下半江西省基金从业资格私募股权投资概述模拟试题.docx
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2015年下半年江西省基金从业资格:
私募股权投资概述模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。
A.10%
B.30%
C.50%
D.100%
2、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案的手续。
A.10
B.15
C.20
D.30
3、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。
A.深证100ETF
B.华夏上证50ETF
C.上证180ETF
D.上证红利ETF
4、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
5、下列关于货币市场和货币市场工具的说法,正确的有__。
A.货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具,因此也被称为“现金投资工具”
B.与股票市场相比,货币市场投资门槛通常很低,很适合一般投资者直接投资
C.货币市场属于场外交易市场,交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成
D.货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行
6、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金,用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。
A:
1%
B:
3%
C:
5%
D:
10%
7、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处____,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。
A:
三年以上七年以下有期徒刑
B:
五年以下有期徒刑或者拘役
C:
三年以下有期徒刑或者拘役
D:
三年以上十年以下有期徒刑
8、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法,不正确的是__。
A.LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新
B.只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回
C.LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象
D.LOF的申购和赎回既可在场外市场进行,又可在场内市场进行
9、一般来说,基金投资管理工作的起点是__。
A.投资决策委员会决定基金总体投资计划
B.研究部门提供研究报告
C.基金经理制订投资组合具体方案
D.交易部依据基金经理的投资指令执行交易
10、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金,包括____
A:
指数基金
B:
认股权证基金
C:
交易所交易基金
D:
上市开放式基金
11、基金管理公司应当向中国证监会报送__。
A.经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告
B.由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告
C.监察稽核季度报告和年度报告
D.中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料
12、假定某基金的总资产为35亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为30亿份,那么该基金份额净值为__元。
A.1.00
B.1.16
C.1.23
D.1.35
13、证券投资基金的市场营销,应从__的角度出发。
A.营销产品
B.客户基金投资需求
C.投资者关系
D.客户服务
14、开放式基金投资者申购基金成功后,投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
15、一般情况下,优先股票的股息率是__的,其持有者的股东权利受到一定限制。
A.不确定
B.固定
C.随公司盈利变化而变化
D.浮动
16、下列关于基金评级的说法,错误的是__。
A.投资者在参考评级结果时,应首先考察评级机构及评级结果的合规性
B.投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现,而不应过多关注基金单项指标的短期排名
C.通常来说,五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异
D.获得较高等级评价的基金未必安全,它本身可能是高风险的品种,只是在承担风险的同时获得了较高的收益
17、目前,我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是__。
A.保险公司
B.证券公司
C.商业银行
D.基金销售公司
18、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息,存续期间没有利息支付的债券为__。
A.浮动利率债券
B.息票累积债券
C.固定利率债券
D.零息债券
19、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。
A.登记
B.存管
C.清算
D.交收
20、场内申购赎回ETF采用____的方式。
A:
金额申购、份额赎回
B:
份额申购、份额赎回
C:
份额申购、金额赎回
D:
金额申购、金额赎回
21、基金销售机构应__。
A.不在同一时间代销多只基金
B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
C.为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份
D.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》
22、企业补充流动资金的重要手段是__。
A.发行股票
B.发行短期债券
C.发行长期债券
D.购买政府债券
23、营销环境的诸多因素中,基金销售机构最需要关注的因素不包括__。
A.监管机构对基金营销的监管
B.影响投资者决策的因素
C.基金销售机构本身的情况
D.产品、费率、渠道和促销
24、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A.“了解你的客户”
B.“吸引你的客户”
C.“打动你的客户”
D.“宣传你的产品”
25、下列收入中要征收企业所得税的有____
A:
基金买卖股票、债券的差价收入
B:
基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入
C:
企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入
D:
企业投资者买卖基金单位获得的差价收入
26、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。
A:
1
B:
2
C:
3
D:
5
27、根据有关规定,基金管理公司募集基金的行为包括__。
A.募集基金
B.向证券交易所提交募集文件
C.向中国证监会提交募集文件
D.发售基金份额
28、我国《证券投资基金法》规定,下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定____
