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整理环境影响评价手册
译者序
《环境评价手册》ManualofEnvironmentalAppraisal,是英国海外开发署1989年为其海外工作人员编制的有关实施援助项目的工具书,并于1992年4月由作者进行了修订。
作为农业技术交流与合作的方式之一,英国海外开发署将此书赠送给了农业部中国一欧洲共同体农业技术中心。
经过中国—欧洲共同体农业技术中心、农业部环境保护与农村能源司和农业领域技术人员的阅读,认为此书具有参考价值,实用性较强,可供我国在农业环境保护领域的广大科技人员使用。
经与英国海外开发署商定,由双方共同将此书在中国出版,介绍给中国的广大读者。
《环境评价手册》按照逻辑框架由九个部分组成,可以用于指导项目决策与执行人员在项目的可行性研究阶段以及项目执行的各个阶段,注意和发现有关环境问题。
其结果不仅仅减少对环境的破坏,而且可以使环境得到进一步改善。
此书逐一回答了如何对项目进行环境评估以及相关问题,分析了对环境变化产生作用的敏感因素。
此书的主要特点是逻辑性、实用性强,可以作为广大管理人员、科技人员、教学培训工作者的参考工具书。
我们将此书奉献给广大读者,以期增强国内外专家学者在环境领域内的交流,为解决项目实施中所遇到的环境问题提供一个有价值的参考资料。
参加翻译工作的有中国—欧洲共同体农业技术中心技术处的卢平、宗会来、赵军华、樊旭兵、周向臣等中青年专家、技术人员。
中国欧洲共同体农业技术中心李惠、祁戎、于戈等对全稿做了详尽的勘校和仔细审阅。
北京农业大学博士研究生王永胜作为此书的特约编辑做了大量的工作。
在此,我们对所有参加工作的人员表示衷心的谢意,感谢他们为保证该书的质量所付出的极为艰辛的劳动。
由于时间或者水平关系,惟恐错漏和不妥之处尚存,恳请广大读者指正。
中国—欧洲共同体农业技术中心
1994年11月
前言
《环境评价手册》第一版出版发行于1989年3月。
这一最新版本反映了英国海外开发署,通过对发展中国家的援助计划,始终关注全球性的环境问题。
同时,也反映了英国海外开发署应如何开展工作使其对环境保护施加影响,和如何通过项目的援助,保证地长期地对持续发展事业的支持。
手册坚持初衷,指导英国海外开发署的工作人员在办理各种项目过程中,能够在决策程序的早期阶段,关注和指出有关环境问题。
我们相信只要按照手册中的要求去做,援助发展项目的确定和实施效果将会得到改善。
我们进而相信,由于对环境的关心,产生的结果不仅是减少对环境的破坏,而且会使环境得到改善。
为此,1989年我们为英国海外开发署的工作人员编制了一个实施环境保护的基本框架,以便在援助项目中遇到有关环境问题时得以应用。
该框架出现在手册的第一章开头部分,要求英国海外开发署工作人员遵循所提出的十项基本原则。
手册共九章,是按照逻辑顺序编排的。
某些章节在有关组织和机构以及热衷于环保事业人士的帮助下做了扩充和修改(见致谢)。
此外,增加了环境经济学一章,用于指导英国海外开发署的工作人员,在项目决策过程中能对环境影响问题给予应有的重视。
一些核查表和补充阅读参考资料附在手册之中,以帮助读者阅读。
此外,对参阅资料的出处大多做了注释,但它们只能作为参考。
请英国海外开发署的工作人员与负责该领域的有关顾问联系,以便能与英国最为合适的机构进行接触,获得咨询帮助。
编写本手册了解答下列有关问题
第一章:
环境问题与援助机构有关?
援助政策应关注哪些重要问题?
第二章:
如何将环境问题引入英国海外开发署的援助工作中?
第三章:
援助官员需要采取那些步骤对环境问题进行调查以及决策者需要哪些信息?
第四章:
在每个特定项目中,需要做哪些环境评估?
哪些是真正敏感的问题?
第五章:
(包括附件)为什么某些生境对变化特别敏感?
环境方面的主要问题是什么?
