企业运行管理评价标准.docx
- 文档编号:13369241
- 上传时间:2023-06-13
- 格式:DOCX
- 页数:135
- 大小:181.41KB
企业运行管理评价标准.docx
《企业运行管理评价标准.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《企业运行管理评价标准.docx(135页珍藏版)》请在冰点文库上搜索。
企业运行管理评价标准
自我评价管理标准
目次
前言
为评价和验证我厂建立并实施的“华能电厂安全生产管理体系”(以下简称体系)是否符合法律、法规、规章和标准的规定,是否满足电厂的实际需求,推动体系的不断完善,提升电厂综合管理水平,保证电厂方针、目标的实现,向本质安全化发展,促进科学化和规范化的管理,制定本标准。
本标准自发布之日起实施,与本标准有关的历次版本同时废止。
本标准由安全环保处提出。
本标准由安全环保处归口。
本标准起草部门:
安全环保处
本标准主要起草人:
审核:
审定:
批准:
本标准于2013年04月30日发布实施。
自我评价管理标准
1范围
1.1本标准规定了中泰矿冶有限公司热电厂安全生产管理体系的自我评价的原则和依据、评价条件、评价方法和程序、评价内容及要求。
1.2本标准适用于中泰矿冶有限公司热电厂安全生产管理体系的符合性和有效性的评价工作。
2规范性引用文件
2.1ISO9001:
2000《质量管理体系要求》
2.2ISO14001:
2004《环境管理体系要求及使用指南》
2.3GB/T28001:
2001《职业健康安全管理体系规范》
2.4GB/T15496-2003《企业标准体系要求》
2.5GB/T19273-2003《企业标准体系评价与和改进》
2.6《华能电厂安全生产管理体系要求》
2.7《华能电厂安全生产管理体系管理标准编制导则》
3术语和定义
下列术语和定义适用于本标准。
3.1自我评价
电厂成立评价小组,对本厂建立和实施的体系进行符合性和有效性评价。
3.2确认
集团公司通过书面审核或现场审核等方式对电厂自我评价的结果进行认定的过程。
3.3符合
电厂的体系文件和体系运行满足要求。
注:
要求包括明示的、通常隐含的或必须履行的要求或期望。
3.4不符合
未满足体系要求的项。
3.5缺陷
未满足或未达到预期规定用途有关要求的项。
3.6纠正
对不符合项和缺陷进行处置。
3.7纠正措施
针对不符合项和缺陷的原因,采取的消除措施。
3.8预防
针对潜在的问题采取的办法。
3.9预防措施
为提高各项活动的效果、效益而采取的措施。
3.10跟踪评价
采取纠正措施后,措施是否有效,不符合项是否被消除的评价。
4职责
4.1厂长
4.1对体系的建立、推行和管理评审的符合性负全面领导责任。
4.2对体系运行的符合性、有效性负有全面领导责任。
4.3负责对本企业有效开展体系自我评价(体系内审)的机制建设,确保体系的有效运行。
4.2安环处
4.2.1制定厂年度自我评价工作计划。
4.2.2负责贯彻落实本标准,检查、评价本标准的执行情况。
4.2.3收集本标准的意见和建议,负责本标准的解释和修订工作。
4.2.4根据最高管理者意见组织成立自评小组,明确内审员职责。
4.2.5负责体系运行的维护工作。
4.2各部门
4.2.1负责本部门安全生产管理体系的有效运行,认真执行相关管理标准。
4.2.2负责本部门归口的管理标准的建立、修订、完善等相关工作。
4.2.3负责开展自我评价的迎检工作。
4.2.4保证本部门各项工作按照相关管理标准的要求进行。
4.2.5组织本部门存在的不符合项的整改工作,做到闭环管理。
4.3评价小组
4.3.1对建立的安全生产管理体系定期进行全面内审工作,提出不符合项,并通知有关部门整改。
