福建省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试试题.docx
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福建省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试试题
福建省2017年证券从业资格考试:
证券市场的自律管理考试试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.在基金信息披露中,以下被禁止的行为有__。
A.不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载B.披露中存在应披露而未披露信息C.对基金产品的未来收益率进行预测D.诋毁其他基金管理人托管人
2.封闭式基金的价格主要受__的影响。
A.投资基金规模B.基金份额净值C.市场供求关系D.投资时间长短
3.起到投资者教育作用的环节是__。
A.签署《风险揭示书》和《客户须知》B.签订《证券交易委托代理协议》C.开立资金账户与建立第三方存管关系D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》
4.基金托管人对基金管理人基金运作的监督应__编制基金运作监督报告。
A.每日B.每周C.每季D.每年
5.某证券投资基金的资产60%投资于公司债券和国债,40%投资于股票,该基金属于__。
A.货币市场基金B.债券基金C.混合基金D.股票基金
6.在证券交易所场内挂牌分销国债时,投资者买入债券__。
A.要交佣金B.免交佣金C.由承销商决定是否交佣金D.数额大的要交佣金,数额小的不交
7.《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为__人。
A.3~10B.5~15C.5~19D.5~20
8.上网费用、律师费用、审计费用属于__。
A.承销费用B.发行费用C.资产评估费用D.成本费用
9.中小企业板上市公司出现下列情形之一的,深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市:
因连续20个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示,在被实行退市风险警示后90个交易日内,没有出现连续__个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。
A.40B.30C.20D.10
10.关于清算与交收的联系,下列说法正确的是__。
A.从时间发生及运作的次序来看,先交收,后清算B.从内容上看,清算与交收都分为证券与价款两项C.从处理方式来看,投资者由证券交易所代为清算、交收D.证券公司之间可以互相交收
11.基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于__人。
A.1B.2C.3D.4
12.有一投资者在某日申报债转股500手,但此转股的初始价格为每股20元,该投资者可转换成发行公司股票数量为__股。
A.2500B.25000C.500D.5000
13.申请证券从业人员资格者,必须年满__岁。
A.19B.20C.18D.21
14.基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息,利息__计提。
A.逐周B.逐日C.逐月D.逐季
15.__是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定方法、标准进行重新评估。
A.价值重估B.资金核查C.损溢认定D.资产重估
16.证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A.委托人B.信托人C.中介人D.投资人
17.按照上海证券交易所配股规则,拥有某种股票配股权证的投资者,可委托买入不超过可配股数的股票,具体方式为向场内申报__。
A.卖出配股权证B.买入配股权证C.卖出股票D.先买入后卖出
18.市净率(P/B),是指__。
A.股票市场价格与每股净资产的比率B.股票市场价格与每股收益的比率C.股票市场价格与每股利润的比率D.股票市场价格与每股资产的比率
19.未经__批准,任何证券公司不得向客户融资融券。
A.证券交易所B.证券登记结算机构C.证监会D.证券业协会
20.上市公司的下列行为中,不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是__。
A.按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途,使用募集资金购买资产、对外投资的行为B.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为C.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为D.接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为
21.__是基金市场交易价格的价值基础,基金的市场价格以此为中心上下波动。
A.基金面值B.基金的发行价格C.1.01元D.基金单位的资产净值
22.证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币__亿元。
A.2B.3C.5D.10
23.在我国,基金日常估值由()同时进行。
A.基金托管人与外部专业机构B.基金管理人与基金持有人C.基金管理人与基金托管人D.基金管理人与外部专业机构
24.证券投资技术分析的理论基础是__。
A.经济分析、行业分析、公司分析B.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C.市场的行为包含一切信息,价格沿趋势移动,历史会重复D.经济学、财政金融学、财务管理学和投资学