第六章:
(包括附件)对于各主要经济领域,值得重视的环境影响因素是什么?
为此我们能做些什么?
第七章:
按照环保要求,对承担援助项目的立项审查、评价和完成项目建议书的人,能提供哪些有益
的帮助?
第八章:
什么情况下需要进行全面环境影响评估?
它由哪些方面构成?
第九章:
采取什么方法能将环境的经济影响问题结合到决策过程中?
英国海外开发署,伦敦
1992年4月
第一章援助政策和环境
一、基本原则
1.1以下十项基本原则是英国海外开发署进行环境评价的基础。
——所有英国海外开发署官员都应保证,制定的资金援助政策或进行的各类援助都要符合环境保护的要求;
——所有提交批准的项目建议书都要说明有关环境问题。
——项目自始至终,从设计、实施、监测以及评估的每一个阶段,都要考虑到各种环境因素。
——项目的设计、评价、实施和监测者,担负着环境保护的重要职责。
——发展中国家确定的环境标准是英国海外开发署开展项目的最起码要求。
如果当地还没有确立具有法律效力的标准,英国海外开发署和发展中国家的政府应当确定采用最适合的标准,包括应用英国或欧共体的标准。
——所有英国海外开发署的项目,应符合英国参与签约的有关环境保护国际法规条约的规定(如协议、公约和实施法规等)。
——环境因素将是项目多学科评价的一部分,该评价包括经济、社会、生态、法律和技术等方面。
——即使项目的合作方承担了对环境和社会问题的咨询任务,英国海外开发署仍要保留某些职责,以便使这些问题得到充分的重视,如果需要,英国海外开发署将考虑向项目中承担环境保护主要职责的方面提供支持与帮助,作为项目投入的一部分。
——如果环境与社会问题不能得到恰当地处理,或者项目需要的环境与社会投入令人无法接受,英国海外开发署将拒绝此类项目。
——尽管英国海外开发署不赞赏依据某国的环境总体状况,必须全面达到“绿色条件”要求,但发展中国家有必要加强组织机构建设,增强环境保护的能力。
因此,作为某一特定项目的一部分,应当考虑此类环境条件,以便更有效地使用援助经费。
二、政策问题
2.1英国海外开发署所关注的环境问题,主要是指项目对自然环境和当地人民的生活是否造成不利的影响,以及项目是否有长期的作用。
现在大家认识到,尽管项目尤其是大型项目对特定地区的意义可能很大,但在大部分发展中国家,重视千千万万人的日常活动更为重要。
因此,必须注意,不管哪一个层次的开发,都会对环境产生不利或有利的影响
2.2贫困对环境造成很大的压力,因为贫穷的人们如果无法满足他们眼前的需求,就无力为未来去保护资源。
因此,保护和增强自然资源基础的行为,能对贫困和持续发展产生直接和重大的影响。
2.3然而,那些无法迁移或无力维持生计的穷人,他们也在环境恶化中承受着极大的痛苦。
贫困的产生是由于人口的过快增长,造成对土地及其它资源日益增长的压力,且超过了人们改变这种压力的能力。
因此,在持续发展的框架下,通过平衡的经济发展以提高生活质量和提供各种方法以遏制土地或其它资源的恶化是十分重要的。
经济增长通过自然资源的消耗和污染的产生,加剧了环境的压力。
因此,必须认真对待这一问题,以保证持续增长。
一个社会组织(从政府的、区域的和社会的角度)必须做出决定,哪些环境变化是可接受的,哪些是不可接受的。
英国海外开发署十分关注环境、贫困与人口增长之间的关系,以发在处理广泛的环境问题时的政策作用。
例如英国海外开发署的自然资源环境健康人口部最近开展了一个三年期的研究项目,探讨发展中国家人口增长与环境恶化对贫困人群影响的复杂关系。
如果希望了更多有关项目的信息,可与英国Bradford大学发展规划中心的项目负责人联系。
2.4客观地讲,自由市场机制不可能带来社会长远的最佳选择。
这主要有两个方面理由:
第一,自由市场不能解决其“外部”的间题。
破坏环境者自身未必总是遭到报应,而且也并不承担治理环境所需的必要费用。
相反地,这一机制几乎对刺激私人组织在环境保护或治理方面的投资没有任何作用,因为产生的利益是属于大众的。
