等级考试《私募股权投资基金基础知识》考前练习第45套.docx
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等级考试《私募股权投资基金基础知识》考前练习第45套
2020年等级考试《私募股权投资基金基础知识》考前练习
考试须知:
1、考试时间:
180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画,不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:
___________
考号:
___________
一、单选题(共70题)
1.使用账面价值法对资产项目的调整时应注意公司应收账款可能发生的()等问题。
Ⅰ.坏账损失
Ⅱ.公司外贸业务的汇兑损失
Ⅲ.公司有价证券的市值是否低于账面价值
Ⅳ.固定资产的折旧方式是否合理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.下列关于基金信息披露原则的相关说法中,有误的是()。
A.基金信息披露需保障披露内容的真实性,这是基金信息披露最根本、最重要的原则
B.在披露形式上,要求遵循准确性原则、易解性原则和易得性原则
C.完整性原则要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露
D.易得性原则要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露
3.相对估值法常用的倍数包括()。
Ⅰ.市盈率倍数
Ⅱ.市净率倍数
Ⅲ.市销率倍数
Ⅳ.企业价值/息税前利润倍数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.在股权投资基金的投资及投资后管理阶段,律师提供的服务包括()。
Ⅰ.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务
Ⅱ.在初步确定拟投资企业后,律师按照基金管理人的委托,勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查,提交法律尽职调查报告或法律意见书,协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险
Ⅲ.在投资后管理阶段,按照基金管理人的委托,根据投资法律文件的约定,保护基金在拟投资企业中的合法权益
Ⅳ.协助完成基金管理人登记和基金备案工作,并根据需要出具相应的法律意见书
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5.个人非法吸收或者变相吸收公众存款,应当依法追究刑事责任的情形为()。
A.数额为5万元
B.非法吸收或者变相吸收存款对象为80人
C.给存款人造成直接经济损失数额为1万元
D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果
6.从投资对象来看,股权投资基金主要可以分为()。
Ⅰ.创业投资基金
Ⅱ.定向增发基金
Ⅲ.并购基金
Ⅳ.人民币股权投资基金
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7.以业绩报酬机制为核心的利润分配条款可能包括()等内容。
Ⅰ.收益分配方式
Ⅱ.门槛收益率
Ⅲ.追赶方式
Ⅳ.业绩报酬
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
8.待评估资产价值=重置全价-综合贬值是()的计算公式。
A.账面价值法
B.重置成本法
C.成本法
D.清算价值法
9.股权投资基金具有()的特点。
A.资金规模较大,投资周期较长
B.资金规模较小,投资周期较短
C.资金规模较大,投资周期较短
D.资金规模较小,投资周期较长
10.《关于企业申请境外上市有关问题的通知》对申请境外直接上市企业的财务状况的要求不包括()。
A.拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定,净资产不少于4亿元人民币
B.过去一年税后利润不少于5000万元人民币,并有增长潜力
C.按照合理市盈率预期,筹资额不少于5000万美元
D.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度
11.合伙型股权投资基金确定清算主体时,经全体合伙人()同意,可以指定一个或者数个合伙人,或者委托第三人担任清算人。
A.1/4
B.1/3
C.过半数
D.全部
12.下列关于基金业绩评价的指标的说法中,正确的是()。
Ⅰ.已分配收益倍数和总收益倍数都是站在投资者的角度来评价股权投资基金的Ⅱ.有很多股权投资基金所投资的企业在运营过程中,由于阶段性业绩增长或行业投资热度提高可能产生较高的估值Ⅲ.净内部收益率和毛内部收益率之间的主要差别在于净内部收益率是在毛内部收益率基础上考虑了基金费用和管理人业绩报酬对投资者现金流的影响Ⅳ.内部收益率体现了投资资金的时间价值
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
13.下列说法正确的是()。
Ⅰ.股权投资基金的管理方式分为自我管理和受托管理两种
Ⅱ.自我管理方式常见于公司型股权投资基金
Ⅲ.通过合伙协议约定由某个自然人或若干自然人以执行事务合伙人名义管理合伙事务属于自我管理方式
Ⅳ.受托管理正逐渐成为主流的基金管理方式
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14.针对未来目标公司可能出现的股权变化,()对股权投资基金的股东权利提供了相对完整的保护。
Ⅰ.优先认购权
Ⅱ.第一拒绝权
Ⅲ.随售权
Ⅳ.拖售权条款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15.以下不是股权投资基金投资后项目监控的主要方式的是()。
A.跟踪协议条款的执行情况
B.监控被投资企业财务状况
C.委派专门人员常驻被投资企业进行监控
D.参与被投资企业的公司治理
16.股权投资基金信息披露的内容包括()。
Ⅰ基金相关法律协议及募集推介材料
Ⅱ基金的资产负债情况
Ⅲ基金运作期间相关的重要信息
Ⅳ其他应当披露的信息
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17.股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循的原则不包括()。