4.3.2对建立的安全生产管理体系的有效性、适宜性、符合性、可操作性认真进行审查,确保体系的正常有效运行。
4.3.3宣传体系在企业生产经营中的作用和先进性,带动周围的员工认真遵守体系文件的要求,做推动体系运作的先锋。
在日常工作活动中随时对体系的运作提出建设性的建议和意见。
4.3.4提高自身素质和审核技巧,通过各种方式对体系运行进行审核,并对不符合项的整改措施提出建议。
4.3.5对体系运行相关人员进行必要的培训,确保体系的正常有效运行。
4.3.6对不符合项整改情况进行检查验证,确保做到持续改进。
4.3.7向高层管理人员提出整改意见和建议,不断推进体系文件在企业生产经营中发挥作用。
4.3.8总结内审工作,提交自我评价报告。
5流程与风险分析
5.1安全生产管理体系自我评价管理流程图见附录A(规范性附录)
5.2控制点:
自评策划;自评准备;自评实施;结果处理。
5.3关键控制点及风险分析
5.3.1自评策划:
由于未编制自我评价方案或方案不完善,未明确评价准则、范围、频次、方法的原因,可能发生厂及部门级自我评价内容不全的情况,可能导致自我评价失实的风险,造成自我评价工作不能真实反映安全生产管理体系的运作、执行和监督情况的结果。
5.3.2自评准备:
由于未建立或建立的组织机构不健全,职责不清的原因,可能发生工评价工作多头管理或无人管理、自我评价资料准备不充分的情况,可能导致自我评价进度缓慢或证据不足理由不充分的风险,造成影响评价结论不科学的结果。
5.3.3自评实施:
由于自评工作实施流程不明确或组织不力的原因,可能发生实施流程受阻,监督不到位的情况,可能导致自评准备不足协调不力的风险,造成不能按时实施、完成自评的结果。
5.3.4结果处理:
由于对检查、评价过程中提出的不符合项及原因、纠正措施的实施、跟踪验证情况未进行公布和纳入考核的原因,可能发生自评纠正措施不能落实的情况,可能导致自评流于形式的风险,造成员工积极性降低的结果,不能有效推动体系的运行。
6管理内容与方法
6.1自评策划
6.1.1自我评价原则
体系评价,坚持和遵守以下三个原则:
坚持以事实和客观证据为判定依据的原则;坚持以标准与实际对照的原则;坚持独立、公正的原则。
6.1.2自我评价的依据
体系评价的依据包括三个方面内容:
6.1.2.1国家、地方政府、行业、上级主管部门有关的安全生产方针、政策,相关的法律、法规、规章和标准的规定与要求。
6.1.2自我评价的基本方式
6.1.2.1电厂是体系自我评价的主体,每年应认真开展自我评价工作,并在年度工作计划中制定自我评价工作计划,原则上每四年进行一次全要素自我评价(可以分阶段进行),并将年度评价的结果形成报告上报产业(区域)公司。
自我评价或集团确认为不符合的电厂,次年必须进行一次全要素自我评价。
6.1.2.2各部门为提高管理水平,也可向厂长提出申请,要求评审小组对本部门进行体系运行评价,以验证本部门体系的运行情况。
也可自身组织相关人员开展自我评价。
6.1.2.3个别部门因某种因素,导致管理水平低下或发生了事故及不安全事件,应对该部门进行一次强制性内审,以提高管理水平,尽快步入体系的有效运行。
6.1.2.4产业(区域)公司负责对电厂上报的自我评价结果进行初步确认,同时进行现场抽查,并将完成全要素自我评价的电厂初步确认结果上报集团公司。
6.1.2.5集团公司对各产业(区域)公司初步确认结果进行确认,并对完成全要素自我评价的电厂公布确认结果,有效期四年。
6.1.3自我评价的基本条件
体系自我评价应具备的基本条件:
6.1.3.1依据《华能电厂安全生产管理体系要求》和《华能电厂安全生产管理体系管理标准编制导则》的要求,建立了安全生产管理体系,并在体系文件批准发布后,有效实施在六个月以上。
6.1.3.2厂长组织设立专职或兼职的体系内审员和管理人员并明确职责。
