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《监督学》期末复习参考资料一
监督学综合练习题(第1—2章)
第一章监督学概述
一、填空题
1、(谋利性)是腐败主体的行为动机,是驱动腐败主体的内在动力。
2、寻租腐败指为获得低于市场价格的公共资源所进行的(权钱交易)活动。
3
、设租腐败是指(公共管理主体)出自主观恶意通过形式合法的方式设定管制
以
从寻租者处获得回报的行为。
4
、(组织)腐败产生的根源是既得利益集团交易的结果。
5
、决策腐败就是(公共管理决策者)以恶意的动机实施决策,并造成垂大损失
的
行为。
6
、监督学是研究监督的各种理论、制度以及监督实践,并揭示监督的发展(规
律)
的综合性社会学科。
7
、国际上对腐败最简洁的定义是滥用(公共权力)以谋取私人利益。
二、多项选择题
1、勤政监督就是对公共管理的效能要素实施有效的监督,
其基本标准是(ABD)。
A、
经济性、效率性
、效果性
B
D
2
、按监督行为的实施与监督客体的行为发生的时序关系,
监督模式可划分为(ABD)
A、预警监督模式B、过程监督模式D、反馈监督模式
3
、按监督的演化过程,监督模式可以分为(
ACD
)
、现行模式、目标模式
、
A
C
D
过渡模式。
4、按监督关联结构划分,监督模式可以分为
(ABC)
A、集中监督模式B、分散监督模式C、分层多极监督模式
三、名词解释
1、监督是指为维护公共利益,法定监督主体依法对国家机关及其公职人员行使
公
共权力的行为实施检查、督导和惩戒的活动。
2
、监督的功能是指在监督过程屮,监督本身所具有的、普遍存在并起决立作用
的
惩戒、制约、参与、预防、促进和反馈等功能。
在监督过程中,各项功能共同
发挥
着作用,形成整体性的功能体系,有效地发挥监督的作用。
3
、事前监督是指在某种公共管理活动开展之前,监督部门围绕公共管理主体的
决
策行为进行的监督检查。
事前监督工作主要体现为分析决策的合法性、可行性、
可
靠性。
事前监督是一种宏观的、高层次的监督检查,如何构建一个参与决策的
监督
机制是实施事前监督的关键。
4
、事小监督是指对监督对象在执行政策,履行职责过程屮的监督检杏,也叫跟
踪
监察。
其基本的管理理念是过程管理理念,即过程决定行为的最终的结果。
其
主要
形式是现场监督和跟踪监督。
监督部门参与到公共管理活动
Z中,在参与中实施监
督。
5
、事后监督,也称Z为结果监督。
是对公共管理行为完结以后进行的监督活动
是
对公共管理行为结果的监督。
通过事后监督可以总结经验教训,建制堵漏,评
估政
策效果的优劣,事后监督还具有较强的鉴戒功能。
6、廉政:
指国家机关以及公职人员廉洁从政,为政清廉公正,不贪不占。
7、勤政:
指国家机关以及公职人员高效施政。
8、腐败:
滥用公共权力以谋取私人利益。
9、寻租腐败:
指为获得低于市场价格的公共资源所进行的权钱交易活动。
10、组织腐败:
是组织的质发生变化,出现制度废弃,纪律松弛,结构失衡,组织
运行紊乱,非组织因素扩张,组织实际运行背离其既定的冃标。
11、决策腐败:
是公共管理决策者以恶意的动机实施决策,并造成重大损失的行为。
四、简述题
1、简述腐败行为的基本特征。
(1)腐败主体的特定性。
即其主体范围仅局限于具有公共权力的国家机关和能
利用职务之便的公职人员。
(2)腐败行为的谋利性。
谋利性是腐败主体的行为动机,它是驱动腐败主体的
在动力。
谋利包括为己谋利和为特殊关系人谋利。
(3)腐败行为谋取利益的客观性。
客观性主要是指腐败行为必然是利用职务上
便利。
利用职务之便是指行为人利用职务范围内的权力和利用本人职权或者地
成的便利条件。
(4)腐败主体主观故意性。
腐败主休在实施腐败行为时是知道其追求利益的行
够
内
的
位形
为
将对他人权益或社会公共利益造成损害,但仍然积极实施之。
2、简述腐败产生的根源。
腐败的产生是处于不同地位的多种复朵原因造成的:
(1)、全能政府导致腐败。
(2)、分权不到位导致腐败。
(3)、民主参与机制不健全导致腐败。
(4)、制度变迁中监督制度供给不足导致腐败。
(5)、心理的异化导致腐败。
3、监督的功能包扌占:
矫止功能、制约功能、预防功能和反馈功能。
4、腐败行为的基本特征:
(1)腐败主体的特定性。
即其主体范閑仅局限于具有公共权力的国家机关和能
够
利用职务之便的公职人员。
(2)腐败行为的谋利性。
谋利性是腐败主体的行为动机,它是驱动腐败主体的
内
在动力。
谋利包括为己谋利和为特殊关系人谋利。
(3)腐败行为谋取利益的客观性。
客观性主要指腐败行为必然是利用职务上的
便
利,即行为人利用职务范围内的权力和利用本人职权或者地位形成的便利条
件。
(4)腐败主体主观故意性。
腐败主体在实施腐败行为时是知道其追求利益的行
为
将对他人权益或社会公共利益造成损害,但仍然积极实施Z。
五、论述题
1、监督的内涵包括哪些方面?
