辽宁省上半年基金从业资格权证考试试题.docx
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辽宁省上半年基金从业资格权证考试试题
辽宁省2017年上半年基金从业资格:
权证考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、根据《证券投资基金法》,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A.60%B.70%C.80%D.90%
2、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求,培训情况应记录并存档。
A.中国证监会B.中国银监会C.基金行业自律机构D.财政部
3、目前,对同类基金进行评价,常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为()个等级。
A.3 B.5 C.6 D.10
4、基金营销实务中,建立客户关系的最后一个环节是__。
A.客户的寻找B.客户的沟通C.客户的促成D.客户关系的维护
5、根据(证券投资基金运作管理办法)规定,股票基金的股票投资比重必须在__以上;债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A.60%;80%B.80%;60%C.60%;60%D.80%;80%
6、政府发行证券的品种仅限于____A:
股票B:
基金份额C:
债券D:
银行票据
7、根据现行法规,申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于()亿元人民币。
A.1B.5C.10D.20
8、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。
A.股票期货B.股票价格期权C.远期外汇合约D.利率互换
9、基金市场营销的活动包括__。
A.基金产品设计B.价格定位C.促销D.市场定位
10、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金,还可以按照不高于____的比例从基金资产中计提一定的费用,专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。
A:
5‰B:
1.5‰C:
2.5‰D:
0.5‰
11、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下,对其余赎回申请延期办理。
A:
5%B:
10%C:
15%D:
20%
12、我国基金市场的监管主体是__,依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。
A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.中国银监会
13、在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的__承担。
A.商业银行B.证券公司C.基金公司D.保险公司
14、2004年6月1日,以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____A:
《证券投资基金会计核算办法》正式实施B:
《货币市场基金管理暂行办法》正式实施C:
《管理暂行办法》正式实施D:
《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施
15、下列各项中,不属于基金营销核心内容的是__。
A.产品B.费率C.渠道D.包销
16、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则,下列说法错误的是__。
A.基金市场必须要有充分的透明度,要实现信息的公开化B.参与市场的主体具有完全平等的权利C.监管部门执法必须公正D.促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险
17、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。
A.研究部B.投资部C.投资决策委员会D.监察稽核部
18、我国基金监管的目标包括__。
A.保护基金投资者的合法利益B.保证市场的公平、效率和透明C.防范和降低系统性风险D.推动基金业的规范发展
19、从公司概况来说,__的公司,其长远的发展具有一定的优势。
A.股东数量较多B.股东实力强大C.持股比例合理D.股权变动频繁
20、甲公司与乙公司签订建设工程合同,由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程;合同签订后不久,甲公司所在地发生特大地震,原拟建办公大楼的土地已经洼陷,甲公司损失惨重,拟取消办公大楼建设计划。
根据合同法律制度的规定,下列说法正确的是__。
A.乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点,继续履行建设工程合同B.甲公司有权通知乙公司解除合同,但应当向乙公司承担违约责任C.只有经乙公司同意,甲公司才能解除合同D.甲公司有权通知乙公司解除合同,且无须承担任何违约责任
21、关于基金份额持有人权利,下列描述正确的是__。
A.基金份额持有人享有基金财产的收益权,而基金合同终止并清算后的财产归基金管理人所有B.基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产C.因为基金份额持有人享有基金信息的知情权,所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息D.基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权
22、下列关于股指期货的描述正确的是__。
A.股指期货合约没有到期日,可以无限期持有B.股指期货交易采用保证金制度C.在交易方向上,股指期货可以卖空D.股指期货交易采取当日无负债结算制度
23、按照沪、深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点5元,且不得高于成交金额的__。
A.0.4%B.0.3%C.0.2%D.0.1%
24、分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送报告材料。
其报送内容不包括__。
A.基金宣传推介材料的形式B.基金宣传推介材料的用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件
25、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金,下列说法不正确的有__。
A.封闭式基金的交易时间比股票交易时间短B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则C.买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为1000份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制
26、关于可转换债券,下列叙述错误的是__。