6.1.4自我评价方法和程序
6.1.4.1自我评价方法
自我评价一般采用两种形式:
1)由电厂组织评价小组,并确定一名组长,按规定的程序在规定的周期内对电厂安全生产管理体系实施的全部(或部分)要素进行评价。
全面评价:
对体系建立和实施的各个过程、各个方面进行系统、全面、独立的评价。
部分评价:
对体系建立和实施的某一局部过程、某个部门(岗位)或某个方面进行评价。
2)按不同的部门或岗位,组织若干个评价小组,按规定的程序在规定的周期内分别对体系实施的部门(岗位)进行评价。
自我评价方法一般采用自我评价检查记录表(附件C)和体系文件控制点评价检查表(附件E),并通过评价人员的观察、提问、比对、验证等获取客观证据的方式对体系进行评价。
6.1.4.2自我评价程序
1)评价计划的提出
建立安全生产管理体系,并有效实施六个月以上,由体系管理部门根据年度安全生产工作计划,向厂长(或授权人)提出体系评价计划,经同意批准后,方可进行。
2)成立评价小组
可根据评价的范围成立评价小组,由厂长(或授权人)任命一名组长,小组人员由电厂内审员组成,人数可根据本次评价的规模由合理确定。
6.2自评准备
6.2.1编制评价计划和评价检查记录表
评价计划表(附件B)和评价检查记录表(参见附件C)应由评价小组在评价之前编制好,时间和天数可根据电厂的情况自行确定。
6.2.2准备评价需要用的工作文件
评价小组在评价前应准备好所需要的文件,为评价中核对、验证用。
包括相关法律、法规、规章和标准,相关的体系文件和控制点、流程图等。
6.3自评实施
5.3.1自我评价实施的内容与要求
体系自我评价的内容和要求应与集团公司组织确认的内容和要求相一致。
对体系自我评价、确认的内容和要求包括以下方面:
5.3.1.1对体系文件编制的自我评价、确认内容和要求
1)体系文件的构成、层次结构是否完整、合理,满足电厂安全生产管理需要;体系文件是否齐全、有效。
2)体系文件的名称,编写的内容、格式是否符合《华能电厂安全生产管理体系要求》和《华能电厂安全生产管理体系文件编制导则》的要求,是否统一编号。
3)体系文件的内容是否符合国家法律、法规或强制性标准规定及地方政府、行业和上级部门的有关规定。
5.3.1.2对体系实施监督与改进的自我评价、确认内容和要求
体系实施监督与改进应按电厂制定的安全生产管理体系的规定进行评价。
主要包括以下几个方面:
1)是否制定了体系文件的实施计划;做了哪些思想、组织和物资准备。
2)如何实现安全健康与环保、生产运营、应急管理等标准的要求;如何对集团公司确定的控制点进行有效的控制。
3)安全生产过程控制中的每个环节包括:
物资采购、人员和设备管理、检修工艺、检验、试验、测量分析以及储存、安装、交付等是否都严格按标准要求进行操作和实施;各个部门、岗位如何沟通、协调和配合,是否有完整的图纸、报表、记录、合同、报告等。
4)是否建立了体系评价与持续改进机制;是否制定了改进措施和对改进措施的跟踪评审。
6.3.2首次会议
首次会议是评价小组和各部门负责人及迎检人员共同参加的评价正式启动会议,由评价组长主持,主要内容是宣布评价计划,说明评价的注意事项和要求。
6.3.3对体系实施过程的现场评价
按电厂制定的体系文件要求,对实施体系的部门(岗位)进行现场评价并记录真实信息。
根据记录内容,在自我评价检查记录表中给出符合和不符合。
自我评价检查记录表可作为自我评价报告和不符合报告的依据。
6.3.4编写自我评价报告和填写自我评价不符合通知单(见附件D)
6.3.5末次会议
评价结束后,由评价小组召开末次会议,会议要求厂领导和各个部门的负责人及迎检人员参加。
会议由评价组长主持,会议的内容是宣布评价报告和不符合报告,对不符合项提出纠正措施建议,并责成相关部门在规定的期限内制定和实施纠正措施,以便进行跟踪评价。