25.__是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定方法、标准进行重新评估。
A.价值重估B.资金核查C.损溢认定D.资产重估
26.下列各项不属于证券登记结算公司业务的是__。
A.证券账户设立B.结算账户的设立和管理C.证券的存管和过户D.发表证券投资咨询报告
27.在股指期货套期保值中,通常采用__方法。
A.动态套期保值策略B.交叉套期保值交易C.主动套期保值交易D.被动套期保值交易
28.证券营业部电脑的软件管理包括__。
A.机型、容量、数量B.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度C.运作效率快速;行情分析系统先进、齐全;业务处理过程快捷、准确D.机型先进、容量充足、数量足够
29.以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是__。
A.“未知价”交易原则B.“已知价”原则C.“金额申购”原则D.“份额赎回”原则
30.在企业综合评价方法中,盈利能力、偿债能力与成长能力之间比重的分配大致按照__来进行。
A.5:
3:
2B.2:
5:
3C.3:
5:
2D.3:
2:
5
31.财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债,期限为30年,年利率为7.2%,所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。
该国债属于__。
A.国家重点建设债券B.财政债券C.长期建设国债D.特别国债
32.以下不属于大势指标的是__。
A.ADLB.ADRC.KDJD.OBOS
33.关于资本证券的说法正确的是__。
A.资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券B.包括商业证券和银行证券C.持有人有一定的收入请求权D.有价证券是资本证券的主要形式
34.更适用于企业筹措新资金的综合资金成本是按__计算的。
A.账面价值B.目标价值C.市场价值D.任一价值
35.自然人申请开立证券账户中,客户委托他人代办的,需另行提供的资料包括__委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
A.经公证的B.委托人签字的C.受委托人签字的D.经纪人员审核的
36.某投资者赎回上市开放式基金5万份基金单位,持有时间为2年,对应的赎回费率为0.6%,假设当日基金单位净值为1.55元,其可得净赎回金额为__元。
A.77500B.77035C.76570D.76500
37.建业股息是__。
A.公司当期盈利B.对公司未来盈利的预分C.公司的借款D.公司前期未分配利润
38.关于基差,下列说法不正确的是__。
A.基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额B.期货保值的盈亏取决于基差的变动C.当基差变小时,有利于卖出套期保值者D.如果基差保持不变,则套期保值目标实现
39.反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间衡关系的方程式是__A.证券市场线方程B.证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程
40.在下列指标的计算中,唯一没有用到收盘价的是__A.MACDB.BIASC.RSID.PSY
41.我国银行间债券市场的现券交易品种目前有__。
A.国债和公司债B.国债和可转债C.国债和政策性金融债D.国债和权证
42.()根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。
A.证券交易所会员大会 B.国务院证券监督管理机构 C.工商管理局 D.人民银行
43.公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但()的公司除外。
A.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元B.最近1期末经审计的净资产不低予人民币5亿元C.最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元D.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
44.根据要求,我国证券登记结构对于重要原始凭证的保存期应当不少于__年。
A.10B.15C.20D.25
45.__的分类依据是优先股票在公司盈利较多的年份里,除了获得固定的股息以外,能否参与或部分参与本期剩余盈利的分享。
A.累积优先股票与非累积优先股票B.参与优先股票与非参与优先股票C.可转换优先股票与不可转换优先股票D.可赎回优先股票与不可赎回优先股票
46.下列各项属于消极型策略的是__。
A.买入并持有策略B.恒定混合策略C.投资组合保险策略D.动态资产配置策略
47.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
所谓询价对象,是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。
下列不属于询价对象的是__。
A.信托投资公司B.财务公司C.合格境外机构投资者D.上市公司
48.我国公司法规定,发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前__日公告会议召开的时间、地点和审议事项。
A.7B.10C.15D.30
49.深圳证券交易所A股佣金的收取起点为__。
A.5元B.10元C.50元D.100元
50.套利交易对期货市场的作用不包括__。
A.有助于价格发现功能的发挥B.增加了期货市场的交易量C.有效降低了期货市场的风险D.提高了期货交易的活跃程度
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