《证券基础知识》证券从业资格考试巩固阶段达标检测卷含答案.docx
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《证券基础知识》证券从业资格考试巩固阶段达标检测卷含答案
七月《证券基础知识》证券从业资格考试巩固阶段达标检测卷含答案
一、单项选择题(共60题,每题1分)。
1、证券包销是指()。
A、证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式
B、证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入,或者在承销期结束将售后剩余证券全部退回的承销方式
C、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D、证券公司将发行人的证券按照协议全部购人,或者在承销期结束时后剩余证券全部自行购人的承销方式
【参考答案】:
D
2、根据相关规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前十名股东的,可以由上市公司()。
A、代销
B、包销
C、倾销
D、自销
【参考答案】:
D
【解析】我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票为采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的应当采用代销方式发行。
上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前十名股东的,可以由上市公司自行销售。
3、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的最低实收资本为人民币()元。
A、1000万
B、3000万
C、5000万
D、一亿
【参考答案】:
A
【解析】在我国,根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,设立基金管理公司,应当具备的条件是,主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司;主要发起人经营状况良好,最近3年连续盈利;每个发起人实收资本不少于3亿元人民币;拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元人民币;有明确可行的基金管理计划;有合格的基金管理人才;以及中国证监会规定的其他条件。
4、关于股票性质描述正确的是()。
A、股票所代表的权利本来不存在
B、股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
C、股票是设权证券
D、股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
【参考答案】:
D
5、国有股权行政管理的专职机构是()。
A、国务院
B、财政部
C、国有资产管理部门
D、中国人民银行
【参考答案】:
C
【解析】考点:
掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。
见教材第二章第四节,P71。
6、可转换公司债是半年或一年付息一次,到期后()个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。
A、2
B、3
C、4
D、5
【参考答案】:
D
【解析】本题考查基本常识。
7、证券交易所实行()管理。
A、自律
B、他律
C、主动
D、被动
【参考答案】:
A
【解析】考点:
掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。
见教材第八章第三节,P365。
8、上市公司持有面值1000元以上的股东人数应()。
A、不少于1000人
B、不少于3000人
C、不多于1000人
D、不多于3000人
【参考答案】:
A
【解析】这是《股票发行与交易管理暂行条例》的规定。
9、无记名股票与记名股票的主要差别是()。
A、股东权利不同
B、股票记载方式不同
C、股票定价方式不同
D、股票发行方式不同
【参考答案】:
B
【解析】考点:
熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。
见教材第二章第一节,P51。
10、新《公司法》规定,公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的,除公司章程另有规定外,公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的()。
A、80%
B、70%
C、60%
D、50%
【参考答案】:
B
11、可交换债券与可转换债券的相似之处是()。
A、发债主体和偿债主体
B、使用的法规
C、发行要素
D、所换股份的来源
【参考答案】:
C
【解析】考点:
熟悉各种公司债券的含义。
见教材第三章第三节,P105。
12、根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定,对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当()进行收益分配。
A、每日
B、每两日
C、每周
D、每15日
【参考答案】:
A
13、根据(),委托指令分为买进委托和卖出委托。
A、买卖证券的方向
B、委托订单的数量
C、委托价格限制
D、委托时效限制
【参考答案】:
A
14、我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由()决定。
A、国务院
B、国务院证券监督管理机构
C、中国证券监督管理委员会
D、财政部
【参考答案】:
A
【解析】考点:
熟悉证券交易所的组织形式。
见教材第六章第二节,P213。
15、信用风险是()的主要风险。
A、公债
B、普通股
C、优先股
D、公司债券
【参考答案】:
D
【解析】公司债券的风险相对于政府债券和金融债券要大,有的公司可能无法到期还本付息,所以公司债券最主要的风险就是信用风险。
16、上市公司的年度报告应当在每个会计年度结束之日起()个月内编制完成并披露。
A、1
B、2
C、3
D、4
【参考答案】:
D
【解析】考点:
掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。
见教材第八章第一节,P337。
17、在我国,国有股权行政管理的专职机构是()。
A、国务院
B、国有资产管理部门
C、国有投资公司
D、资产经营公司
