-6-28
2003-10-1
全国人大
H
全文
合规
31
中华人民共和国产品质量法
1993-9-1
1993-9-1
2018-12-29
全国人大
H
全文
合规
32
中华人民共和国工会法
1992-4-3
1992-4-3
2009-8-27
全国人大
H
全文
合规
33
中华人民共和国妇女权益保障法
1992-4-3
1992-10-1
2005-8-28
全国人大
H
全文
合规
34
中华人民共和国未成年人保护法
2012-10-26
2013-1-1
全国人大
H
全文
合规
序号
名称
发布年号
实施日期
修订日期
颁布机关
适用体系
适用条款
评价结果
35
中华人民共和国海上交通安全法
1983-09-02
1984-01-01
2016-11-7
全国人大
H
全文
合规
36
中华人民共和国传染病防治法
2004-8-28
2004-12-01
全国人大
H
全文
合规
37
中华人民共和国保险法
2014-8-31
2014-8-31
2015-4-24
全国人大
H
全文
合规
38
中华人民共和国防洪法
1997-12-29
1998-1-1
全国人大
H
全文
合规
39
中华人民共和国防震减灾法
1997-12-29
1998-3-1
2008-12-27
全国人大
H
全文
合规
40
中华人民共和国民法通则
1986-04-12
1987-1-1
2009-8-27
全国人大
H
全文
合规
41
中华人民共和国突发事件应对法
2007-08-30
2007-11-01
全国人大
H
全文
合规
42
中华人民共和国食品安全法
2015-4-24
2015-10-1
2018-12-29
全国人大
H
全文
合规
43
中华人民共和国电力法
1995-12-28
1996-4-1
2018-12-29
全国人大
H
全文
合规
44
中华人民共和国特种设备安全法
2013.6.29
2014.1.1
全国人大
H
全文
合规
45
规划环境影响评价条例
2009-8-12
2009-10-1
国务院第559号令
E
全文
合规
46
中华人民共和国自然保护区条例
1994-10-9
1994-12-1
2017-10-7
国务院令第167号
E
全文
合规
47
中华人民共和国野生植物保护条
例
1996-9-30
1997-1-1
2017-10-7
国令第204号
E
全文
合规
48
中华人民共和国水土保持法实施
条例
1993-8-1
1993-8-1
2011-1-8
国令第120号
E
全文
合规
49
中华人民共和国陆生野生动物保
护实施条例
1992-3-1
1992-3-1
2016-2-6
国令
E
全文
合规
50
中华人民共和国水生野生动物保
护实施条例
1993-10-5
1993-10-5
2013-12-7
农业部发布
E
全文
合规
51
中华人民共和国土地管理法实施
条例
1998-12-27
1999-1-1
国务院令第256号
E
全文
合规
52
中华人民共和国森林法实施条例
2000-1-29
2000-1-29
2016-2-6
国务院令第278号
E
全文
合规
53
建设项目环境保护管理条例
1998-11-18
1998-11-29
2017-7-16
国务院令第253号
E
全文
合规
54
淮河流域水污染防治暂行条例
1995-8-8
1995-8-8
国务院令第183号
E
全文
合规
序号
名称
发布年号
实施日期
修订日期
颁布机关
适用体系
适用条款
评价结果
55
基本农田保护条例
1998-12-24
1999-1-1
国务院令第257号
E
全文
合规
56
森林防火条例
2008-12-1
2009-1-1
国务院令
E
全文
合规
57
城市市容和环境卫生管理条例
1992-6-28
1992-8-1
2017-3-1
国务院
E
全文
合规
58
危险化学品安全管理条例
2002-1-26
2002-3-15
2013-12-7
国务院令第344号
E
全文
合规
59
全国污染源普查条例
2007-10-9
2007-10-9
国令第508号
E
全文
合规
60
建设项目环境影响评价分类管理
名录
2002-10-3
2003-1-1
2018-4-28
国家环境保护总局
E
全文
合规
61
建设项目环境影响评价文件分级
审批规定
2008-12-11
2009-03-01
国家环境保护总局令第5号
E
