Escrze中国证券考试题目证券公司考试试卷及答案.doc
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生活需要游戏,但不能游戏人生;生活需要歌舞,但不需醉生梦死;生活需要艺术,但不能投机取巧;生活需要勇气,但不能鲁莽蛮干;生活需要重复,但不能重蹈覆辙。
-----无名
中国证券考试题目证券公司考试试卷及答案
一、单项选择题(每题0.5分)
2009年第四季度储蓄国债发行日期
A11月4日B12月7日
这是对(弥补。
1公司债券比相同期限的政府债券的利率高。
A.通货膨胀风险B.政策风险
C.利率风险D.信用风险
净资产不低于(亿元。
2设立证券公司的主要股东应当最近(年无重大违法违规记录。
A.32B.23
C.35D.53
3收渗透型基金是以获取(为目的
A.当期固定收渗透B.当期最大收渗透
C.临时资产增值D.临时稳定收渗透
基金持有人不能直接行使的4下列权利中。
A.投资决策权B.收益享有权
C.基金份额转让权D.基金信息知情权
其股本总额不得低于人民币(5股份有限公司申请股票上市。
A.8000万B.5000万
C.3000万D.2000万
国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。
6起。
A.2005年B.2006年
C.2004年D.2002年
7资产证券化的融资方式发行证券的基础是特定的
A.证券组合B.国家证券
C.资产池D.公司证券
8负责基金的具体投资操作的机构是
A.基金发起人B.基金管理人
C.基金受益人D.基金托管人
9以下有关实物债券的表述中正确的
A.一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券
B.一种具有标准格式实物券面的债券
C.一种需要借助投资者电脑帐户作记录的债券
D.以某种商品实物为本位而发行的国债
10证券市场的形成与(原因无关。
A.社会化大生产和商品经济的发展
B.股份制的发展
C.信用制度的发展
D.加强金融监管
11储蓄国债(电子式)指财政部向境内中国民储蓄类资金发行的以电子方式记录债权的人民币债券。
A.可在银行间债券市场转让
B.可在证券交易所上市交易
C.不可流通
D.可以在商业银行柜台流通
12金融期货一般不包括(
A.利率期货B.期权期货
C.货币期货D.股票指数期货
公司股本总额超越4亿人民币的公开发行股份的比例为(以上13股份有限公司申请股票上市必需符合的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的以上。
A.25%15%B.50%20%
C.25%10%D.50%15%
约定的时间内定期交换现金流的金融交易是14两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。
A.金融期货B.金融期权
C.金融遥期合约D.金融互换
加入3年内,15根据我国对WTO许诺。
外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括(
A.A股交易
B.发起设立基金
C.B股和H股的承销和交易
D.政府和公司债券的承销和交易
灵活地转让债券,16债券持有人可以依照自己的需要和市场的实际状况。
以提前收来回本金和实现投资收益,债券的这一特征称之为(
A平安性B流动性C收益性D回还性
这是指(17深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A监察独立B运行独立C代码独立D指数独立
18证券市场是指(
A证券发行与交易的市场B证券交易市场
C证券投资者博弈的场所D证券的发行市场
19最可能存在投资者大量赎来回的证券投资基金是
A契约型基金B开放式基金
C封闭式基金D公司型基金
20公司型基金的资产是委托(经营管理的
A董事会B基金管理公司
C基金持有人大会D基金托管人
21有价证券是一种形式。
A商品证券B权益资本C虚拟资本D债务资本
根据约定数量的交换现金流的行为。
22人民币利率互换交易是指定交易双方约定在未来的一定期限内。
A人民币负债B人民币资产
C人民币本金D人民币利息
股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为(23国《公司法》规定。
A无记名股票B记名股票或无记名股票
C记名股票D优先股票
但仍然有(与有面额股票的差别仅在表示形式上的不同。
24无面额股票淡化了票面价值的概念。
A名义价值B票面价值
C面额价值D内在价值
25基金托管费通常是
按月支付B逐日计算,A逐日计算。
按固定付
按月支付D逐月计算,C逐月计算。
按月支付
封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的26国有关法规规定。
A80%B70%C90%D60%
27证券发行核准制实行(管理原则。
A注册B实质C形式D备案
28证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。
审计委员会应当由(担任召集人。
A董事长B独立董事C监事长D执行董事
无记名国债属于(29依照债券形态分类。
A实物债券B电子式债券
C记账式债券D凭证式债券
履约担保的标的证券数量等于(30权证发行时。