【参考答案】:
B
【解析】国有股权行政管理的专职机构是国有资产管理部门,国资委即是国有资产管理部门。
18、()是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。
A、法律手段
B、经济手段
C、行政手段
D、市场手段
【参考答案】:
A
【解析】考点:
熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。
见教材第八章第二节,P345~346。
19、如果某可转换债券面额为1000元,规定其转换比例为40,则转换价格为()元。
A、5
B、25
C、50
D、100
【参考答案】:
B
20、下列不属于我国证券交易所市场层次结构的是()。
A、创业板市场
B、中小企业板块市场
C、主板市场
D、非上市公众市场
【参考答案】:
D
【解析】根据社会经济发展对资本市场的需求和建设多层次资本市场的部署,我国在以上海、深圳证券交易所作为证券市场主板市场的基础上,又在深圳证券交易所设置中小企业板块市场和创业板市场,从而形成交易所市场内的不同市场层次。
21、中国证监会于()发布了《上市公司股权激励管理办法(试行)》,以进一步促进上市公司建立、健全激励与约束机制。
A、2006年1月
B、2006年l0月
C、2007年1月
D、2007年lO月
【参考答案】:
A
22、上市公司可以在中午休市期问或下午()点半后通过指定网站披露临时报告。
A、1
B、2
C、3
D、4
【参考答案】:
C
【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
见教材第八章第二节,P356。
23、法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。
A、20%
B、25%
C、30%
D、40%
【参考答案】:
B
24、收益保证型产品可进一步细分为()产品。
A、保本型产品和保证最高收益型
B、盈利型产品和保证最低收益型
C、保本型产品和保证最低收益型
D、保本型产品和盈利型
【参考答案】:
C
【解析】掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险。
见教材第五章第四节,P196。
25、当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的规货合约,在选用替代合约进行套期保值操作时,由于不能完全锁定未来现金流,就产生了()。
A、信用风险
B、流动性风险
C、法律风险
D、基差风险
【参考答案】:
D
26、中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券被命名为()。
A、特别国债
B、政府支持机构债券
C、长期建设国债
D、金融债券
【参考答案】:
B
【解析】了解我国特别国债、长期建设国债、政府支持机构债券、政府支持债券的发行目的和发行情况。
见教材第三章第二节,P96。
27、以下属于注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是()。
A、A股
B、S股
C、B股
D、1股
【参考答案】:
B
28、某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是()。
A、普通股股东、债权人、优先股股东
B、债权人、优先股股东、普通股股东
C、优先股股东、普通股股东、债权人
D、优先股股东、债权人、普通股股东
【参考答案】:
B
29、1999年11月4日,美国国会通过()标志着金融业分业经营制度的终结。
A、《证券交易所法》
B、《格林斯潘法》
C、《金融服务现代化法案》
D、《格林斯一斯蒂格尔法案》
【参考答案】:
C
30、股票市场的发行人为()。
A、证券业协会
B、证券公司
C、股份有限公司
D、有限责任公司
【参考答案】:
C
【解析】只有股份有限公司才能发行股票。
因此,股票市场的发行人为股份有限公司。
31、《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在B%以上,其中核心资本至少为总资本的()。
A、40%
B、50%
C、60%
D、70%
【参考答案】:
B
32、下列说法错误的是()。
A、买人期权又称看涨期权
B、交易者买入看涨期权,是因为他预期这种金融工具的价格在合约期限内将会下跌
C、卖出期权又称看跌期权
D、交易者买入看跌期权,是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
【参考答案】:
B
33、B股是指()。
A、境外上市外资股
B、我国香港上市外资股
C、纽约上市外资股
D、我国境内上市外资股
【参考答案】:
D
【解析】掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。
见教材第一章第三节,P40。
34、以下不属于无面额股票特点的是()。
A、便于股票分析
B、为股票发行价格的确定提供依据
C、发行价格灵活
D、转让价格灵活
【参考答案】:
B
35、以下关于公司财务状况分析的说法,错误的是()。
A、资产收益率视为盈利性指标
B、销售利润率视为盈利性指标
C、周转率视为安全性指标
D、杠杆比率视为安全性指标
【参考答案】:
C
【解析】答案为C。
分析公司的财务状况,重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性,通常将净资产收益率、销售利润率视为盈利性指标,周转率视为流动性指标,杠杆比率视为安全性指标。
36、上证国债指数的样本是()。
A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债
C、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债
D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
【参考答案】:
C
37、经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
A、1
B、2
C、3
D、5
【参考答案】:
C
38、以下不属于证券市场显著特征的是()。
A、证券市场是价值直接交换的场所
B、证券市场是财产权利直接交换的场所
C、证券市场是风险直接交换的场所
D、证券市场是价值实现增值的场所
【参考答案】:
D
39、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度,交易者均以()为交易对手。
A、买方
B、卖方
C、期货经纪公司