A.应登载完整的业绩记录
B.基金合同已生效一段时间
C.如基金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩
D.应登载对未来业绩的预测
18.有关管理人内部控制的主要控制活动要求,说法错误的是()。
A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终
B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估
D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突
19.新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度,包括()。
Ⅰ.防范利益冲突的投资交易制度
Ⅱ.合格投资者风险揭示制度
Ⅲ.运营风险控制制度
Ⅳ.信息披露制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20.下列关于契约型基金的说法中,正确的是()。
A.契约型基金具有独立法人地位
B.契约型基金的参与主体主要为基金投资者和基金管理人两类
C.按照公司章程来经营
D.基金投资者通过购买基金份额,享有基金投资收益
21.合格投资者是指()的单位和个人。
A.达到规定资产规模或者收入水平
B.并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力
C.其基金份额认购金额不低于规定限额
D.以上都对
22.关于基金的信息披露,如下说法正确的是()。
Ⅰ.信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露年报
Ⅱ.信息披露义务人应当在每年结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息
Ⅲ.中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分
Ⅳ.涉及重大事项的,信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
23.下列说法正确的是()。
Ⅰ.银行解决中小微企业信息不对称的效率不高Ⅱ.银行贷款只能收取固定利息Ⅲ.无形资产是低质量的抵押品Ⅳ.银行更偏好发放较大规模的贷款
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
24.对于股权投资基金而言,投资后管理的作用不包括()。
A.有利于及时了解被投资企业经营运作情况,并根据不同情况及时釆取必要措施,保证资金安全
B.有利于提升被投资企业自身价值,增加投资收益
C.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用
D.确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值
25.有关防范利益冲突要求的说法错误的是()。
A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务
C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务
D.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务
26.相较于创业投资基金,并购基金更侧重投资于()。
A.价值被高估的企业
B.价值被低估的企业
C.频临破产的企业
D.大企业
27.我国第一个有关创业投资发展的战略性纲领性文件是()国务院办公厅发布的《关于建立风险投资机制的若干意见》。
A.1985年末
B.1992年末
C.1998年末
D.1999年末
28.下列说法关于股权投资基金退出,错误的是()
A.从退出收益的角度来看,上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出和协议转让退出的收益高
B.从退出效率的角度来看,上市成功后一般还有相当期限的限售期,实现最终退出耗时较长
C.场外股权交易市场挂牌一般实行注册制,所需时间相对较短
D.清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响,不同企业清算所花时间大体相同
29.根据保护性条款,目标企业在执行某些()的行为或交易前,应事先获得投资人的同意。
Ⅰ.损害投资人利益
Ⅱ.公司股权结构发生改变
Ⅲ.与投资人利益相关
Ⅳ.对投资人利益有重大影响
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
30.股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人()。
Ⅰ净资产不低于500万元的单位
Ⅱ净资产不低于1000万元的单位
Ⅲ金融资产不低于300万元的个人
Ⅳ最近3年年均收入不低于50万元的个人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
31.R5级的基金产品下列那一类型的投资者可以购买()
A.C1
B.C2
C.C4
D.C5
32.我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括()等步骤。
Ⅰ.特定对象的确认、投资者适当性匹配
Ⅱ.基金风险揭示
Ⅲ.合格投资者确认
Ⅳ.投资冷静期以及回访确认(非强制)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
33.下列关于项目退出的说法,错误的是()。
A.股权投资基金的项目退出是整个投资的关键环节
B.上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出和协议转让退出的收益高
C.清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响
D.在场外交易市场挂牌转让退出的风险主要表现为由信息不对称所引起的价格不能充分反映被投资企业实际价值的不确定性
34.股权投资基金在运作过程中会进行项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、签订投资框架协议、尽职调查等活动,上述活动属于()阶段。
A.募集与设立
B.投资后管理
C.投资
D.项目退出
35.()登记办结后,方可进行基金的募集。