监督的内涵包括以下方面:
1)监督主体属性方面,表现为其主体的法定性和特定性。
监督主体由三方面主体
构
成。
一是法定监督主体,二是授权监督主体,三是委托监督主体。
2)内容特征方面,监督内容是指国家机关及其公职人员的廉政与勤政的情况。
廉
政
情况主要针对国家机关及艾公职人员是否存在违法违纪行为;勤政情况主耍针
对国
家机关及其公职人员的施政行为是否具有髙效能。
3)形式特征方面,监督是一种“整体性”的监督活动。
整体性,包含三方面:
一
是监督主体的整体性。
二是监督模式的整体性。
三是监督过程的整体性。
2、试述监督的特征。
监督的基本特征为:
1)从监督权的渊源一一委托性
监督权渊源的理论基础是人民主权理论,人民主权理论从自然法和社会契约出
发,
提出了国家主权应当属于人民的主张,从而为人民对政府的监督权利奠定了
基础。
2)从监督主体一一多元化
监督对象的多样性和复杂化,决定了监督主体的多元化。
监督主体多元化的意义
在
于对监督权分置和违法违纪行为细分的基础上,实现对监督对象的无缝隙监
督;但
由于监督主体多元化,也易于岀现相互牵制,监督效能降低的现象。
3)从监督客体一一权力性
监督客体是指监督权所指向的对象的公共管理行为。
公共管理行为的核心是公共
权
力,监督公共权力主要是遏制公共权力的私人性,遏制公共权力私人性异化的
核心
策略是分权,使不同权力机构之间形成一种监督与被监督或相互监督的关
系,以权
力制约权力。
4)从监督目的一一公益性
公共利益是指为某个民族、国家、阶级、集团所共同享有的政治经济利益,公共
利
益在主体上是整体的而不是局部的利益,在内容上是普遍的而不是特殊的利
益。
监
督的目的是维护公共利益。
5)从监督内容一双重性
监督的内容是指两方面内涵,即廉政监督和勤政监督。
6)从法律地位一独立性
监督主体独立行使监督权,是保证监督效果的最基本的前提条件,而相对独立性
乂
取决于监督主体的领导体制问题。
相对独立性重要体现在两方面:
一是监督主
体依
法行使监督权,不受其他机关、团体和个人的干涉。
二是各监督主体实施监
督活动
所需的人员、经费、技术手段和信息等不受任何监督对象的制约和影响。
3、试述监督的基木原则。
监督的原则是监客活动屮最主要、最普遍运用的原理和准则,贯穿于监督的始终,监督的基本原则主要体现在:
(1)独立、客观行使监督权的原则。
客观性是指监督活动必须坚守以数字和事实
为依据的原则,不受其他因素的影响。
独立性是指监督机关的独立和监督人员的独
立。
不受其他机关、团体和个人的干涉,运用公认的监督标准实施监督。
(2)实事求是,重证据、重调查研究的原则。
(3)适用法律上人人平等的原则。
是指监督机关在查处违法违纪案件等工作中,
在适用法律和纪律上,对任何监督对象都要一律平等,不允许任何人有超越法律、法
规和纪律的特权。
(4)教育与惩处和结合的原则。
这是监督机关实施监督和杳处违法违纪案件等工
作中必须遵循的,教育是基础,惩处是保证。
(5)监督检査与改进工作相结合的原则。
是监督机关在办理所有监督事项屮都必
须坚持的一条原则,它要求监督机关必须把履行职责与H标实现统一起来。
(6)监督工作依靠群众的原则。
体现了党的群众路线的精神和要求,是做好新时期监督工作的基本保证。
(7)全面监督与过程监督相结合的原则。
全面性原则是指在监督过程中,监督主
体是否全面地把握和考虑监督的范围和目标。
4、试述依监督主体划分的不同类型监督。
(1)执政党监督。
执政党监督是指中国共产党为保持党的性质,进行自我约束
和
自我完善,在党员Z间、党组织Z间、党组织与党员Z间,依据党章和党内其
他重
要法规,所进行的检查督促活动。
同时,党对公共权力也具有广泛的监督权
力。
(2)权力机关的监督。
权力机关的监督,是指各级人民代表大会及其常委会对
公
共管理的情况实施的监督。
(3)行政机关的监督。