A权证上市数量行权比例×担保系数
B权证上市数量×行权比例担保系数
C权证上市数量×行权比例×担保系数
D权证上市数量/行权比例×担保系数
31以下哪各风险不属于系统风险(
A.政策风险B.经济周期动摇风险
C.利率风险D.信用风险
但此时不具有(32可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入。
A.债权人的义务B.股东的权利
C.债权人的责任D.债权人的权利
33股票价格与市场利率之间的关系通常表示为(
A.利率与股票价格同方向变动B.利率提高引起股票价格下降
C.利率与股票的价格随机变化D.利率提高引起股票价格上升
34欧洲债券是指贷款人(
以欧元标明面值的外国债券A.欧洲国家发行。
以该国货币标明面值的外国债券B.欧洲国家发行。
不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.外国境外市场发行。
以欧元标明面值的外国债券D.外国发行。
35下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险(
A.基金管理风险B.巨额赎回风险
C.市场风险D.计算机故障等技术风险
36股份公司在提价优先认股权时会设定一个(此日期前认购的普通股票的该股票享有优先认股权。
A.股权认购日B.股权发行日
C.股权登记日D.股权交易日
目前在深圳中小企业板公司的IPO首次公开发行)过程中,37证券发行与承销管理办法》规定。
发行人及其保荐机构可以通过(确定发行价格。
A.静态市场盈率B.动态市场盈率
C.累计投票底价D.初步询价
组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是38由一家或几家大银行牵头。
A.亚洲债券B.欧洲债券
C.龙债券D.外国债券
证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的39资产证券化的有关当事人中。
A.资金和资产存管机构B.发起人
C.特定目的受托人D.信用增级机构
40证券公司自营业务最高决策机构是
A.公司总经理B.自营业务部门
C.公司投资决策机构D.董事会
证券价格的高低是由该证券所能提供的决定的41从根本上讲。
A.发行人许诺B.筹资功能
C.资本配置功能D.预期报酬率
不属于证券发行主体的42证券发行市场上。
A.政府B.企业
C.政府机构D.居民
43外汇期货交易在20世纪70年代由(率先推出。
A.芝加哥商业交易所B.伦敦国际金融期货交易所
C.法兰克福交易所D.纽约证券交易所
44以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的特点。
A.分散风险B.收益共享
C.风险共担D.集合投资
不包括以下原则(45证券市场监管的原则。
A.行政干涉干与原则B.依法管理原则
C.维护投资者利益原则D.监管与自律相结合的原则
46指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司形成的股份。
A.社会公众股B.法人股
C.外资股D.国家股
下列说法正确的47基金持有人与托管人之间的关系。
A.监督与被监督的关系
B.相互制衡的关系
C.所有与经营的关系
D.委托与受托的关系
48场外交易市场的价格决定主要方式为(
A.连续竞价方式
B.集合竞价方式
C.公开竞价方式
D.议价方式
交易及兑付的全过程均采用无纸化,49记账式债券的发行。
所以它
交易利息低,A.发行效率低。
交易平安
交易利息高,B.发行效率高。
交易不安全
交易利息低,C.发行效率高。
交易平安
交易利息高,D.发行效率高。
交易平安
50财政政策对股票价格的影响主要表示之一是通过调节税率影响企业(
A.资产总额B.产品价格
C.销售收渗透D.利润和股息
5115世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是买卖
A.不动产抵押债券B.公司债券
C.国家债券D.商业票据
52为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是
A.临时建设国债B.特别国债
C.基本建设债券D.国家重点建设债券
53通常所说的金边债券"
A.企业债B.金融债券
C.以黄金储备为担保的债券D.政府债券
申请证券上市交易,54国《证券法》规定。
应当向(提出申请。
A.中国证券监督管理委员会
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国人民银行
55股权式衍生工具的各类不包括(
A.股票指数期货
B.货币期货
C.股票期权
D.股票期货
成为首家获我国批准的QFI562003年5月27日。
I
A.瑞士银行
B.花旗银行
C.汇丰银行
D.德意志银行
57国证券公司的设立采取(
A.报备制
B.审批制
C.注册制
D.备案制
58一下哪一种风险不属于非系统性风险(
A.利率风险B.信用风险
C.经营风险D.财务风险
应委托公司(召集A股市场相关股东举行会议,59非流通股股东提出股权分置改革建议。
审议公司股权分置改革方案。
A.股东会
B.董事会
C.股东大会
D.经营委员会
公司未依照公司债券募集方法履行义务,60公司债券上市交易后。
用证券交易所决定(
A.对其公司债券交易做特别处理