基金成立后,()应当对基金进行备案。
A.基金管理人;基金托管人
B.基金托管人;基金管理人
C.基金管理人;基金管理人
D.基金托管人;基金托管人
36.有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议,必须经代表()以上表决权的股东通过。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
37.现在常用的基金管理人的业绩报酬分配模式为()。
A.五五模式
B.三七模式
C.四六模式
D.二八模式
38.重置成本法的计算公式为()。
Ⅰ.待评估资产价值=重置全价-综合贬值
Ⅱ.待评估资产价值=重置全价+综合增值
Ⅲ.待评估资产价值=重置全价×综合成新率
Ⅳ.待评估资产价值=重置全价/综合成新率
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
39.以下属于中国证券投资基金业协会制定的自律性规范文件的有()。
Ⅰ《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
Ⅱ《私募投资基金信息披露管理办法》
Ⅲ《私募投资基金募集行为管理办法》
Ⅳ《中华人民共和国证券投资基金法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
40.我国《证券投资基金法》对合格投资者的定义是()。
Ⅰ.达到规定资产规模或者收入水平
Ⅱ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力
Ⅲ.其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人
Ⅳ.投资的基金份额达到某一最低要求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
41.下列有关股权投资基金的估值的说法错误的是()。
A.估值是投资最重要的环节之一,估值条款也是投资协议的重要内容
B.股权投资基金投资前,需要明确目标公司的市场价值
C.估值方法通常包括相对估值法、折现现金流估值法、创业投资估值法
D.在估值时应结合市场参与者的假设,采用合理的市场数据和参数
42.使用诈骗方法非法集资,可以认定为“以非法占有为目的”情形有()。
Ⅰ集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例,致使集资款不能返还的
Ⅱ肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还的
Ⅲ携带集资款逃匿的
Ⅳ拒不交代资金去向,逃避返还资金的
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
43.下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中,正确的是()。
Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅱ.股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突,公平对待管理的各股权投资基金,保护投资者利益Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规的规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅳ.股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的,应建立相应的信息系统和会计系统,保证信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
44.创业投资估值法的步骤正确的是()。
Ⅰ.估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值,股权投资基金预测投资退出的时点,然后估算该时点目标公司的股权价值
Ⅱ.估计股权投资基金在退出时的要求持股比例,投资额除以当前股权价值,得到股权投资基金为获得目标回报倍数或收益率应有的持股比例,计算公式为要求持股比例=投资额/当前股权价值
Ⅲ.估计股权稀释情况,计算投资时的持股比例如果目标公司没有后续轮次的股权融资,则不会稀释股权投资基金的股权,投资时的持股比例就是上一步计算出的要求持股比例
Ⅳ.计算当前股权价值,使用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ
45.息税折旧摊销前利润(EarningsBeforeInterest,Tax,DepreciationandAmortization,EBITDA)是指扣除()之前的利润。
Ⅰ.利息费用
Ⅱ.债券利息
Ⅲ.税收
Ⅳ.折旧与摊销
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
46.公司成立的日期为()。
A.公司正式对外营业的日期
B.公司资本缴足的日期
C.公司营业执照签发日期
D.公司向公司登记机关申请设立登记的日期
47.基金投资顾问的法定职责及义务不包括()。
A.提供基金投资顾问服务,应当具备有合理依据
B.不得以任何方式承诺或者保证投资收益
C.不得损害服务对象的合法权益
D.向投资人充分揭示投资风险
48.下列()不是股权投资基金的当事人。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.行业自律组织
49.基金管理人主要通过()等材料与投资者进行互动交流。
Ⅰ基金合同
Ⅱ基金招募说明书
Ⅲ风险揭示书
Ⅳ风险调查问卷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
50.清算组进行清算退出的流程不包括()。
A.清查公司财产,制订清算方案
B.处理公司未了结的业务
C.分配公司剩余财产
D.开展新的经营活动
51.管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近()年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚。
A.半年
B.一年
C.两年
D.三年
52.关于基金各阶段与投资者互动的重点,以下正确的是()。
A.股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识
