浙江省基金从业战术性资产配置试题Word文件下载.docx
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D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
5、关于媒体和宣传手册的应用,下列论述正确的有__。
A.宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中
B.当市场出现较大波动时,及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生
C.新基金发行前,对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分
D.通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念
6、基金销售机构制定《投资人权益须知》,内容至少应当包括__。
A.基金销售机构提供的服务内容和收费方式
B.投资人办理基金业务流程
C.《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利
D.基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示
7、指数型基金中,导致跟踪偏离度产生的因素不包括__。
A.仓位
B.基金管理费用
C.复制误差
D.久期
8、若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A.5
B.10
C.20
D.50
9、基金市场营销的营销环境中,__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A.微观环境
B.宏观环境
C.内部环境
D.外部环境
10、债券发行的定价方式以__最为典型。
A.一般询价方式
B.公开招标
C.上网竞价方式
D.协商定价方式
11、基金面临的外部风险包括__。
A.市场风险
B.政策风险
C.信用风险
D.经营风险
12、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。
A.基金管理人
B.基金份额持有人
C.基金注册登记机构
D.基金销售代理人
13、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
A.过往业绩
B.从业经验
C.投资理念
D.操作风格
14、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为,主要包括__。
A.投资人频繁开立、撤销账户的行为
B.基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为
C.超过约定时间进行资金划付的行为
D.反洗钱相关法律法规规定的异常交易
15、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间__。
A.10天
B.10个工作日
C.20天
D.20个工作日
16、在银行间债券市场中,用于回购的债券包括__。
A.国债
B.企业短期票据
C.中央银行票据
D.政策性金融证券
17、基金管理公司内部控制的基础是__。
A.控制环境
B.风险评估
C.控制活动
D.信息沟通
18、债券基金A的久期为3年,债券基金B的久期为2年。
根据债券和利率之间的关系,其他条件不变,当市场利率下降时,下列说法正确的是__。
A.债券基金A和B的净值同时上升,且A比B上升幅度大
B.债券基金A和B的净值同时下降,且A比B下降幅度小
C.债券基金A和B的净值同时上升,且A比B上升幅度小
D.债券基金A和B的净值同时下降,且A比B下降幅度大
19、、是基金收益分配的基础。
基金收取的各项费用
基金获得的税收优惠
基金净收益
基金管理费和托管费
20、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试,考试科目为__,通过者获得基金销售从业许可。
A.《证券市场基础知识》
B.《证券投资基金》
C.《证券发行与承销》
D.《证券投资基金销售基础知识》
21、基金管理公司的主要业务包括__。
A.基金募集与销售
B.投资管理与投资咨询服务
C.基金运营
D.受托资产管理
22、下列关于基金销售的客户服务,说法正确的有__。
A.规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则,还要积极开展投资者教育活动,向客户做好规则解释和风险揭示的工作
B.专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识
C.时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务,提高客户的效率
D.持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效,必须持续联系客户
23、以下与基金份额净值的计算无关的是__。
A.基金总资产
B.基金总负债
C.基金总份额
D.基金持有人人数
24、金融衍生工具的特征有__。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.高风险性
25、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时,表明基金组合中存在__。
A.浮亏
B.先浮亏后浮盈
C.浮盈
D.先浮盈后浮亏
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分)
1、根据《证券投资基金运作管理办法》,开放式基金的基金合同生效后,基金份额持有人数量不满__人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会。
连续__个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
A.100;
10
B.100;
20
C.200;
D.200;
20
2、以下关于差异性目标市场策略的说法,正确的有__。
A.通常选择两个或者更多的细分市场作为目标市场
B.能有效满足不同客户的不同需求,采用有针对性的营销策略
C.在提升业绩方面,效果要劣于集中性市场营销策略
D.必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题
3、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则,交易资金桌用____制度。
T+O日交割
T+1日交割
T+2日交割
T+3日交割
4、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。
A.未来价格
B.资产价格
C.约定价格
D.市场价格
5、普通股票股东的权利包括__。
A.公司重大决策参与权
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.了解公司经营状况的权利
D.优先认股权
6、下列关于开放式股票型基金的说法,错误的是__。
A.开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
B.非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算,因此每一个交易日只有一个价格
C.股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成
D.与其他类型基金相比,股票型基金的风险较高,但预期收益也较高
7、____风险不能通过分散投资加以消除,因此又被称为“不可分散风险”。
系统性
非系统性
企业的信用
管理运作
8、、一般有一个固定的存续期,存续期满后,可以通过一定的法定程序延期。
封闭式基金
开放式基金
公司型基金
契约型基金
9、优先认股权是指__。
A.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利
B.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利
C.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
D.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
10、下列属于基金业“软件”的有__。
A.基金产品线
B.基金公司
C.理财规划观念
D.客户群体对基金的理解和接受度
11、____的投资风险较高,主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。
私募基金
被动型基金
公募基金
收入型基金
12、通常,基金管理人的风险控制体系包括__。
A.风险控制的组织体系
B.风险控制的决策体系
C.风险控制的内控体系
D.风险控制的制度体系
13、关于家庭成熟期的特点和投资偏好,下列说法正确的有__。
A.收入大部分用于消费
B.以双薪家庭为主
C.事业发展和收入均达到高峰
D.投资应该以偏进取的平衡资产配置为主
14、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定,我国货币市场基金不得投资于__。
A.现金
B.剩余期限为366天的国债
C.剩余期限为180天的可转换债券
D.6个月的银行定期存款
15、《证券投资基金法》规定,基金份额上市交易,应当符合的条件有__。
A.必须为开放式基金
B.基金合同期限不超过5年
C.基金募集金额不低于2亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人
16、根据有关法律法规规定,在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时,对于基金合同生效__的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。
A.1年以上不满3年
B.1年以上不满10年
C.5年以上不满10年
D.5年以上不满15年
17、一般情况下,以下基金信息的披露时间无法事先预见的是__。
A.临时信息披露
B.基金年度报告
C.基金托管协议
D.基金份额净值公告
18、某上市公司经营稳定,预期年每股盈利1.7元人民币,派发股息0.6元人民币,必要年收益率为8%,则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。
A.21.25
B.2.83
C.7.5
D.17
19、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。
D.市场价格
20、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____
现金
剩余期限在397天以内(含397天)的债券
期限在397天以内(含397天)的债券回购
剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
21、按__划分,基金可分为公募基金和私募基金。
A.募集方式
B.组织形式
C.规模大小
D.投资方向
22、公司的资产净值是全体股东的权益,也是决定__的重要基准。
A.现金流量
B.股票面值
C.股票价格
D.存款利率
23、下列关于夏普指数的说法,正确的有__。
A.也称夏普比率,反映投资组合在承担总风险时产生多少超额收益
B.目前已成为国际上最为常用的用以衡量基金绩效表现的标准化指标
C.以年或年化数据进行计算,其标准差无需作额外调整
D.当夏普指数为正值时,说明在该时期内基金的收益率大于无风险收益率
24、商业银行申请基金托管人资格,必须经中国证监会和__审查批准。
A.中国证券业协会
B.中国银监会
C.财政部
D.中国证监会派出机构
25、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A.建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构
B.建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度
C.采取投资风险管理技术和控制程序
D.实行内部监察稽核控制
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