6.4结果处理
6.4.1进行自我评价的目的在于发现体系实施存在的问题,查出产生的原因,采取纠正措施加以消除,以避免类似的不符合项重复发生。
6.4.2评价小组在现场评价中发现不符合项时,除了要求被评价部门负责人确认不符合项的事实外,还要求部门负责人组织相关人员研究、分析原因,制定纠正措施和预防措施计划,并组织实施,重大不符合项需报领导批准后实施。
6.4.3对纠正和预防措施进行跟踪评价
评价小组应对纠正措施的实施情况进行跟踪,了解完成情况,如有问题应及时向部门负责人反映。
纠正措施完成后,评价人员要对纠正措施完成情况进行验证,验证的内容包括:
1)是否按规定日期完成。
2)各项纠正措施是否都完成,效果如何?
是否还有类似不符合事项发生?
3)实施情况是否有记录,记录是否按规定的要求编号、保存。
4)如对体系文件进行修改,修改是否按规定的文件修改、审批、发布手续执行并记录。
6.4.4公布评价结果
自我评价后,应向全体员工公布评价结果,鼓励全体员工积极参与电厂安全生产管理,增加员工的敬业精神和企业的凝聚力。
6.4.5考核奖励
体系自我评价后,要进行全面总结,对评价中表现突出的部门或个人应给予表扬和奖励,对违反纪律和未按体系规定要求实施的部门或个人应给予批评教育或处罚。
6.5检查与考核
6.5.1本标准执行情况由厂领导、安环处负责检查和考核
6.5.2考核标准执行中泰矿冶有限公司热电厂《经济责任制考核管理标准》中的有关部分。
7相关/支持性文件
7.1中泰矿冶有限公司热电厂《安全生产责任制管理标准》
7.2中泰矿冶有限公司热电厂《岗位工作标准》
7.3中泰矿冶有限公司热电厂《文件控制管理标准》
7.4中泰矿冶有限公司热电厂《工作总结管理标准》
7.5中泰矿冶有限公司热电厂《记录控制管理标准》
8报告和记录
序号
编号
记录名称
保存地点
保存时间
1
自我评价不符合通知单
安环处
4年
2
自我评价检查记录
安环处
4年
3
安全生产管理体系控制点及评价检查表
安环处
4年
4
自我评价报告
安环处
4年
9附录
9.1附录A(规范性附录):
安全生产管理体系自我评价管理流程图
9.2附录B(规范性附录):
自我评价实施计划
9.3附录C(规范性附录):
自我评价检查记录表
9.4附件D(规范性附录):
自我评价不符合通知单
9.5附件E(资料性附录):
安全生产管理体系控制点及评价检查表
附录A(规范性附录):
安全生产管理体系自我评价管理流程图
附录B(规范性附录):
自我评价实施计划
中泰矿冶有限公司热电厂自我评价实施计划表
评价目的
评价范围
评价依据
评价组长
评价日期
评价组成员及分组名单
评价日程安排
计划时间
评价小组
负责人
评价部门
小组成员
批准
审核
编制
日期
日期
日期
附件C(规范性附录):
自我评价检查记录表
中泰矿冶有限公司热电厂安全生产管理体系自我评价检查记录表
№:
被检查部门
部门负责人
评价人员姓名
评价日期
序号
文件名称
控制点
检查内容
现场检查记录
结果
组长:
日期:
注:
“结果”栏内,符合打“√”,不符合打“×”。
附件D(规范性附录):
自我评价不符合通知单
中泰矿冶有限公司热电厂自我评价不符合通知单
编号:
№:
受评价部门
负责人
职务
评价人姓名
评价日期
发出日期
不符合事实
不符合性质
文件
实施
效果
部门负责人
认可日期
原因分析、制定纠正措施及完成时限
部门负责人:
日期:
年月日
纠正措施实施情况
部门负责人:
日期:
年月日
纠正措施验证
评价人员:
日期:
年月日
评价组长签字:
日期:
年月日
附件E(资料性附录):
安全生产管理体系控制点及评价检查表
安全生产管理体系自我评价检查表
序号
评价项目
评价内容与要求
评价方法
评价结果
符合/不符合
文件名称
控制点
1.
