台湾省基金从业资格:私募股权投资退出机制试题Word格式.doc
- 文档编号:1123514
- 上传时间:2023-04-30
- 格式:DOC
- 页数:7
- 大小:21.50KB
台湾省基金从业资格:私募股权投资退出机制试题Word格式.doc
《台湾省基金从业资格:私募股权投资退出机制试题Word格式.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《台湾省基金从业资格:私募股权投资退出机制试题Word格式.doc(7页珍藏版)》请在冰点文库上搜索。
5.基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产
B.对基金管理人的投资运作进行监督
C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
D.对基金资产进行会计复核和审查
6.下列基金市场参与主体中,__在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金监管机构
7.基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A.长期性原则
B.针对性原则
C.强制性原则
D.一致性原则
8.__是基金管理公司最基本的一项业务。
A.基金的募集与销售
B.投资管理业务
C.基金运营
D.投资咨询服务
9.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。
A.前台业务系统
B.自助式前台系统
C.后台管理系统
D.信息管理平台应用系统的支持系统
10.下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
D.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
11.以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A.印花税
B.开户费
C.过户费
D.经手费
12.有价证券的特征包括__。
A.收益性
B.流动性
C.风险性
D.期限性
13.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种__。
A.金融证券
B.货币证券
C.商品证券
D.资本证券
14.基金销售业务的风险主要包括__。
A.合规风险
B.操作风险
C.技术风险
D.不可抗力风险
15.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系,下列叙述正确的有__。
A.流通市场是发行市场的前提
B.发行价格受交易价格影响
C.发行市场是流通市场的延续
D.发行市场是流通市场的基础
16.开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
17.下列各项,不属于基金托管人应当具备的条件的是__。
A.总资本和资本充足率符合有关规定
B.设有专门的基金托管部门,取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
18.下列关于基金管理公司的说法,正确的有__。
A.基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由基金托管人聘任,对基金托管人负责,对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核
B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系,制定科学完善的内部监控制度
C.基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统,公平对待其管理的不同基金财产和客户资产
D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
19.“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.公司型基金
D.契约型基金
20.上市公司公积金的来源有__。
A.股票溢价发行时,超出股票面值的溢价部分,列入公司的资本公积金
B.依据《公司法》的规定,每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金
C.股东大会决议后提取的任意公积金
D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
21.基金销售市场细分中,主要的人口因素变量不包括__。
A.家庭规模
B.社会阶层
C.家庭生命周期D.交通通信条件
22.基金的销售过程中,客户追踪的具体做法有__。
A.及时更新原有的客户记录
B.定期向客户提供有用的信息服务
C.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪
D.针对市场变化及时提供新的服务和产品
23.在基金募集期间,最主要的信息披露文件有__。
A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金托管协议
D.基金年度审计报告
24.投资者参与认购开放式基金,投资者T日提交认购申请后,一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
25.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系,下列叙述正确的有__。
D.发行市场是流通市场的基础
26.下列关于中国证监会职责的说法,正确的有__。
A.负责行业性法规的起草
B.负责监督有关法律法规的执行
C.负责保护投资者的合法权益
D.维持公平而有序的证券市场
27.__是用来分析货币市场基金的指标。
A.融资比例
B.保本期
C.安全垫
D.担保人
28.深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点为5元,且不得高于成交金额的__。
A.0.1%
B.0.2%
C.0.3%
D.0.5%
29.某基金50%的资产投资于股票,30%的资产投资于债券,20%的资产投资于货币市场工具,则该基金属于__。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合基金
30.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制,其中,注册制实行__。
A.公开管理原则
B.实质管理原则
C.成本控制原则
D.质量控制原则
31.金融衍生工具的特征有__。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.高风险性
32.下列关于我国证券交易所的说法,不正确的是__。
A.实行自律管理
B.不以盈利为目的
C.是基金市场的监管机构
D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
二、多项选择题(共36题,每题2分。
每题的备选项中,有多个符合题意)
33.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B.申购期间对申购费用提供优惠政策
C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
34.根据《证券投资基金信息披露管理办法》,基金管理人应当在__,在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A.基金募集申请经中国证监会核准当日
B.基金募集申请经中国证监会核准次日
C.基金合同生效的当日
D.基金合同生效的次日
35.下列机构可以参与证券投资的有__。
A.证券经营机构
B.商业银行
C.保险公司
D.证券投资基金
36.根据现行法规,申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于()亿元人民币。
A.1
B.5
C.10
D.20
37.为保证本金安全或实现最低回报,保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A.与基金到期日一致的债券
B.股票
C.衍生工具
D.活期存款
38.在基金招募说明书封面的显著位置,基金管理人作出的提示可以是__。
A.基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率平均将超过20%
B.本基金投资于收益稳定的证券,预计但不保证年收益率为10%
C.基金过往业绩不预示未来表现;
不保证基金一定有盈利,也不保证最低收益
D.基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率肯定超过15%
39.股票基金持股集中度是指__。
A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重
B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重
C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重
D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重
40.存在活跃市场的情况下,当日没有市价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用__确定投资品种的公允价值。
A.发行日开盘价
B.发行日平均价
C.最近交易的市价
D.发行日收盘价
41.下列关于开放式基金认购与申购的说法,不正确的是__。
A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠
B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购,而在申购时不知道成交价格
C.股票基金、债券基金申购以金额申请,赎回以份额申请
D.货币市场基金认购时按照面值认购,申购时基金份额价格在买卖当时无法确定
42.基金产品的风险等级一般不包括__。
A.高风险等级
B.中风险等级
C.低风险等级
D.无风险等级
43.目前,我国债券型基金的认购费率通常在()以下。
A.0.5%
B.1%
C.1.5%
D.2%
二、多项选择题(共34题,每题2分。
44.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则,下列说法错误的是__。
A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B.实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行
C.买入申报数量为100份及其整数倍,不足100份的部分可以卖出
D.基金申报价格最小变动单位为0.01元
45.下列各要素中,基金促销手段不包括__。
A.人员推销
B.广告促销
C.内部公告
D.营业推广
46.一般来讲,政府债券与公司债券相比,__。
A.公司债券风险大,收益低
B.公司债券风险小,收益高
C.政府债券风险大,收益高
D.政府债券风险小,收益稳定
47.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
A.资产池
B.投资组合
C.偿债资产
D.债务池
48.下列关于基金的信息披露,说法不正确的是__。
A.能有效地提高基金运作的透明度
B.有利于防止利益冲突与利益输送
C.在我国具有自愿性的特点
D.有利于提高证券市场的效率
49.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用,其中,__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A.基金销售服务费;
印花税
B.基金交易费;
C.基金销售服务费;
佣金
D.基金交易费;
50.基金年度报告应该在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。
A.15
B.45
C.60
D.90
7
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 台湾省 基金 从业 资格 募股 投资 退出 机制 试题