行政机关的监督是指在行政管理过程中,行政机关上级
对
下级的监督、行政机关专门监督机关对行政机关及其公务员的监督,行政机关
对行
政管理相对人的监督等。
(4)司法机关的监督。
司法机关实施的监督是指审判机关的监督和检察机关的
监
督。
(5)社会民主监督。
社会民主监督是指非执政党和国家机关对公共管理活动的
监
督。
社会民主监督是凭借国家宪法和法律赋予的权利,而不是凭借国家权力或
政治
权力。
政协、各民主党派、各社会团体、新闻机构及公民个人对公共管理的
监督,
构成了社会民主监督。
5、试述依权力控制模式划分的不同类型监督。
(1)权力控制权力。
该模式的核心是分权,使不同权力主体Z间形成一种监督与
被监督或相互监督的关系。
以权力制约权力是通过两种方式实现的:
一是曲法律效力高的权力监督法律效力低的权力;二是平行权力主体Z间的监督与制约。
(2)权利制约权力。
以公民的权利阻止政府滥用权力。
公民的制约权利包括选举权、言论自由权、参与权、结社权、知情权、救济权等。
(3)道德约束权力。
道德的制约机制的作用在于通过学习与教育的方式培养政
府
官员内心的道徳力量,增强他们抵御外部不良诱惑的能力,从而减少滥用权力
的可
能性。
第二章监督思想与监督理论
一、填空题
1?
孙屮山的监察权独立思想包括两个方面的内容:
一是监察权独立于立法机关
由
独立的监察机关行使,二是监察权的独立还表现为对(最高统治者)行使监察
权。
2、(“党政分察”)思想是孙中山监察思想的核心内容,是孙中山“以党治国”
理论在其监察思想屮的体现,也是南京国民政府监察制度的特点之一。
3、“弹惩一体”的监督思想是孙中山(“弹惩一体”)思想的发展和深化,是
防
止行政权干涉监察,发挥监察效能的有效措施。
4.(三权分立)理论对于监督实践的重要意义在于确立了以权力制约权力的监
督
机制。
达尔。
5.(多元民主)理论的主要代表人物是美国政治学家罗伯特
?
二、多项选择题
1.屮外监督思想在有关监督日的、形式与手段等方面提出了不同的主张与观点。
主
要农现为(ABC)o
A、不同的监督动因13、不同的监督形式C、不同的权力制约机制
2、孙小山作为屮国民主革命的先行者,在反对封建君主专制、建立民主共和国
的
革命实践屮,提出了(BCD)的监督思想。
B、监察权独立C、党政分察D、弹惩一体
3、新中国建立后,针对党和国家机关中的腐败现象,毛泽东领导开展了(
ABC)的
斗争。
A、反贪污B、反浪费、C、反官僚主义
三、名词解释
1、人民主权理论是指在自然法与社会契约的基础上,国家是人民让渡自己的权
利
交由国家统一行使而产生的,因此国家只是人民主权的委托管理者,人民拥有
最高
主权并通过立法权来表达“公意”,对国家管理权力的行使进行监督与制
约。
2、议行合一理论是指立法权和行政权同属于一个国家最高权力机关一一由人民
直
接或间接选举代表纽成的人民代表机关,国家行政机关和其他国家机关由人民
代表
机关产生,并对人民代表机关负责,受人民代表机关监督。
国家权力机关与
其他国
家机关Z间不是分权关系,而是基于职能不同的分丁关系,其他国家机关
隶属于国
家权力机关。
国家权力机关不受其他国家机关的制约,
只对人民负责,受人民监督。
3、三权分立理论简单而言就是为了防止专制和权力被滥用,在政体组成要素职
能
分工基础上,建立的立法、行政、司法三权分立、相互制衡的以权力制约权力
的监
督理论。
三权分立理论对于监督实践的重要意义在于确立了以权力制约权力
的监督
机制。
4、多元民主理论认为在现代民主社会中,国家不再是唯一的权力中心,社会中
存
在着大量利益各异的口治社会组织和集团与国家共享权力,利益集团通过齐种
途径
参与和影响政治决策的制泄,从而制约国家权力,对国家权力实现控制。
多
元民主
理论的监督机制是公民通过利益集团参与政治活动,从而打破国家作为唯
一权力中