总要求
1.学习与培训
首先对体系相关知识及文件编制和各管理标准进行培训,确保全厂员工熟悉体系运行及执行标准。
查阅各部门学习情况,提问有关体系知识。
2.运行正常
文件体系完整、有效;体系运行状况正常。
对各部门负责人进行访谈,了解体系运行情况。
3.持续改进
方针和目标实现;体系绩效持续改进。
查阅有关资料。
2.
方针目标
2.1
方针与目标管理标准
4.方针内容
内容符合上级公司(集团)要求且具有一定的指导意义。
检查方针的内容。
5.方针制定
制定时征询员工意见。
抽查提问员工建议情况。
6.制定目标
厂部有年度目标(指标),目标内容应遵循上级公司的方针和目标,并且有具体的衡量指标
对照标准检查年度目标。
7.目标分解与实施
年度目标(指标)应按各职能部门进行分解,并以责任书的形式向下传达;本年度目标应比上年度有新的要求,进一步体现事前控制和持续改进的特点
查阅各级各类责任书。
查阅落实措施。
8.目标监督
对目标(指标)的完成情况进行定期检查。
查阅过程监督的有关资料;查阅月度考核材料。
9.目标评价
对目标(指标)的科学性、适宜性进行年度评审。
查阅评审记录,重点查阅目标的更新内容。
3.
组织
3.1
组织与职责
3.1.1
组织机构管理标准
10.健全机构
安全生产组织机构应包括常设和临时组织机构。
查阅组织机构及相关文件。
11.职责分工
各级安全生产组织机构应具有明确的职责分工。
查阅责任制文件。
12.工作标准
各级安全生产组织机构应具备明确、详实的工作标准
查阅工作标准和能力要求文件。
13.机构管理
机构的建立、变更或取消应有相应的文件或记录。
查阅相关文件。
14.贯彻落实
根据安全生产工作需要,组织机构发生变动时,应及时按照要求补充或修订有关文件。
查阅相关文件。
3.1.2
岗位工作标准
15.内容健全
规定所有岗位和人员的工作职责(包括业务、安全、环保、消防等各种职责)。
查阅岗位标准文件。
16.能力标准
各个岗位均应具备详细的工作标准和人员能力要求标准。
查阅岗位工作标准和能力要求内容。
17.履行职责
员工(包括新增机构和岗位)应按照相关标准履行其所在岗位的工作职责。
抽查问询员工自己的岗位职责;现场检查责任制执行情况。
3.1.3
安全生产责任制管理标准
18.内容健全
各级各岗位有明确的责任。
规定所有岗位和人员的安全职责;职责应符合法律、法规和上级相关规定;职责应明确、可行,尽量减少职能交叉和重复。
查看责任制文本,检查责任制覆盖范围;抽查问询员工自己的安全职责。
19.贯彻落实
所有员工(包括新增设机构和岗位)贯彻落实本岗位的安全生产职责。
现场检查责任制执行情况;新增设机构和岗位的安全职责的补充和完善。
20.职责更新
随着现有安全法律法规及上级有关规定的不断更新,应及时修改各级各岗位安全职责,确保与国家及上级要求的一致性。
查阅各级各岗位职责是否符合国家及上级的要求。
3.2
培训
3.2.1
安全生产培训管理标准
21.需求分析
分析职工素质与岗位要求及企业发展需要之间的关系与差距,确定培训需求。
查阅培训需求的有关证据。
22.培训计划
根据培训需求,制订、审批培训计划。
查阅制定的培训计划。
23.培训实施
培训计划得到有效实施后,以适当方式对培训效果进行评价,并保存培训记录。
检查有关的培训记录,并确认培训的有效性。
24.特种人员培训
特种作业人员必须进行定期培训。
