基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第5489篇.docx
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基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第5489篇
2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习
一、单选题
1.()是指在投资协议中,股权投资基金为了确保公司的良好发展和利益,要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位,同时不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司。
A、反摊薄条款
B、保护性条款
C、竞业禁止条款
D、保密条款
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第4节>竞业禁止条款
【答案】:
C
【解析】:
竞业禁止条款是指在投资协议中,股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益,要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位,同时,在离职后一段时期内,不得加入与本公司有竞争关系的公司或从事与本公司有竞争关系的业务。
2.()是整个尽职调查工作的核心,目的是了解过去及现在企业创造价值的机制,以及这种机制未来的变化趋势。
A、行为尽职调查
B、法律尽职调查
C、业务尽职调查
D、财务尽职调查
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>业务尽职调查的重点内容
【答案】:
C
【解析】:
业务尽职调查是整个尽职调查工作的核心,目的是了解过去及现在企业创造价值的机制,以及这种机制未来的变化趋势。
3.对股权投资基金来说,回售权条款的功能是()。
、达到提高收益的目的A.
B、在约定的触发条件发生时,保障股权投资基金的投资具有一定流动性,并得以获得畅通的退出渠道的重要手段
C、达到降低风险的目的
D、在约定的触发条件发生时,保障股权投资基金的投资具有一定稳定性,并得以获得畅通的进入渠道的重要手段
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第4节>回售权条款和拖售权条款
【答案】:
B
【解析】:
回售权条款对股权投资基金主要具有以下两个功能:
(1)达到估值调整的目的。
(2)在约定的触发条件发生时,保障股权投资基金的投资具有一定流动性,并得以获得畅通的退出渠道的重要手段。
4.在公司的治理结构中,负责修改公司章程的是()。
A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、高管团队
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第6章>第1节>投资后管理中获取信息的主要方式
【答案】:
A
【解析】:
股东大会(股东会)是由全体股东组成,作为公司的最高权力机构,负责修改公司章程。
5.对于股权投资基金而言,投资后管理的作用不包括()。
A、有利于及时了解被投资企业经营运作情况,并根据不同情况及时釆取必要措施,保证资金安全
B、有利于提升被投资企业自身价值,增加投资收益
C、对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用
D、确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第6章>第1节>投资后管理的概念、内容和作用
【答案】:
D
【解析】:
对于股权投资基金而言,投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况,投资后的增值服务则有利于提升被投资保证资金安全;并根据不同情况及时采取必要措施,
企业自身价值,增加投资收益。
此外,投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用。
6.在上基金合同首页的声明与承诺部分,均应用()标出投资者应当注意的相关内容
A、红色
B、加黑
C、加粗
D、特殊颜色
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第10章>第3节>基金合同中必备条款和主要内容
【答案】:
C
【解析】:
在基金合同首页的声明与承诺部分,均应用加粗字体标出投资者应当注意的相关内容
知识点:
合同指引
7.股权投资基金投资后的管理指标主要指()。
Ⅰ经营风险控制情况
Ⅱ股东关系与公司治理
Ⅲ高级管理人员异动情况
Ⅳ危机事件处理
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第6章>第2节>项目跟踪与监控的常用指标
【答案】:
D
【解析】:
管理指标主要包括公司战略与业务定位、经营风险控制情况、股东关系与公司治理、高级管理人员尽职与异动情况、重大经营管理问题、危机事件处理情况等。
8.我国是股权投资基金的政府监管机构是()。
A、中国证监会及其派出机构
B、中国证券投资基金业协会
C、中国人民银行
、中国保监会D.
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第1节>股权投资基金的参与主体结构
【答案】:
A
【解析】:
中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
9.在竞价交易阶段,交易实行涨跌幅限制,无论是买入或者是卖出,股票(含A股、B股)在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过__________,其中ST股票和*ST股票价格的涨跌幅不得超过__________。
()
A、5%;3%
B、6%;3%
C、10%;5%
D、15%;10%
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第2节>上市转让退出概述
【答案】:
C
【解析】:
我国上海、深圳证券交易所的交易规则略有差异,但都采取集合竞价和连续竞价两种方式。
在集合竞价和连续竞价阶段,交易均实行涨跌幅限制,无论是买入或者是卖出,股票(合A股、B股)在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10%,其中ST股票和*ST股票价格的涨跌幅不得超过5%。
10.基金管理人进行登记与基金备案,主要通过()的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息
A、交易所
B、证监会
C、证券业协会
D、基金业协会
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第10章>第2节>基金管理人登记与基金备案的方式
【答案】:
D
【解析】:
基金管理人进行登记与基金备案,主要通过基金业协会的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息
知识点:
登记与备案的方式和内容.