心的垄断和单边控制,建立社会制约权力的双边控制机制,从而实现新
型的权力分
配和制衡关系,对权力进行监督与制约。
5、协商民主理论是指在多元社会条件下,为了实现和推进公民有序的直接政治
参
与而建立公共|办瀚机制。
在公共协商过程屮,自由平等的公民可以通过与政府
官
员Z间就政策等问题进行对话与讨论,最后达成共识,从而赋予立法与决策的
合法
性。
协商民主理论的核心要索为协商与共识,其承认协商在国家和社会事务
治理屮
的基础性作用以及协商过程对于公共决策制定、权力与利益分配的必要
性。
6、监督思想:
是人们在监督实践中,通过对监督活动的观察和思维而产生的有
关
监督活动的主张与观点。
7、监督理论:
是监督思想不断完善的结果,是相关主张与观点经过长期联系实
际
的论证、推理、演绎、归纳Z后所形成的对监督活动的基本解释和系统化的原
理,
可以用来解释并指导监督实践。
8、监督辅政思想:
认为监督是维护统治,巩固政权,治理国家的必要手段,只
有
通过实施和加强监督才能够有效防止和反对腐败,从而稳定统治。
9、君臣并提思想:
阐明了我国古代的监督对象,即强调君王和官吏都应该受到
监
督,以保证统治的稳定、长久和繁荣。
君主与官员作为封建国家统治结构中的
対大
组成部分,其腐败行为都会危及政权统治,应采取不同的监督形式对二者实
行监督。
10、监察权权重而独立思想:
指通过提高监督的主要实施者——监察机关及其官
员
的地位、加强其权力、维护其独立性,以达到强化监督的
tl的。
P37
11、监督专才思想:
指对监察官员进行严格的选拔、任用、考核与奖惩,确定监
察
官员在政治索养、道德品行和专业能力方面的要求与条件,从而保证由专业人
才实
施监督,以实现监督职能的高效运转;同时强化对监察官员木身的监督考核
与奖惩,
以实现对监督权的监督与制约。
12、党政分察:
设立两个相对独立且有联系的监察机构,对党政两个系统分别行
使
监察权。
13、和惩一体:
监察机构将弹劾与惩戒连为一体,具有弹劾和惩戒的双重职权,保证通过纠弹来行使监察权并且通过惩戒权的行使增强监督权的功效。
14、政治原罪思想:
是基于“人性恶”和“权力恶”的假设提出的,“人性恶”
假
设认为人木身就有贪焚利禄的木性,“权力恶”的假设认为权力具有作恶和
滥用的
自然本性,权力会产生腐败,不受任何约束的权力必然导致绝对的腐败。
人在行使
权力的过程中必然会导致权力的滥用,侵犯公民的权利,因此必须建立
权力约朿机
制,对权力的行使进行必要的监督和约束。
15、自由主义监督思想:
从限制公共权力的行使范围的角度,探讨对公共权力的
约
束机制,强调公共权力的行使界限。
这一思想认为,由于权力的滥用具有不可
避免
性,因此不仅应该强调对公共权力的行使过程和结果进行监督与约束,还应
该从公
共权力的源头來防止权力的滥用,即将公共权力的行使限定在最小的范畴
之内,以
实现对权力的约束。
它包括古典口出主义的监督思想和新口曲主义的监
督思想。
16、古典口由主义的监督思想:
以政府和市场的关系为出发点,从界定政府角色
与
职能的角度阐述其监督主张。
其主张“管得最少的政府是最好的政府”
政府
只是
一种“必要的恶”,应将政府的职能范围限制在最小的范畴,政府只应扮演
“守夜人”的角色。
17、新自由主义思想:
继承并发扬了古典自由主义的思想,摒弃了古典自由主义
中
不合理的因素,重新审视政府的角色定位,认可国家在维护口由权方面的作用
o同
时仍然坚持国家权力具有侵犯公意的危险,所以必须对权力的行使进行严格的
限制
和约束。
而对政府权力监督的有效办法就是建立和加强行政系统内部的权力
监督,
即强化行政监察权的监督作用。
四、简答题
1、简述监督思想、监督理论、监督实践之间的关系。
监客思想是人们在监督实践屮,通过对监客活动的观察和思维而产生的有关监督
活
动的主张与观点。
监督理论是监督思想不断完善的结果,是相关主张与观点经