D、交易所(或期货清算公司)
【参考答案】:
D
【解析】金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度,交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手,基本不用担心交易违约。
而远期交易通常不存在上述安排,存在一定的交易对手违约风险。
40、证券投资基金资产的名义持有人是()。
A、基金投资者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金监管人
【参考答案】:
C
41、无记名国债属于()。
A、实物债券
B、记账式债券
C、凭证式债券
D、以上都不是
【参考答案】:
A
42、根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构直接从事B股交易的申请可由()受理。
A、中国证监会
B、证券交易所
C、证券业协会
D、国家外汇管理局
【参考答案】:
B
【解析】外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。
43、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过()。
A、1万张
B、5万张
C、10万张
D、100万张
【参考答案】:
C
【解析】证券交易所规定。
44、()是运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。
A、结构化金融衍生产品
B、嵌入型金融衍生品
C、综合化金融衍生产品
D、收益化金融衍生产品
【参考答案】:
A
【解析】考点:
掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险。
见教材第五章第四节,P195。
45、股票证明了股东权利,这表明股票是()。
A、有价证券
B、要式证券
C、证权证券
D、资本证券
【参考答案】:
C
【解析】设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生的证券;证权证券是指证券是权利的一种物化外在形式,权利已经存在。
股票是证权证券。
46、根据市场集中度,证券市场可以划分为()。
A、集中交易市场、交易所市场
B、集中交易市场、场外市场
C、集中交易市场、柜台市场
D、场外市场、柜台市场
【参考答案】:
A
【解析】考点:
掌握证券和有价证券定义、分类和特征。
见教材第一章第一节,P5。
47、股票反映的是所有权关系,债券反映的是债权债务关系,而基金一般反映的则是()。
A、债权债务关系
B、信托关系
C、借贷关系
D、所有权关系
【参考答案】:
B
【解析】一般来说,基金反应的是信托关系,即由基金托管人托管,基金管理人管理和运用资金。
需要注意的是,公司型基金不反映信托关系,所以本题题目强调“一般反映的是……”。
48、()是可转换公司债券最主要的金融特征。
A、风险收益的限定性
B、套期保值
C、附有转股权
D、双重选择权
【参考答案】:
D
【解析】考点:
掌握可转换债券的定义和特征。
见教材第五章第三节,P181。
49、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处()有期徒刑或者拘役。
A、2年以下
B、3年以下
C、5年以下
D、1~3年
【参考答案】:
B
50、当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约,在选用替代合约进行套期保值操作时,由于不能完全锁定未来现金流,就产生了()。
A、信用风险
B、流动性风险
C、法律风险
D、基差风险
【参考答案】:
D
【解析】考点:
掌握金融期货的基本功能。
见教材第五章第二节,P170。
51、实质上属看跌期权的是()。
A、认购权证
B、欧式权证
C、百慕大式权证
D、认沽权证
【参考答案】:
D
52、债券和股票的相同点在于()。
A、具有同样的权利
B、收益率一样
C、风险一样
D、都是筹资手段
【参考答案】:
D
【解析】债券与股票的相同点在于:
二者都属于有价证券;二者都是筹措资金的手段;二者收益率相互影响。
其区别在于:
二者权利不同;二者目的不同;二者期限不同;二者收益不同;二者风险不同。
53、根据()划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A、选择权的性质
B、合约所规定的履约时间的不同
C、金融期权基础资产性质的不同
D、协定价格与基础资产市场价格的关系
【参考答案】:
B
【解析】考点:
掌握金融期权的主要种类。
见教材第五章第三节,P177。
54、为促进中小型高新技术企业快速成长,代办股份转让系统于2006年底启动了挂牌公司()试点,这是代办股份转让系统的制度创新。
A、定向增资
B、非定向增资
C、定额增资
D、非定额增资
【参考答案】:
A
55、上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为()大行业。
A、8
B、9
C、10
D、11
【参考答案】:
C
【解析】考点:
掌握影响股票价格变动的基本因素,熟悉影响股票价格变动的其他因素。
见教材第二章第二节,P60。
56、附权益权证债券允许权证持有人()。
A、以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B、以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币
C、按约定条件向债券发行人购买黄金
D、以约定的价格购买发行人的普通股票
【参考答案】:
D
57、常被政府用作弥补赤字的主要方式是()。
A、增加税收
B、动用历年结余
C、发行国债
D、向中央银行借款
【参考答案】:
C
【解析】弥补赤字的手段有多种,除了举借国债外,还有增加税收、向中央银行借款、动用历年结余等。
增加税收会加重社会负担,易引起人们的反对,而且增税还必须通过一定的法律程序,不适合作为政府临时增加收入的主要手段;向中央银行借款有可能增加货币供应量,导致通货膨胀;动用历年结余须视政府过去的年度收支情况,若无结余,此手段也无法运用。
因此,发行国债常被政府用作弥补赤字的主要方式。
58、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括()。
A、存券银行
B、评级公司
C、托管银行
D、中央存托公司
【参考答案】:
B
59、金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求,临时冻结资金不得超过()。