A.可转换债券具有双重选择权的特征B.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C.投资者可自行选择是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险,对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
27、参与证券投资的金融机构包括__。
A.证券经营机构B.商业银行C.保险公司D.主权财富基金
28、2001年9月,我国第一只开放式股票型基金__基金设立。
A.华安富利B.南方宝元C.华安创新D.南方避险
29、在基金宣传推荐可能出现的情形中,不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是__。
A.存在着虚假信息B.带有利益倾向的诋毁同行C.以片面信息作为评价依据D.仅考察基金的短期业绩表现
30、目前,我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。
A.征收营业税,不征收企业所得税B.不征收营业税,征收企业所得税C.征收营业税,征收企业所得税D.不征收营业税,不征收企业所得税
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、下列属于消极性股票投资策略的是____A:
以技术分析为基础的投资策略B:
以基本分析为基础的投资策略C:
市场异常策略D:
指数型投资策略
32、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有__。
A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B.基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%C.基金买入申报数量为100份或其整数倍D.基金申报价格最小变动单位为0.01元
33、基金托管人应当履行的职责包括__。
A.安全保管基金财产B.开设基金财产的资金账户和证券账户C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D.依法募集基金
34、对__申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。
A.银行B.个人C.非金融机构D.保险公司
35、封闭式基金利润分配后,基金份额净值应当__。
A.高于份额面值B.等于份额面值C.不高于份额面值D.不低于份额面值
36、证券市场监管的对象包括__。
A.证券发行主体B.证券公司C.证券经营机构D.证券服务机构
37、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率,又称为__。
A.到期收益率B.实际收益率C.持有期收益率D.名义利率
38、基金市场营销的管理过程包括__。
A.市场营销计划B.市场营销分析C.市场营销实施D.市场营销控制
39、当前我国基金营销渠道包括__。
A.保险公司B.基金超市C.证券公司D.证券咨询机构
40、由证券公司办理的证券发行称为____A:
私募发行B:
公募发行C:
自办发行D:
承销发行
41、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息,存续期间没有利息支付的债券为__。
A.浮动利率债券B.息票累积债券C.固定利率债券D.零息债券
42、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。
A.5B.10C.15D.20
43、基金平均收益率的两种计算方法中,算术平均收益率__几何平均收益率。
A.小于等于B.大于等于C.小于D.大于
44、公司的资产净值是全体股东的权益,也是决定__的重要基准。
A.现金流量B.股票面值C.股票价格D.存款利率
45、__在债券存续期内其票面利率保持不变。
A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.固定利率债券
46、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.3B.5C.10D.15
47、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。
A.50%B.60%C.80%D.90%
48、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元,赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A.9095B.9950C.10945D.10995
49、以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费
50、____是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收益,以及衍生工具投资产生的相关损益,如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。
A:
利息收入B:
投资收益C:
其他收入D:
公允价值变动损益
51、中央银行作为证券发行主体,主要涉及__。
A.中央银行股票B.中央银行债券C.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权
52、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。
A.基金投资者B.基金份额持有人大会C.基金托管人D.基金管理公司
53、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A.中国国际期货香港公司B.香港中银集团C.格林期货香港公司D.南华期货香港公司
54、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。
A.投资原则和目标B.资产配置C.投资计划和策略D.投资权限
55、商业银行申请基金托管人资格,必须经中国证监会和__审查批准。
A.中国证券业协会B.中国银监会C.财政部D.中国证监会派出机构
56、在评估基金历史业绩时,可以考察其风险调整后收益。
其中,以资本资产定价理论为基础,比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有__。
A.夏普指标B.特雷诺指标C.Stutzer指标D.詹森指标
57、我国股票价格指数不包括__。
A.沪深300指数B.香港恒生指数C.日经指数D.金融时报指数
58、备兑权证通常由__发行。
A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中国证监会
59、根据《证券法》,下列属于证券交易内幕信息知情人的有__。
A.发行人的首席执行官B.持有公司1%股份的股东C.保荐人D.从股民论坛看到内幕信息的人
60、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人,基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。
__A.1000;2亿B.2000;5亿C.500;1亿D.100;5000万
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