因此,有必要使他们了解其行为的环境代价,监测其行为所导致的任何不利的外部影响,以增强他们保护环境的意识。
同时,援助方应当了解特殊干预的作用,并使用明确的方法进行处理的干预措施。
应当记住,在大范围内限制某些行为习惯要比在个体农户层次上容易些。
政策的制定者应当明了,哪一类人群或行为会对环境造成最大损害,以及如何能最佳地实现政策目标,是采取纳税、征税、配额、补助金、政府赠款、咨询还是教育。
对市场的干预,政府起着重要的作用,但在减轻环境破坏方面,不应当仅有政府的干预。
2.5第二是,自由竞争的政策解决不了个体之间与时空之间的成本与利益分配问题。
改变环境将使某一部分人获益,另一部分人受损;这是由于没有任何自动调节方法,可使前者给予后者必要的补偿,这类情况发生的结果往往是这一代人得益,而下几代人承担代价。
所以要关心环境的良性发展,注意协调人为资本与自然资本利用的辩证关系,以及短期行为损坏长远利益的问题。
持续良性的土地利用与开发应当考虑到后人的需要。
2.6市场经济的作用是强大的,结果违背其规律,要产生相反的结果。
政策的制定者应努力保证市场经济更多地关注环境囚素。
如对使用农药、灌溉水和电的补助,有可能鼓励过量使用。
从而导致环境的污染和退化。
对商业伐木设立树木砍伐使用费.可以鼓励综合利用各类木材。
从而减少浪费和促进持续良性的经营。
2.7为了保护环境,得益社会,小心地对市场经济进行适当干涉。
将有助于其更加有效地运作。
这在区域范围内,有时是可能做到的。
因此将环境和社会问题结合在一起检查是重要的。
社会团体,非政府组织以及各种活动和呼吁在这方面都会起到应有的作用。
例如,在解决公有财产的纠纷,如树木砍伐权、动物放牧权等棘手的问题时可以发挥作用。
2.8尽管政府在防止环境恶化方面发挥着重要作用,但对其能力不应抱有不切合实际过高的期望。
环境的相互作用往往极为复杂,我们知之甚少,它使得管理人员制定项目计划时变得更为复杂。
对环境的监测是一项长期的工作,需要专业知识和专业人员。
以及大规模的资料收集网点和熟练的资料分析能力。
因此,政府不可能得到所有的信息去编制完美的项目计划。
即使某一问题己被确认,政府也没有相应的机构和能力去实施计划。
保证政策的有效落实和改变贫困人群的行为习惯,使之更有利于环境朝着良性方式发展是一件困难的事。
有影响力的集团可能会阻止有益于整体社会发展的良好的活动开端。
实际问题的解决可能要依赖于其他第二或第三种最佳的选择。
基于这些考虑,英国海外开发署反对全面“绿色”条件要求,强调组织机构能力的完善和提高。
但是,英国海外开发署在涉及到具体项目时,当然要提出关于环境方面的条件。
2.9当要求受援国政府的一干预时,必须十分小心地行事,认真考虑当地详细的分析资料,生态资料、各种经济因素的影响和组织机构的实力。
长地的使用期、机构改革、规定、立法以及价格政策等干涉措施都是十分有用的。
2.10上述有关的政策制定是为了减轻或补偿环境的变化。
但某些政府的政策无意中却造成环境的破坏。
如为了自力更生进行粮食生产而在开荒,可能造成大片的不毛之地;在重工业领域引进人造产品的项目有可能对环境产生破坏;不恰当的价格政策(如补贴政策)导致农药的过量使用或为了开辟牧场而砍伐森林。
2.11因此,对项目而言,没有必要在环境方面去规定所应承担的全面责任或主要责任是什么;但对各种有关的政策和机构问题应给予足够重视。
2.12自从本手册1989年3月第一次问世以来,项目的经济价值与项目环境影响综合评价以及自然资源价值评估的方法有了较大的发展,对其可依据以往项目的成本和效益进行评估。
有几种有效的评估方法,这些方法概要地在第九章“环境经济学”中做了介绍,以指导英国海外开发署的官员考虑环境评价或环境影响评价。
2.13依据其性质和规模,开发活动产生的环境影响可能是地区性的或区域性的,或是全球性的。