A、12小时
B、24小时
C、36小时
D、48小时
【参考答案】:
D
【解析】熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。
见教材第八章第一节,P327。
60、公司犯提供虚假财务会计报告罪,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处()有期徒刑或者拘役。
A、3年以下
B、3年以上
C、3年
D、5年以上
【参考答案】:
A
二、多项选择题(共20题,每题1分)。
1、以下属于债券类资产的远期合约的是()。
A、短期债券
B、长期债券
C、商业票据
D、定期存款单
【参考答案】:
A,B,C,D
2、利率期权合约通常以()为基础资产。
A、政府中长期债券
B、欧洲美元债券
C、大面额可转让存单
D、政府短期债券
【参考答案】:
A,B,C,D
3、《证券法》规定,()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A、发行股票公司的控股公司的高级管理人员
B、持有公司5%以上股份的股东
C、由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的相关人员
D、发行股票或公司债的公司一般工作人员
【参考答案】:
A,B,C
4、根据基础资产划分,常见的金融远期合约包括()。
A、股权类资产的远期合约
B、债权类资产的远期合约
C、远期利率协议
D、远期汇率协议
【参考答案】:
A,B,C,D
5、公司公积金的来源有()。
A、股票溢价
B、税后利润中按比例提取的法定公积金
C、股东大会决议后提取的任意公积金
D、资产重估增值部分
【参考答案】:
A,B,C,D
6、普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有()。
A、公司对现金的需要
B、股东所处的地位
C、公司的经营环境
D、公司进入资本市场获得资金的能力
【参考答案】:
A,B,C,D
【解析】掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。
见教材第二章第三节,P66。
7、符合证券经纪业务要求的是()。
A、证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
B、禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为
C、证券公司从事证券经纪业务,不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动
D、证券经纪人应当具有证券从业资格
【参考答案】:
B,D
【解析】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
见教材第七章第二节,P281。
8、会员大会是证券交易所的最高权力机构,具有的职权包括()。
A、制定和修改证券交易所章程
B、选举和罢免会员理事
C、审定总经理提出的工作计划
D、审议和通过理事会、总经理的工作报告
【参考答案】:
A,B,D
9、《证券法》关于信息披露文件的责任主体,主要包括()。
A、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
B、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
C、证券服务机构
D、证券公司、保荐人
【参考答案】:
A,B,C,D
10、恒生指数选取成分股的主要依据是该样本股()。
A、在市场上的重要程度
B、成交额对投资者的影响
C、发行量较大
D、公司业务以中国香港地区为基地
【参考答案】:
A,B,C,D
11、下列属于证券服务机构的是()。
A、证券业协会
B、证券登记结算公司
C、律师事务所
D、证券交易所
【参考答案】:
B,C
12、记名股票的特点有()。
A、股东权利归属于记名股东
B、安全性较差
C、转让时须履行登记手续
D、便于挂失
【参考答案】:
A,C,D
13、证券公司经营()以及其他业务中任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币5亿元。
A、证券承销与保荐
B、证券自营
C、证券资产管理
D、证券经纪
【参考答案】:
A,B,C,D
14、非上市股份有限公司股份报价转让业务主要体现在()等几个方面。
A、业务资格
B、推荐挂牌
C、股份报价转让
D、信息披露
【参考答案】:
A,B,C,D
15、下列关于保证债券的担保人的说法正确的有()。
A、可是是债券发行人自身
B、必须是债券发行人以外的第三人
C、可以担保全部本息
D、可以仅担保利息
【参考答案】:
B,C,D
【解析】熟悉各类债券的概念与特点。
见教材第三章第一节,P83。
16、我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。
A、代理委托人从事证券投资
B、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
【参考答案】:
A,B,C,D
【解析】熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。
见教材第七章第四节,P309。
17、债券是一种()。
A、真实资本
B、虚拟资本
C、有价证券
D、收益凭证
【参考答案】:
B,C
18、在认购股票时,可以作为企业法人出资方式的有()。
A、货币
B、专利技术
C、工业产权
D、土地使用权
【参考答案】:
A,C,D
19、独立董事在任期内辞职或被免职的,()应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。
A、董事会
B、独立董事本人
C、证券公司
D、监事会
【参考答案】:
B,C
20、公债与其他债券相比,有以下特点()。
A、流通性强
B、收益稳定
C、免税待遇
D、安全性高
【参考答案】:
A,B,C,D
【解析】政府债券具有的特征是:
安全性高、流动性强、收益稳定、免税待遇。
三、不定项选择题(共20题,每题1分)。
1、从内容上看,中国证券市场对外开放可分为()。
A、在国际资本市场募集资金
B、开放国内资本市场
C、有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场
D、对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放
【参
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