过长
期联系实际的论证、推理、演绎、归纳之后所形成的对监督活动的基本解释
和系统
化的原理,可以用来解释并指导监督实践。
自从人类进入阶级社会,建立
国家,行
使具有强制力的权力开始,就产生了监督。
人类不同的发展阶段基于不
同的经济基
础、政治制度以及社会文化等因素,形成了不同的监督思想,建立了
不同的监督理
论。
这些监督思想与理论从不同的角度对监督职能、冃标与机制等
方面做出了具体
论述,对监督实践产生了重要的影响。
2、简述中国当代监督思想。
(1)反贪污、反浪费、反官僚主义的监督思想;
(2)依靠群众的监督思想;
(3)把反腐败贯穿于改革开放的全过程;
(4)制度建设和法制建设是监督工作基础;
(5)
监督的主要对彖是党的高级干部;
(6)
专门的监督机构实施铁面无私的监督检杏是关键;
(7)
用改革创新的办法解决反腐侣廉建设遇到的矛盾和问题;
(8)
“兢兢业业和干干净净”的从政思想。
五.
论述题
1、试述屮国古代监督思想。
(1)
监督辅政思想
中国古代的统治者、政治家和思想家在总结历史经验教训的基础上提出了监督辅
政
的思想。
监督辅政思想认为,监督是维护统治,巩固政权,治理国家的必要手
段,
只有通过实施和加强监督才能够有效防止和反对腐败,从而稳定统治。
监
督辅政思
想主要包括两个方面的内容:
一是表明了腐败对政权的严重危害性;二
是指出监督
是防止和反对腐败,巩固统治的必要手段。
监督辅政思想体现了我国古代统治者、政治家和思想家对监督职能的正确认识,
重
视监督在治国方略中的重耍作用,确立了监督职能的根本冃标,并在此基础上
开始
不断探索监督制度的建设与完善。
(2)君臣并提思想
君臣并提思想阐明了我国古代的监督对象,即强调君王和官吏都应该受到监督,
以
保证统治的稳定、长久和繁荣。
君主与官员作为封建国家统治结构中的两大组
成部
分,其腐败行为都会危及政权统治,应该采取不同的监督形式对二者实行监
督。
君臣并提的监督思想对我国占代监督制度的发展产生了重要的影响。
首先,君臣
并
提的监督思想,体现了我国古代对于最高统治者进行监督的理念,具有一定的
进步
意义。
其次,君臣并提的监督思想表明了我国古代的监督对彖与范畴,认识
到了君
主和官吏在实施统治、治理国家过程中的紧密关系,以及对于王朝兴衰的垂要影响。
再次,君臣并提的监督思想对我国古代监督制度影响深远。
对我国古
代谏铮制度和
监察制度的建立与发展起到了积极的推动作用。
(3)监察权权重而独立思想
监察权权重而独立的监督思想是我国古代重视监督、强化监督职能的重耍体现,
是
指通过提高监督的主要实施考——监察机关及其官员的地位、加强其权力、维
护其
独立性,以达到强化监督的口的。
监察权权重而独立的主张,是我国古代监察制度的重要基础,对我国古代监察机
关
的职权设置、领导体制等方面产生了重要影响。
(4)监督专才思想
监督专才思想是指对监察官员进行严格的选拔、任用、考核与奖惩,确定监察官
员
在政治索养、道徳品行和专业能力方面的要求与条件,从而保证由专业人才实
施监
督,以实现监督职能的高效运转;同时强化对监察官员本身的监督考核与奖
惩,以
实现对监督权的监督与制约。
监督专才思想体现了我国古代对于专业人才的重视,并表现出垂视监督权制约的
先
进理念。
2、试述西方监督思想。
(1)政治原罪思想
政治原罪思想是基于“人性恶”和“权力恶”的假设提出的,“人性恶”假设
认为
人本身就有贪婪利禄的本性,“权力恶”的假设认为权力具有作恶和滥用
的自然本
性,权力会产生腐败,不受任何约束的权力必然导致绝对的腐败。
人在
行使权力的
过程屮必然会导致权力的滥用,侵犯公民的权利,因此必须建立权力
约束机制,对
权力的行使进行必要的监督和约束。
(2)法治
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