B.终止其公司债券上市交易
C.暂停其公司债券上市交易
D.对其公司债券交易做退市风险警示。
81-120小题每题0.5分)二、不定项选择题(以下各小题中至少有1项符合题目要求;61-80小题每题1分。
防止人为支配,61期货交易中的降低市场风险。
提供公开.公平.公正的市场环境的有效机制。
A.限仓制度
B.大户演讲制度
C.保证金制度
D.规范化期货合约
62契约型基金的当事人有(
A.基金管理人
B.基金承销人
C.基金托管人
D.基金份额持有人
63证券的场外交易市场具有以下功能(
A.证券交易所得必要补充
B.为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所
C.证券发行的主要场所
D.分散的有形市场
主要回因于(64证券市场的发生和发展。
A.股份制的发展
B.信用制度的发展
商品经济日益发展C.社会分工的日益复杂。
D.社会化大生产产生了对巨额资金的需求
65货币期权也可以称为(
A.外汇期权
B.辅币期权
C.外币期权
D.资金期权
将会(66债券票面金额定得较小。
A.印刷费用较高
B.持有者分布较广
C.发行工作量大
D.有利于小额投资者购买
67根据投资目标划分证券投资基金可以分为(
A.生长型基金
B.效益型基金
C.收渗入渗出型基金
D.平衡型基金
68股票基金的投资目标一般偏重于追求(
A.临时资本增值
B.资本利得
C.公司控股权
D.优先认股权
69证券公司的独立董事在任职期内辞职或被免职的独立董事自己和证券公司应当分别向(提供书面说明
A.股东会B.证券监管部门
C.经理层D.监事会
70证券是指(
A.各类证实持有者身份和权力的凭证
B.用以证明或设定权利而做成的书面凭证
C.各类记载并代表一定权利的法律凭证
D.用以证实持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
71证券经营机构的欺诈客户行为包括(
A.不在规定时间内向其代理人提供证券买卖书面确认文件
B.违背代理人的指令为其买卖证券
C.挪用客户账户资金
D.以多获取佣金为目的诱导客户进行不必要的证券买卖
72近年来我国企业债券的发行出现(等特征
突破了大型国有企业的限制A.发行主体上。
B.采用了核准制
C.推出了超长期债券
D.机构投资者称为主要投资者
73上市公司股权分置改革应遵循的原则是
A.公平B.公正
C.公开D.客看
74金融衍生工具的基本特征包括(
A.联动性
B.不确定性和高风险性
C.杠杆性
D.跨期性
75基金份额持有人享有基金的
A基金份额转让权
B投资管理权
C收益权
D资产保管权
76证券中介结构包括(
A证券业协会
B证券登记结算结构
C证券交易所
D证券公司
77指数基金的投资组合通常模仿某一(
A股价指数
B货币指数
C债券指数
D衍生工具指数
78以下关于证券市场发生的表述正确的有(
证券市场的历史要短暂得多A相对商品经济而言。
为证券市场的发生提供了现实基础B股份公司的建立。
C社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的发生
不可能存在证券市场D自给自足的小生产社会中。
与证券公司之间完成(79证券登记结算公司作为中央对手方。
A资金逐笔结算
B资金金额结算
C证券净额结算
D资金净额结算
80金融期货交易与普通遥期交易之间的区别主要包括(
A违约风险不同
B交易的监管水平不同
遥期合约的内容可以商定C金融期货交易是规范化交易。
D交易场所和交易组织形式不同
81债券是
A债权债务关系的表示
B真实资本
C无期证券
D有价证券
82证券投资基金的分配方式通常有(
A分配红利B分配股票
C分配现金D分配基金份额
83金融期货的主要交易制度有(
A集中交易制度
B规范化的期货合约和对冲机制
C保证金制度
D无负债结算制度
84储蓄国债(电子式)与记帐国债相比具有的不同之处包括(
A发行对象不同
B发行利率确定机制不同
C流通或变现方式不同
D债权记录方式不同
85债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有(
A发行人必需在约定的时间还本付息
而且是这一关系的法律凭证B债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系。
C投资者是回还资金的经济主体
D发行人是借渗入渗出资金的经济主体
86证券公司应将其(及其他重大事项及时报公司监事会。
A内部稽核演讲
B合规检查报告
C季度财务会计演讲
D年度财务演讲
有价证券可以分为(87按证券所代表的权利性质分类。
A私募证券B其他证券
C债券D股票
有(情形之一的为公开发行。
88.我国《证券法》规定。
A向不按特定对象发行证券的
B向特定对象发行证券逾越一百人的
C向特定对象发行证券的
D向特定对象发行证券逾越二百人的
证券公司违法经营或者出现重大风险,89国《证券法》规定。
严重危害证券市场秩序,
国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取(等监管措施。
损害投资者利益时。
A责令停业整顿B接管
C撤销D指令其他机构托管
有(情形之一的基金管理人职责终止。
90国《基金法》规定。
A被基金持有人大会解任
B依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产