查阅特种作业人员的培训记录及资格认定。
25.重要岗位培训
对从事可能产生重大环境影响、重大职业健康危害等工作的高安全风险人员进行岗位培训。
对年度培训计划的执行情况、可操作性及培训效
检查可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的岗位的辨识清单及培训记录。
26.分析与总结
果等进行分析总结。
查阅有关文件。
3.3
员工参与
3.3.1
班组管理标准
27.目标
根据班组目标责任书制定符合工作实际的班组目标控制措施;班组员工应与班组签订个人目标责任书。
查阅班组签订的目标责任书及保证措施。
28.政治思想
开展多种形式的政治思想教育活动,并做好记录。
查阅活动记录。
29.民主活动
定期召开班组民主生活会,积极参与各种劳动竞赛和合理化建议活动,并做好记录。
查阅活动记录。
30.安全活动
定期组织或参加各类安全(包括人身、设备、消防、交通、职业健康等内容)学习、分析活动以及应急预案演练活动,并做好关于安全活动的记录和总结。
检查安全活动的记录和总结。
31.岗位培训
制订班组员工年度、月度岗位技能培训计划并执行,活动后做好相关记录。
查阅对生产一线员工安全生产知识和技能教育、培训时间满足规定要求,尤其是更新、改造后的新工艺、新设备的培训考核上岗情况。
32.质量与节能
定期开展设备精细化管理(如“QC”、班组对标等)活动和节能分析活动,并做好记录。
查阅有关精细化管理和节能分析记录。
33.日常工作
每天组织召开班前会和班后会,班长应做好日志记录。
查阅班长日志。
34.文明生产
班组和车间应做到定置管理,班容班貌整洁,管辖设备无跑、冒、滴、漏等现象,设备标志齐全整洁。
班组检查以及生产现场实际检查。
35.台帐与记录
涉及班组管辖职责的规章制度、规程应确保严密、完整齐全,图纸、设备台帐记录应齐全、有效;应及时更新相关资料,并有序保存。
按照规定对所管辖设备开展日常维护和定期的
查阅班组资料清册所规定的各种档案资料。
36.安全检查
安全检查,若发现问题应及时制订整改计划并落实。
查阅整改计划及整改结果。
37.作业避险
结合班组生产实际,开展危险点分析和预控工作。
检查现场或查阅存档的工作票,尤其是作业前的危险点预控措施的交底和执行情况。
38.不安全事件
发生不安全事件的班组,应根据电厂的《事故、事件及不符合管理标准》的有关要求,实现闭环管理。
查阅不符合事件管理的有关资料。
39.分析与总结
对年度和月度工作情况进行总结,分析问题的原因,制定改进措施并落实。
查阅年度和月度工作总结。
3.4
文件
3.4.1
文件控制管理标准
40.文件的编写和审批
文件的编写和审批权限要明确,应保留文件编写申请、审核会签记录和批准记录。
查阅体系文件清单和文本。
41.文件的发放
文件发布前应得到授权人的批准,并有“文件分发清单”。
检查文件分发清单。
42.文件的修订
文件需更改时,应填写“文件更改申请”,修改后应重新批准。
检查修订申请手续及相关记录。
43.定期评审
定期评审并修订,确保文件适用。
查阅文件评审报告和修订记录。
44.传达获取
所有相关人员能够方便获取所需文件。
抽查提问有关人员,检查文件传达和获取情况。
45.外来文件的控制
确保外来文件得到
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 企业 运行 管理 评价 标准