11.以下关于公司型股权投资基金说法正确的是()
A、公司型股权投资基金采用公司的组织形式,投资者并不是公司股东
B、公司型股权投资的投资者,不享有股东权力
C、我国公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
D、公司型股权投资的投资者,以其自有资产和投资额为限对公司债务承担无限责任
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第2节>公司型基金的概念和特点
【答案】:
C
【解析】:
公司型股权投资基金采用公司的组织形式,投资者是公司股东,依法享有股东权利,并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。
公司型基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理。
公司型基金是企业法人实体。
12.发生重大事项的,应当在()个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。
A、4
B、6
C、8
D、10
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第9章>第2节>基金信息披露的要求
【答案】:
D
【解析】:
股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。
发生重大事项的,应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。
13.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌需满足依法设立且存续满()年。
A、2
B、3
C、4
D、5
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第3节>全国股转系统挂牌的基本要求
【答案】:
A
:
【解析】.
股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌,不受股东所有制性质的限制,不限于高新技术企业,但应当符合下列条件:
1.依法设立且存续满两年;有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;
.业务明确,具有持续经营能力;2
.公司治理机制健全,合法规范经营;3
.股权明晰,股票发行和转让行为合法合规;4
.主办券商推荐并持续督导;5
.全国股转系统要求的其他条件。
6下列关于股权投资基金为被投资企业提供的增值服务的主要内容中,说法错误的是14.。
()、为企业提供管理咨询服务,主要是指为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资A源、市场营销等方面的咨询建议、为了实现被投资企业上市,投资机构可以帮助被投资企业进行一系列的上市/挂牌B并利用自己在资本市场的资源网络,前的准备,引入各类中介机构开展上市/挂牌辅导工作,协助被投资企业上市,但不可参与被投资企业的资本运营、股权投资基金可以协助引入具有较高水平的财务管理人员,帮助被投资企业建立起C规范管理、风险控制和全面预算以“”为基本准则的现代财务管理体系、股权投资基金和证券市场上的投资银行及基金公司联系密切,能够帮助企业D>>>点击展开答案与解析6【知识点】:
第章>3第>节增值服务的主要内容B【答案】:
【解析】:
为企业提供管理咨询服务,主要是指为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源、也投资机构在财务管理体系建立方面具备专业的经验与能力,市场营销等方面的咨询建议。
.
可以协助引入具有较高水平的财务管理人员,帮助被投资企业建立起以“规范管理、风险控制和全面预算”为基本准则的现代财务管理体系。
15.私募投资基金管理人内部环境因素包括()。
Ⅰ经营理念和内控文化
Ⅱ股权结构
Ⅲ组织结构
Ⅳ人力资源政策
Ⅴ员工道德素质
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第9节>管理人内部控制的要素构成
【答案】:
C
【解析】:
内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等。
内部环境是实施内部控制的基础。
16.股权投资基金募集期间,信息披露义务人应当准备推介材料,披露基金的基本信息、基金管理人的基本信息、基金的投资信息等。
下列不属于基金的基本信息的
是()。
A、基金名称
B、基金架构
C、基金的投资目标
D、基金的运作方式
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第5节>基金信息披露的内容和安排
【答案】:
C
【解析】:
选项C属于基金的投资信息。
17.相对于证券投资基金,股权投资基金具有()等特点。
A、投资期限长、流动性较差
B、投后管理投入资源多,专业性较强
、投资收益波动性较大C.
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>股权投资基金的特点
【答案】:
D
【解析】:
相对于证券投资基金,股权投资基金具有投资期限长、流动性较差,投后管理投入资源多,专业性较强,投资收益波动性较大等特点。
18.公司型基金的参与主体主要为投资者和()。
A、基金服务机构
B、基金管理人
C、经理层
D、基金公司
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第2节>公司型基金的概念和特点
【答案】:
B
【解析】:
公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人。
19.尽职调查的作用:
I价值发现
II风险发现
III投资决策辅助
A、I、II、III
B、I、II
C、I、III
D、II、III
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>尽职调查的概念、目的和作用
【答案】:
A
【解析】:
尽职调查的作用,一是价值发现,帮助投资方判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息;二是风险发现,通过获取目标公司的真实信息,识别和评估目标公司的主要风险,降低信息不对称可能带来的问题;三是投资决策辅助,依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险,帮助投资方在投资条款谈判、投资后管理重点内容、项目退出方式选择等方面的决策提供依据。
基金服务业务的服务内容包括基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系20.