地区性的影响效果速度快、具有可预测性,是本手册讨论的主题。
然而,全球性的影响效果,如由于二氧化碳释放量增加和森林砍伐引起气候变化的问题是极难预测的;它涉及到英国海外开发署长期项目发展政策。
此类问题在第五章“生态系统和环境问题”中进行讨论。
参阅资料
海外开发研究所与英国海外开发哥经济部合作,编写的一术实用手册《从屹的估价——经济学家手册》对已有的《经济学家手册——发展中国家的项目评估》做了补充。
自然资源和环境部NRED和经济部目前正以英国海外开发署的项目,对该手册的实用性进行验证。
英国海外开发哥近期将出版《开发项目社会评价手册》,概括地闲述在项目各阶段中应如何提出所步及的有关社会方面的问题。
第二章英国海外开发署援助计划关注的环境问题
一、援助计划的重要方面
1.1官员们应当在制定援助计划的早期阶段,就对环境问题给予足够地重视。
有关环境问题必须列入项目的设计与计划中,而不能把它看作是可有可无的事。
1.2提供一个国家援助项目的类型,重点投放的领域和提供援助的条件都会深刻地对环境产生影响。
援助的数量多少能直接影响公共投资的规模并间接影响到私人投资的规模。
提供援助的条件很重要,尤其是在那些由于政策干预产生环境恶化的地方。
1.3英国海外开发署的项目周期是依据对国家的考察以及项目目标和涉及领域的考察情况而定的。
英国海外开发署的《援助项目程序手册》(GAPB4)列了环境方面的各类问题。
这些问题作为项目筛选和设计的一部分在项目周期的各个阶段,进行环境评估包括和社会的成本效益分析时都要加以考虑。
1.4国家的考察和项目目标文件的重点应放在对环境政策的考虑上,而且应包括如下信息资料:
——可靠的自然资源基础情况
——环境退化的内容(森林砍伐、土壤流失、土壤肥料淋溶等)
——环境污染的内容(土地、空气和水污染的情况)
——增强组织机构能力的需求,以提高当地处理环境问题的能力。
1.5作为援助机构如英国海外开发署可在不同层次上做到这点。
从最广大的方面,通过制定国家援助政策,对受援国的公共投资数量和优先投放领域等产生影响;通过援助方式协议(发展计划、援助领域、援助项目)可更直接迅速地对开发计划产生影响;项目的实施和监测(此类工作通常委托给开发部门、项目管理办公室和技术合作办公室)能发现开发对环境动态影响的十分重要的资料;而项目的评估和研究,可以为制定发展计划和项目的完善提供办法。
二、国家政策和战略
2.1我们已讨论了如何对一个国家进行考评和如何产生项目目标文件,它是在全国层次上进行环境和项目开发考评的工作。
提供某种类型的援助或是其他的决定(见下),对环境产生的影响将是明显不同的。
2.2因此在决策部门,有关官员应利用任何可以得到的国家的报告,国际机构和区域发展银行以及其他双边性的援助方产生的备忘录,去检查各类环境问题。
已经有的全国范围的环境评估报告或是国家环保战略报告,可作为基本的信息资料来源。
我们的环境顾问处有一个环境概况的参考目录,它是由英国海外开发署和其他机构编写的。
由经济合作开发组织(OECD)发展援助委员会(DAC)下属IIED资助的一个叫“INTERAISE”的项目,保存有大部分发展中国家环境概况和自然资源评估报告的数据库和文献库。
如果需要此类信息可与之联系。
经济合作开发组织发展援助委员会还出了一本《国家环境研究和战略实用手册》(OECDDAC1991)(OECD/CD(91)199),从设在巴黎的发展援助委员会秘书处可得到此手册。
2.3在某些发展中国家,环境保护的任务繁重;因此,在援助政策中应突出提出。
这不仅是为了保证因其他目的所进行的援助行动不危害环境或不产生无法预料的恶性循环,而且援助这些国家采取的措施应将环境作为中心问题考虑,且在项目的制定过程中也应始终围绕着这一间题。
2.4国家的考评需要突出的重点是重视调查研究,以便找出各种环境问题的答案。
这样也可以发现,为了加强援助项目的环境和发展目标的实现,需要重点增强当地组织机构的能力和加强培训活动。