B.股权投资基金的投资及投后管理阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识
C.股权投资基金的退出阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍已投资项目的基本情况
D.股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍项目的收益情况以方便募集基金
53.下列关于股权投资基金为被投资企业提供的增值服务的主要内容中,说法错误的是()。
A.为企业提供管理咨询服务,主要是指为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的咨询建议
B.为了实现被投资企业上市,投资机构可以帮助被投资企业进行一系列的上市/挂牌前的准备,引入各类中介机构开展上市/挂牌辅导工作,并利用自己在资本市场的资源网络,协助被投资企业上市,但不可参与被投资企业的资本运营
C.股权投资基金可以协助引入具有较高水平的财务管理人员,帮助被投资企业建立起以“规范管理、风险控制和全面预算”为基本准则的现代财务管理体系
D.股权投资基金和证券市场上的投资银行及基金公司联系密切,能够帮助企业
54.以下不属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式的是()。
A.日常联络和沟通工作
B.帮助被投资企业进行经营决策
C.关注被投资企业经营状况
D.参与被投资企业股东大会、董事会、监事会
55.信托(契约)型股权投资基金的清算小组由()负责组织。
A.中国证监会
B.基金投资者
C.基金管理人
D.基金托管人
56.IPO主要包括国内A股IPO和海外IPO。
其中,国内A股IPO市场不包括()。
A.主板
B.新三板
C.创业板
D.中小企业板
57.在基金收益分配中,按基金分配,是指投后退出的所有资金首先用于()后,基金管理人才参与超额收益的分配。
Ⅰ返还全体投资者的出资本金
Ⅱ事先约定的优先收益
Ⅲ管理费用
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
58.合伙型基金中,合伙协议必备的内容不包括()。
A.合伙人会议
B.费用和支出
C.利润分配及亏损分担
D.拟投资项目列表
59.法律尽职调查是帮助基金管理人全面评估企业资产和业务的()。
A.财务状态的真实性和准确性
B.验证企业财务报表真实性
C.财务风险以及投资价值
D.合法性以及潜在的法律风险
60.()是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时,需取得投资者同意的条款。
A.保护性条款
B.反摊薄条款
C.随售权条款
D.董事会席位条款
61.下列关于基金业协会组成的说法,错误的是()。
A.基金业协会设专职会长1名,专职副会长若干名
B.基金业协会设兼职副会长2名,监事长1名,副监事长3名
C.基金业协会设秘书长1名,副秘书长若干名
D.会长、副会长组成会长会议,会长、专职副会长、秘书长、副秘书长组成会长办公会
62.使用诈骗方法非法集资,具有下列情形之一的,可以认定为“以非法占有为目的”,即();抽逃、转移资金,隐匿财产,逃避返还资金的;隐匿、销毁账目,或者搞假破产、假倒闭,逃避返还资金的;拒不交代资金去向,逃避返还资金的;其他可以认定非法占有目的的情形。
Ⅰ集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例,致使集资款不能返还的
Ⅱ肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还的
Ⅲ携带集资款逃匿的
Ⅳ将集资款用于违法犯罪活动的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
63.股权投资基金的项目退出,是指股权投资基金选择合适的时机,将其在被投资企业的股权变现,由()转化为具有流动性的现金收益,以实现资本增值,或及时避免和降低损失。
A.债权形态
B.股权形态
C.资本形态
D.资产形态
64.根据现行自律规则,股权投资基金募集程序不包括()。
A.官网在线推介,披露基金信息
B.投资冷静期,回访确认
C.特定对象确定,投资者适当性匹配
D.基金风险揭示,合格投资者确认
65.作为股权投资者,股权投资基金关心的是()。
A.股权价值
B.市场价值
C.企业价值
D.最终价值
66.非法吸收或者变相吸收公众存款,具有下列情形之一的,应当依法追究刑事责任,即()。
Ⅰ个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的;单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的
Ⅱ个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的
Ⅲ个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的
Ⅳ造成恶劣社会影响或者其他严重后果的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
67.全国股转系统挂牌流程中,决策改制阶段最为关键的工作是()。
A.决策
B.股改
C.制作
D.反馈
68.竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保董事或其他高管不得()。
Ⅰ.兼职与本公司业务有竞争的职位
Ⅱ.在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司
Ⅲ.离职后终身不得从事同类职业
Ⅳ.离职后可以加入与本公司有竞争关系的公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
69.清查公司财产、制订清算方案是清算退出的流程之一,编制公司财务会计报告之后,清算组应当制订清算方案,提出收取债权和清偿债务的具体安排,提交()通过或者报主管机关确认,若公司财产不足清偿债务的,清算组有责任向()申请宣告破产。
A.股东大会;有管辖权的人民法院
B.股东大会;政府主管部门
C.董事会;有管辖权的人民法院
D.董事会;政府主管部门
70.基金产品风险等级为()的产品结构简单,过往业绩及净值的历史波动率较低,投资标的流动性好,投资衍生品以套期保值为目的,估值政策清晰,杠杆不超监
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