统等,下列说法正确的是()。
Ⅰ.基金服务机构提供基金销售募集服务,应当取得相应的业务资质,并与基金管理人签订书面的代销协议,严格按照股权投资基金的销售募集流程进行基金募集Ⅱ.提供投资顾问服务的机构,应当符合法律法规、监管机构规定的条件,并签订相关委托协议Ⅲ.建立并管理投资者的基金账户是估值核算服务的基本职责Ⅳ.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产和投资者
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第7节>基金服务业务的服务内容
【答案】:
B
【解析】:
Ⅲ项,建立并管理投资者的基金账户是份额登记服务的基本职责。
知识点:
基金服务业务的主要服务内容;如实填报基金管理人基21.基金管理人申请登记,应当通过资产报送业务综合报送平台,本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本()
信息指的是信息报送的、真实性AB、准确性C、完整性D、合规性>>>点击展开答案与解析基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求第2节>章【知识点】:
第10>A【答案】:
【解析】:
如实填报基金真实性。
基金管理人申请登记,应当通过资产报送业务综合报送平台,
合伙人基本信息、管理管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或基金基本信息。
知识点:
登记与备案的原则和基本要求
是指基金管理人通过信息披露与交流,向基金投资者详尽地展示基金的经营情况22.().
和发展前景,从而增加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资管理者与管理人之间的相互关系。
A、基金权益登记
B、基金估值核算
C、基金投资者关系管理
D、基金信息披露
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第1节>投资者关系管理的概念和意义
【答案】:
C
【解析】:
基金投资者关系管理是指基金管理人通过信息披露与交流,向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景,从而增加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资管理者与管理人之间的相互关系。
23.根据《合伙企业法》的规定,以下不属于合伙协议应当载明的是()。
A、合伙企业的名称和主要经营场所的地点
B、合伙目的和合伙经营范围
C、合伙人的姓名或者名称、住所
D、盈利目标
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第5节>基金合同的基本要求和主要内容
【答案】:
D
【解析】:
根据《合伙企业法》的规定,合伙协议应当载明:
合伙企业的名称和主要经营场所的地点;合伙目的和合伙经营范围;合伙人的姓名或者名称、住所;合伙人的出资方式、数额和缴付期限;利润分配、亏损分担方式;合伙事务的执行;入伙与退伙;争议解决办法;合伙企业的解散与清算;违约责任。
24.关于私募股权投资基金的起源与发展历程的说法中,错误的是()
A、股权投资基金起源于英国
B、早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在
C、20世纪50年代至70年代的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金
D、20世纪70年代以后,“创业投资”概念从狭义发展到广义
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第2节>国外股权投资基金概念的发展
A
:
【答案】.
【解析】:
股权投资基金起源于美国。
A错误;早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在;20世纪50年代至70年代,创业投资基金主要投资于中小成长型企业,此时的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金;20世纪70年代以后,“创业投资”概念从狭义发展到广义。
考点:
国外股权投资基金发展历史
25.设立股份有限公司,应当具备下列()条件。
I发起人符合法定人数;
II有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额;
III发起人制定公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过;
IV有公司名称,建立符合股份有限公司要求的组织机构;
A、II、III、IV
B、I、II、III、IV
C、I、III、IV
D、I、II、III
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第5节>不同组织形式基金设立的条件及流程
【答案】:
B
【解析】:
设立股份有限公司,应当具备下列条件:
(1)发起人符合法定人数;
(2)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额;
(3)股份发行、筹办事项符合法律规定;
(4)发起人制定公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过;
(5)有公司名称,建立符合股份有限公司要求的组织机构;
(6)有公司住所。
26.下列不属于登记与备案的原则的是()。
A、及时性
B、信息报送的完整性
C、信息报送的合规性
D、信息报送的易解性
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第10章>第2节>基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求
【答案】:
D
【解析】:
基金管理人进行登记与备案,应遵循如下原则:
1、及时性,基金管理人取得营业执照后,在进行基金的募集前,应当及时向基金业协会进行登记。