三、英国海外开发署标准项目程序中的环境问题
3.1项目(或称逻辑)框架是一个手段,它可使项目设计的逻辑关系更为清楚。
有关如何使用项目框架的手册已编在GAPD1中。
项目框架,以表格形式清楚简洁地列出。
根据这种方法,凡是有投入的必有产出,这样有助于满足某些具体目标,从而实现项目的总目标。
框架中也包括项目完成的指标和完成项目的关键因素。
项目框架的例子见下表。
项目框架必须让相关的所有顾问人员知晓,其中包括环境方面的顾问。
对于提交给项目计划与评估委员会的最初项目框架也应当提交给主任顾问们。
自然资源主任顾问可以提供框架文件给自然资源顾问参考,但这并不等于免去在办公室工作的官员向他们提供所需咨询的义务。
3.2对环境和社会方面的问题应保证给予足够地重视,并使所有相关领域的正面或反面的情况能得到全面地反映。
3.3项目框架模型由四行三列构成。
横栏目由项目总目标、项目具体目标、项目的产出和项目投入四部分构成;纵栏目是成果和效益指标,指标定量化和可衡量,假设、风险和条件。
3.4有关环境问题通常被列在总目标栏目中,环境影响(不利或有利)的指标在适当的栏目中写明。
如果项目是为某些环境问题而专门设计的,这些问题列在具体目标栏目中也是合适的。
这样环境的成果可以被定量化,例如种树的数量与降低大气尘埃关系等可填在适当的横栏目中。
关于环境方面的有关重要假设应列在假设栏目中。
3.5在向项目计划与评估委员会提交某一具体项目计划时,应将项目框架列在开头。
我们所推荐的撰写项目建议书的提纲列在附件1(第一部分)的GAPG2中,简要提纲如下:
1.项目的框架文件;2.有关建议;3.各种特定条件;4.项目的描述;
5.背景情况;6.有关项目和国家发展的政策和计划;
7.技术评估;8.所需的人力、投入和服务;9.经济效益分析;
10.财政分析;11.社会和机构分析;12.环境评价;
13.成本分析;14.项目实施计划;15.项目总体操作计划;16.项目的监督检查;17.风险
3.6在早期的审评、环境评价或是环境影响评估中获得的资料几乎可以放在上述任何部分中,但应当抽出放在上述第12部分中集中阐述。
项目的框架
项目结构
成果指标
指标数量化和评价
假设、风险和条件
总体目标
定量措施
信息的来源
完成总体目标的外部条件
具体目标
通往在西部身建立和装备6个保健中心,改善健康和家庭预算状况
定量措施
信息的来源
完成具体目标的外部条件
产出
为完成具体目标所得到的实质性的成果,例如多少人被培训,多少个保健中心被建成。
定量措施
信息的来源
为得到计划中的成果所涉及的外部因素
投入;英国海外开发署资金
资金(英镑)
原有的第一次第二次
题目增加增加
总数赠款TCofwhichNRI
1991/92120,000110,00010,000
1992/932,830,0002,000,000580,000250,000
1993/942,320,0001,600,000480,000240,000
1994/95230,000230,000500,000
1995/960500,000
1996/970
1997/980
1998/990
合计5,500,0003,600,0001,400,000500,0001,000,000
当地2,000,0001,600,000400,000
信息的来源
接纳项目的外部决策
四、援助类型
4.1英国海外开发署可提供的各类援助概述如下:
项目援助
这是传统的援助方式,包括资金投入和技术合作与培训,重点放在某一开发计划上。
在所有的援助项目中,必须考虑到环境问题。
项目援助是一种很有力的手段,用于保存、保护和增加自然资源以及改善城市的环境。
本手册用了大量的篇幅对援助项目的评价和实施给予指导。
计划援助
该援助的基本特点是能迅速地得到进口物品,以使现有生产能力得以充分发挥。
