台湾省基金从业资格均值方差法考试试题.docx
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台湾省基金从业资格均值方差法考试试题
台湾省基金从业资格:
均值方差法考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、、假设认为,当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A:
强势有效市场B:
有效市场C:
非强势有效市场D:
弱势有效市场
2、目前,基金公司的架构基本上都是__。
A.投资一体化B.营销一体化C.投资和营销一体化D.研发和营销一体化
3、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查
4、下列费用中,需要基金承担的有__。
A.基金审计费B.基金份额持有人大会费C.基金托管费D.基金转换费
5、在使用各类基金评级结果时,投资者应尽量做到__。
A.关注评价机构的合规性B.避免在不同类型基金中比较C.不简单按评级买基金D.正确理解等级高低的含义
6、从产品结构来看,__更容易做到绝对收益。
A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金
7、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金,下列说法不正确的有__。
A.封闭式基金的交易时间比股票交易时间短B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则C.买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为1000份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制
8、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的____时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A:
10%B:
20%C:
30%D:
40%
9、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__。
A.暂停履行职务B.出具警示函C.记入诚信档案D.建议公司或机构免除有关高管人员的职务
10、在进行基金公司的分析与评价时,考察基金公司概况的主要内容有__。
A.公司股东情况B.公司经营情况C.公司的沿革情况D.公司董事会和监事会情况
11、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同,权证可分为__。
A.认股权证和备兑权证B.认购权证和认沽权证C.美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证
12、我国《证券投资基金法》规定,下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定____A:
提前终止基金合同B:
基金扩募或者延长基金合同期限C:
更换基金管理公司的高级管理人员D:
更换基金管理人、基金托管人
13、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题,应及时向中国证监会或其派出机构报告__A.基金销售机构违规使用基金销售专户B.基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C.基金代销机构同时销售多只基金D.基金销售中出现的其他重大违法违规行为
14、以下不属于债券收益的是__。
A.利息收入B.权益分红C.资本损益D.再投资收益
15、____是基金在一定时期内全部损益的总和,包括记入当期损益的公允价值变动损益。
A:
本期利润B:
本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C:
期末可供分配利润D:
未分配利润
16、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__A.承诺利用基金资产进行利益输送B.在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,提供业绩信息的原始出处C.对投资者作出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
17、《证券投资基金销售管理办法》规定,商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。
A.2;4B.3;5C.3;4D.2;5
18、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的__。
A.跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性或高风险性
19、OTC交易的衍生工具的特点有__。
A.不通过集中的交易所B.实行分散的、一对一交易C.通过各种通讯方式交易D.实行集中的、一对一交易
20、以下情况中,开放式基金____能提前终止基金运行。
A:
存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B:
存续期间内,基金持有人数量连续60个工作日达不到100人C:
基金经托管人和管理人协商同意,并经双方董事会决议通过D:
基金管理人因故退任或被撤换,无新的托管人承继的
21、从____看,基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者,二是机构投资者。
A:
投资规模B:
投资方式上C:
投资目标D:
投资组合
22、在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。
A:
商业银行B:
证券公司C:
基金管理公司D:
信托公司
23、____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。
A:
基金管理费B:
基金托管费C:
基金销售费D:
基金交易费
24、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A.人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系
25、基金会计核算的内容主要包括__。
A.证券和衍生工具交易及其清算的核算B.持有证券的上市公司行为的核算C.基金会计核算的复核D.本期利润及利润分配的核算
26、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。
A.申购和赎回渠道B.申购与赎回的开放日及时间C.申购与赎回的程序、原则D.拒绝或暂停申购的情形
27、以下说法正确的是____A:
封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B:
封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C:
开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D:
开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位
28、内部环境控制中,应建立包括__等在内的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。
A.基金产品B.投资人风险承受能力C.基金收益D.运营操作
29、下列不属于基金市场营销特殊性的是__。
A.专业性B.适用性C.服务性D.一次性
30、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。
A.要增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识,充分认识违法违规经营带来的巨大损失B.要建立健全规章制度,完善内部控制体系,各项业务操作规程都应有章可循C.基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训,切实提高员工的职责意识和法律意识D.要加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是____A:
要确定目标客户,了解他们的风险收益偏好B:
要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C:
要考虑相关法律法规的约束D:
要考虑基金管理人自身的管理水平
32、我国目前境内基金申购款,一般在__日到达基金的银行存款账户。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
33、如果市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。
A.大体保持相对稳定的关系B.保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系
34、在我国基金市场中,__承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。
A.商业银行基金代销部门B.商业银行基金托管部门C.基金管理人D.基金托管人
35、关于债券与股票,下列说法错误的是__。
A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的利率,而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是筹资手段,因而都属于公司资本金
36、特雷诺指数考虑的是____A:
总风险B:
市场风险C:
非系统风险D:
部门风险
37、我国封闭式基金在发售方式上,主要有__方式。
A.场内发售B.场外发售C.网上发售D.网下发售
38、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面,一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,二是__。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
39、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人,基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。
__A.1000;2亿B.2000;5亿C.500;1亿D.100;5000万
40、债券是证明__关系的凭证。
A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权
41、确定资产类别收益预期的主要方法有____A:
风险收益法B:
情景综合分析法C:
预期收益最大化法D:
成本收益法
42、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。
A.股份回购B.股票分割与合并C.股利政策D.增发、配股与转增股本
43、以下关于混合型基金的表述,正确的有__。
A.混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”B.其基金经理的择时能力在管理中尤为重要C.混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好D.从产品结构来看,与股票型基金相比,混合型基金更容易做到绝对收益
44、基金管理公司制订内部控制制度,应该坚持的原则之一是____A:
内部制度高于法律B:
个人意志凌驾于公司制度C:
全面性D:
形式重于内容
45、证券投资基金一般在__结转当期损益。
A.周末B.月末C.季末D.年末
46、金融衍生工具的功能包括__。
A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能
47、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,注册资本不能低于____万元人民币。
A:
1000B:
2000C:
3000D:
5000
48、____在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
A:
封闭式基金B:
开放式基金C:
契约型基金D:
公司型基金
49、国家股的主要资金来源不包括__。
A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D.具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份
50、通常,虚拟资本以__的形式存在。
A.有价证券B.无价证券C.资本证券D.货币证券
51、负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流的机构是__。
A.基金公会B.基金业委员会C.基金销售委员会D.基金公司会员部
52、__的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回,因此其营销是一个持续的过程。
A.混合基金B.开放式基金C.封闭式基金D.股票基金
53、不追求取得超越市场表现的基金是__。
A.指数型基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.积极成长基金
54、下列属于利息收入的有__。
A.结算备付金收入B.存出保证金收入C.股利收入D.买入返售金融资产收入
55、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略,由此引发的风险是__。
A.投资管理风险B.通货膨胀风险C.职业道德风险D.公司治理风险
56、以下关于基金择时能力的各衡量方法,说法正确的有__。
A.主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法B.现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力C.二次项法是一个二次回归模型,较为直观D.成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段
57、优先认股权是指__。
A.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
58、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节,它包括__等部分。
A.风险控制B.绩效评估C.交易管理D.投资管理
59、基金主要的运作环节包括__。
A.基金的募集与营销B.份额的注册登记C.资产的托管D.投资管理
60、以下选项中,__属于适合积极型的投资者选择的基金类型。
A.保本型基金B.混合型基金C.股票型基金D.债券型基金
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