未经登记,不得进行基金的募集。
2、信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性,基金管理人进行管理人登记和基金备案,应确保其通过资产管理业务综合报送平台提交材料的真实、准确、完整和有效,不得虚构、捏造、伪造不实或已无效的信息进行填报。
知识点:
登记与备案的原则;
27.关于股权投资基金被投资企业的股权回购,下列说法错误的是()。
A、当股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期,可根据投资协议要求被投资企业股东回购股权
B、当被投资企业股东对企业未来的潜力看好,考虑到基金持股可能带来的丧失企业独立性等问题,可以通过协商主动回购股权投资基金持有的股权
C、回购双方根据协商形成的股权回购协议进行交割
D、变更登记事项涉及修改公司章程的,应当向基金业协会提交修改后的公司章程或者公司章程修正案
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第4节>协议转让退出的主要方式和流程
【答案】:
D
【解析】:
D项说法错误,股权投资基金变更登记事项涉及修改公司章程的,应当向公司登记机关提交修改后的公司章程或者公司章程修正案。
当股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期,可根据投资协议要求被投资企业股东回购股权;当被投资企业股东对企业未来的潜力看好,考虑到基金持股可能带来的丧失企业独立性等问题,可以通过协商主动回购股权投资基金持有的股权。
回购双方根据协商形成的股权回购协议进行交割。
28.我国股权投资基金是指企业()股权的投资基金。
A、公开发行和交易
B、非公开发行和交易
C、公募
D、发行和交易
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>股权投资基金的概念
【答案】:
B
【解析】:
国内所称“股权投资基金”,其全称应为“私人股权投资基金”,是指主要投资于“私人股权”,即企业非公开发行和交易股权的投资基金。
当服务机构严重违规时,基金业协会对服务机构主要负责人可采取的处罚措施包括29.
()。
Ⅰ.加入黑名单Ⅱ.公开谴责Ⅲ.暂停基金从业资格Ⅳ.取消基金从业资格
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第10章>第3节>服务业务管理
【答案】:
D
【解析】:
服务机构严重违规的,基金业协会可视情节轻重对服务机构采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分;对服务机构主要负责人,基金业协会可采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分,并记人诚信档案。
知识点:
私募投资基金服务业务机构的自律措施;
30.下列属于披露的禁止性行为的有()
A、公开披露或者变相公开披露
B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C、对投资业绩进行预测
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第10章>第3节>信息披露的禁止性行为
【答案】:
D
【解析】:
信息披露的禁止性行为
信息披露义务人披露基金信息,不得存在以下行为:
公开披露或者变相公开披露;
(1)
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(2)
对投资业绩进行预测;(3)
违规承诺收益或者承担损失;(4)
诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;(5)
登载任何自然人、法人或者其他组织的祝赞陛、恭维性或推荐性文字;(6)
采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任(7)等相关措辞;”规模最大”“业绩最佳“意使用
31.契约型股权投资基金的基金财产进行清算时,下列说法不正确的是()。
A、基金管理人负责组织清算小组进行清算B、清算小组由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成、清算分配方案由合伙协议进行约定CD、清算小组应编制清算报告,并向基金投资者进行披露>>>点击展开答案与解析48【知识点】:
第章>第节>基金清算与收益分配C:
【答案】【解析】:
型股权投资基金的清算分配方案由基金合同进行约定。
清算小组)项错误,信托C(契约应编制清算报告,并向基金投资者进行披露。
)型股权投资基金的清算;(知识点:
信托契约公司型股权投资基金设立,应向32.()办理注册登记手续。
A、基金业协会、工商行政管理机关BC、证监会、证券登记结算公司D点击展开答案与解析>>>>节第>章:
第【知识点】82公司型股权投资基金的权益登记B:
【答案】:
【解析】.
公司型股权投资基金设立,应向工商行政管理机关办理注册登记手续。
公司型股权投资基金增资、减资、股权/股份转让、收益分配以及终止清算的,应向工商行政管理机关办理工商变更登记、注销手续。
33.中国基金业协会的职责包括()。
Ⅰ办理股权投资基金管理人登记
Ⅱ办理股权投资基金备案
Ⅲ对股权投资基金活动进行自律管理
Ⅳ对私募投资基金活动进行行政管理
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第10章>第1节>中国证券投资基金业协会的性质及工作职责
【答案】:
A
【解析】:
中国基金业协会履行下列职责:
(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益。
(2)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求。
(3)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分。
(4
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