计划援助并不企图帮助产生新的生产能力,而更多的是缓解现存运作中的外汇短缺的压力。
因此,这一类型的援助不可能对环境方面产生任何新的大的影响。
但是,这一类型的投入很可能强化现已产生的影响,有些可能对环境是十分敏感的。
最通常提供的东西包括肥料、农药、动物疫苗,以及工业和交通运输原材料和配件。
利用本手册第四章提供的资料,官员们应当能够分清哪些东西对环境是敏感的,并在陈述项目建议书要点时引起部长和高级管理人员对其给予重视。
专业领域援助
此类援助给予援助者一个将处理某个领域的问题作为整体看待的机会。
它可连续几年提供包括技术合作在内的不同援助,通过咨询和设定某些条件,对该领域的发展措施和政策施加影响。
这使援助者处在一个强有力的位置去提出有关环境问题。
英国海外开发署的官员可以参考本手册第六章有关专业领域及环境特别敏感部分的指南。
如果需要更多有关专业领域环境方面的咨询和指导帮助,可与技术合作办公室开发处和总部的专业顾问联系。
技术合作
技术合作主要有三种形式,一是提供专家,为期一年或更长时间;二是提供咨询人员,一般时间较短,任务较多;三是对发展中国家的人员进行培训,将他们送到英国或在他们本国培训(见下面的教育与培训部分)。
提供专家以对政策提供咨询、督导项目或帮助制定行业计划和政策,是一个促进环境知识普及很好的机会。
因此,专家的工作职责中必须包括有关环境的任务。
专家应当了解当地文化和性别观念方面的背景情况,它们可能与环境问题相关联,对男、女或特定社会群体具有不同的影响。
咨询人员可能来自商业性的公司、大学或研究所和其他领域。
由于咨询人员是某一领域的专家,也正是看重他们的专业特长才聘用他们,因而,官员或顾问在起草任务职责时,仍需要提出政策制定者所要求的有关环境方面的问题。
食品援助
这是一种特别的做法。
提供食品援助作为一项解决短期饥荒的措施不会对环境产生任何大的影响。
但如果这种援助是经常性的,那么它对农业的影响是必然的。
而任何严重消极对待某些农作物的生产,就会影响到环境,特别是在半干旱地区尤为明显,因此,对此类援助要认真监督检查。
援助和贸易条款(ATP)
在发展中国家,ATP是促进环境保护实用技术的进步(诸如更为清洁的电力生产、更为有效的电力传输和分流)的一个重要的项目利用渠道。
ATP项目建议书与其他所有的双边援助项目一样,应符合相同的评价标准。
因此,是否能获得ATP项目支持的关键因素是环境方面是否能通过ATP项目申请的总评价,例如,对于一个大型电力生产项目,要求具有全面的环境影响评估报告或类似的东西。
这点很重要,因为ATP项目往往与工业发展有关,可能需采取特别措施以解决污染问题。
教育与培训
在教育领域的努力,有利益于提高环境保护能力和环境保护意识。
同时,也是以增强发展中国家的组织机构,使之能在更大范围内关注环境问题的一种手段。
教育能影响未来政策的制定者、环境问题专家和对环境构成压力机构的潜在成员。
教育能传播意识给整个社会,这是促进环境良性发展的最基本要求。
因此,应当在各个层次上对旨在促进知识普及的环境教育给予支持。
任何环境援助计划应当考虑到教育方面,在此方面的技术合作应当寻求积极的方法,以促进环境保护意识的普及。
大部分的受援国可以从《项目提出》一书中获得有用的环境保护信息。
提供国内或是国外的培训,也是一个进行环境保护教育的良好机会。
让受训者脱离传统文化的背景,会使他们在环境问题方面产生震动性感受。
一些机构像英国文化委员会,他们的职责是指导培训课程,挑选培训对象和具体组织培训工作,正在从跨学科领域增加对环境保护方面培训需求的响应。
应当注意的是,环境方面培训的效果与培训对象的性别状况关系很大。
研究
研究项目援助可以采取多种方式。
研究涉及领域可以是科技、物理、经济、社会、环境或其他方面的问题。
研究工作可以在援助国或受援国或其他地方进行。
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