全文
合规
62
建设项目环境保护设计规定
1987-3-20
1987-3-20
国家计委国务院环保委员会
E
全文
合规
63
建设项目竣工环境保护验收管理
办法
2001-12-27
2002-2-1
2010-12-22
国家环境保护总局令第13号令
E
全文
合规
64
建设项目环境影响评价资格证书
管理办法
1999-3-17
1999-3-17
国家环境保护总局第2号令
E
全文
合规
65
建设项目环境影响评价资质管理
办法
2015-9-28
2015-11-1
中华人民共和国环境保护部
E
全文
合规
66
环境行政处罚办法
2009-12-30
2010-3-1
国家环境保护部
E
全文
合规
67
国家危险废物名录
2016-6-4
2016-8-1
环保部发改委第1号令
E
全文
合规
68
环境保护部门规章和规范性文件
修正案
1999-7-8
1999-7-8
国家环境保护总局令第6号
E
全文
合规
69
环境标准管理办法
1999-4-1
1999-4-1
国家环境保护总局令第3号
E
全文
合规
序号
名称
发布年号
实施日期
修订日期
颁布机关
适用体系
适用条款
评价结果
70
环境保护法规解释管理办法
1998-12-8
1998-12-8
国家环境保护总局令第1号
E
全文
合规
71
关于加强开发区区域环境影响评
价有关问题的通知
2002-12-6
2002-12-6
环发[2002]174号
E
全文
合规
72
中国环境标志使用管理办法
2008-9-27
2008-9-27
环保部
E
全文
合规
73
城市节约用水管理规定
1988-12-20
1989-01-01
建设部
E
全文
合规
74
城市生活垃圾处理及污染防治技
术政策
2000-5-29
2000-5-29
建设部
E
全文
合规
75
建材工业环境保护工作条例
1986-02-10
1986-02-10
建材生字第82号
E
全文
合规
76
城市建筑垃圾管理规定
2005-3-1
2005-6-1
建设部令第139号
E
全文
合规
77
城市生活垃圾管理办法
2007-4-28
2007-7-1
2015-5-4
建设部
E
全文
合规
78
危险化学品登记管理办法
2012-5-21
2012-8-1
国家经济贸易委员会
E
全文
合规
79
危险化学品登记注册实施细则
2000-10-1
2000-10-1
经贸委
E
全文
合规
80
环境保护计划管理办法
1994-9-15
1994-9-15
国家计委、国家环保局
E
全文
合规
81
汽车排气污染监督管理办法
1990-8-15
1990-8-15
2010-12-22
国家环保部
E
全文
合规
82
电力工业环境保护管理办法
1996-12-2
1996-12-2
电力部第9号令
E
全文
合规
83
机关、团体、企业、事业单位消
防安全管理规定
2001-11-14
2002-05-01
公安部61号令
E
全文
合规
84
中华人民共和国道路交通安全法
实施条例
2004-04-28
2004-5-1
2017-10-7
国务院
H
全文
合规
85
中华人民共和国企业劳动争议处
理条例
2011-1-8
2011-1-8
国务院
H
全文
合规
86
特种设备安全监察条例
2003-3-11
2003-6-1
2009-1-24
国务院
H
全文
合规
序号
名称
发布年号
实施日期
修订日期
颁布机关
适用体系
适用条款
评价结果
87
建设工程安全生产管理条例
2003-11-12
2004-02-01
国务院令第393号
H
全文
合规
88
使用有毒物品作业场所劳动保护
条例
2002-5-12
2002-5-12
国务院
H
全文
合规
89
危险化学品安全管理条例
2002-1-26
2002-3-15
2013-12-7
国务院
H
全文
合规
90
工伤保险条例
2003-4-27
2004-1-1
2010-12-8
国务院
H
全文
合规
91
安全生产许可证条例
2003-1-7
2004-1-7
2014-7-29
国务院
H
全文
合规
92
生产安全事
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- 合规 评价 报告 0101005811
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