C被依法取消基金管理资格
D基金合同约定的其他情形
91金融期货的结算方式有(
A转为期权B对冲平仓
C实物交割D延期交收
主要是因为基金管理人(92证券投资基金之所以能够起到稳定证券市场的作用。
A投资行为相对理性
B信息资料相对齐备
C对市场控制能力强
D投资经验比较丰富
也可以用(等其他形式的资产作价出资。
93作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体可以用货币出资。
A工业产权
B实物
C非专利技术
D土地使用权
94每个经济周期一般都要经过(等阶段。
A复苏B萧条
C衰退D高涨
经济发展的全局。
95政府债券的关系着一国的政治。
A期限结构
B发行规模
C未清偿余额
D票面形式
96不属于我国《企业债券管理条例》管理范围。
A政府债券B企业债券
C外币债券D金融债券
97政府发行债券所筹集的资金用途包括(
A为了某种特殊政策
B弥补财政赤字
C兴建政府投资的大型基础性的建设项目
D战争期间弥补战争费用的开支
证券登记结算机构应履行的职责包括(98国《证券法》规定。
A为证券发行出具法律意见书
B证券持有人名册登记
C证券的存管和过户
D证券交易所上市证券交易的清算和交收
99指数基金的优势包括(
A收益率高于市场平均收益率
B可获得市场平均收益率
C风险较小
D费用较低
100可作为金融衍生工具基础的变量有(
A利率
B股票价格指数
C股票面值
D天气指数
基金管理人运用基金财富入行证券投资,101国现行法规规定。
不得有(等情形。
投资战略和投资比例等约定A违反基金合同关于投资范围。
逾越该证券的百分之十B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券。
C中国证监会规定禁止的其他情形
其市值超过基金资产净值的百分之十D一只基金持有一家上市公司的股票。
102划分封闭式基金和开放式基金的依据是
A基金的组织形式
B基金的投资标的
C基金是否可自由赎来回
D基金规模是否固定
存券银行提供的服务有(103.料理美国存托凭证业务中。
A代理ADR持有者行使投票权等股东权益
B负责ADR注册和过户
C保管ADR所代表的基础证券
指令托管银行把基础证券重新投渗入渗出当地市场DADR被取消时。
发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的104.国《公司法》规定。
A审议事项
B议事方式
C地点
D时间
105.股票的账面价值又称(
A股票内在价值B每股净资产
C股票净值D股票面值
106下列表述正确的
股价往往呈现整盘格局。
A当大多数投资者对股市持观望态度时。
市场交易量就会增加。
B当大多数投资者对股市持看望态度时。
股价往往会呈现上涨格局。
C当大多数投资者对股市持观望态度时。
市场交易量就会减少。
D当大多数投资者对股市持看望态度时。
107外国债券的特点有
A不受发行地所在国有关法规的管制和约束
B必需经官方主管机构批准
C受发行地所在国有关法规的管制和约束
D不必须经官方主管机构批准
证券投资基金收益分配的原则是108国现行法规规定。
A分配后基金份额净值不能低于面值
每年至少分配一次B分配采取现金和送股方式。
C每份基金份额享有同等分配权
D分配比例不得低于基金净收益的80%
109金融期货合约对下列哪些内容作了统一规定(
A交易价格
B交易单位
C交易时间
D最后交易日
国的企业债券的发行出现(等特征110近年来。
使利息的计算走向复利化A付息债券的呈现。
打破的保守的固定利率B浮动利率的采用。
使利率确定趋于市场化C薄记建档确定发行利率的方式。
D将符合国际惯例的路演询价方式引渗入渗出企业债券一级市场
111封闭式基金的费用通常包括(
A基金持有人大会费用
B基金分红手续费
C基金上市费用
D清算费用
112契约型基金与公司基金的区别是
A资金性质不同
B投资者地位不同
C基金营运依据不同
D发行规模不同
风险接受能力较低的投资,113指数基金特别适合数额较大。
因为指数基金
A流动性强
B期限固定
C投资相对分散
D收益率相对稳定
国企业债券的发现出现(特征114近年来。
A机构投资者成为主要投资者
B推出了超长期债券
C采用了核准制
突破了大型国有企业的限制D发行主体上。
115下列关于优先股的表述正确的
A优先股股东和普通股股东拥有一样的权利
B优先股的详细优先条件由《证券法》规定
C优先股的股息率一般是事先固定的
代表着对公司的所有权D优先股票作为一种股权证书。
11620世纪80年代全球金融自由化的主要内容包括(
方宽对资本流动的限制A开放各类金融市场。
B放松外汇管制
允许各金融机构业务交叉.相互自由参透,C打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制。
鼓励银行综合化发展
逐步实现利率自由化D取消对存款利率的最高限制。
117参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有(
A中央存托公司
B托管银行
C存券银行
D登记公司
118资产证券化的有关当事人包括(
A特定目的机构和特定目的受托人
B信用增级机构
C资金和资产存管机构
D
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