A:
提前终止基金合同
B:
基金扩募或者延长基金合同期限
C:
更换基金管理公司的高级管理人员
D:
更换基金管理人、基金托管人
29、在基金市场的参与主体中,__是基金的当事人。
A.基金托管人
B.证券交易所
C.基金份额持有人
D.基金管理人
30、关于债券与股票的比较,下列说法错误的是__。
A.债券和股票都属于有价证券
B.债券和股票的收益率是相互影响的
C.债券通常有规定的利率,而股票的股息红利不固定
D.债券和股票都是筹资手段,因而都属于负债
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金经理任职报告材料应当包括__。
A.基金从业资格证明复印件
B.基金经理任职报告和任职登记表
C.具有3年以上证券投资管理经历的证明
D.最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见
32、____是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。
A:
证券投资政策
B:
证券投资分析
C:
组建证券投资组合
D:
投资组合的修正
33、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。
A:
证券公司
B:
商业银行
C:
信托投资公司
D:
非基金管理人的其他基金管理公司
34、证券市场的产生与发展主要归因于__。
A.信用制度的发展
B.股份制的发展
C.商品经济的发展
D.社会化大生产的发展
35、下列关于基金托管人职责的说法,不正确的是__。
A.安全保管基金财产
B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C.按照规定监督基金管理人的投资运作
D.编制中期和年度基金报告
36、凭证式债券是债权人认购债券的__。
A.流通凭证
B.会计凭证
C.收款凭证
D.付款凭证
37、以其他证券投资基金为投资对象,其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为____
A:
指数基金
B:
基金中的基金
C:
伞型基金
D:
信托投资单位
38、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于__。
A.向他人贷款或者提供担保
B.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
C.从事承担无限责任的投资
D.买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外)
39、与股票、债券不同,证劵投资基金反映的经济关系是____
A:
所有权关系
B:
债权债务关系
C:
信托关系
D:
合伙投资关系
40、开放式基金的直销一般通过__等实现。
A.邮寄
B.电话
C.直属的分支机构网点
D.直销队伍
41、销售机构在进行市场细分时,应遵循的原则有__。
A.成长原则
B.可测原则
C.易入原则
D.利润原则
42、零息债券以__面值的价格发行和交易。
A.高于
B.等于
C.低于
D.大于或等于
43、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A.股票名称
B.股票编号
C.股票的记载方式
D.股东权利
44、目前,国内市场中尚不具备的金融工具有__。
A.存托凭证
B.公募基金
C.股指期货
D.股指期权
45、以下关于LOF基金份额的说法正确的有__。
A.LOF基金份额是分系统登记的
B.登记在基金注册登记系统中的基金份额只能直接在证券交易所卖出,不能申请赎回
C.登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出,不能直接申请赎回
D.基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回,或拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易,必须先办理跨系统转托管
46、证券投资基金合同的当事人不包括__。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金注册登记机构
47、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A:
基金账务的复核
B:
基金头寸的复核
C:
基金资产净值的复核
D:
基金财务报表的复核
48、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,在总结证券市场发展的经验教训过程中,确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针,初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。
A.法制、监管、自律、规范
B.公平、公正、公开、公信
C.调整、改革、整顿、提高
D.开拓、求实、严谨、效率
49、如果市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。
A.大体保持相对稳定的关系
B.保持相反的关系
C.两者没有任何关系
D.大体保持相等的关系
50、对基金投资比例监管的有关规定中,正确的有__。
A.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%
C.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%
D.基金财产参与股票发行申购,申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%
51、基金销售的____反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品,坚持了投资人利益优先的原则,也是监管机构对基金销售的要求。
A:
服务性
B:
专业性
C:
持续性
D:
适用性
52、基金的各项资产利息的计提方式为__。
A.按周计提
B.按月计提
C.按日计提
D.按季计提
53、证券市场包括__。
A.基金市场
B.同业拆借市场
C.债券市场
D.股票市场
54、当基金管理公司高级管理人员__时,督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。
A.直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
B.丧失民事行为能力
C.涉嫌违法违纪被有关机关调查
D.拟因私出境15天
55、目前,我国开放式基金的托管费率__。
A.通常低于0.25%
B.通常在0.25~0.5%之间
C.通常在0.5%~1%之间
D.通常高于1%
56、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B.基金合同期限不超过5年
C.基金募集金额不低于2亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人
57、以下不属于债券基金投资风险的是____
A:
利率风险
B:
汇率风险
C:
提前赎回风险
D:
通货膨胀风险
58、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作____
A:
刻制基金业务用章、财务用章
B:
开立基金的各类资金账户、证券账户,建立基金账册
C:
在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户
D:
托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜
59、我国老基金存在问题的主要表现有__。
A.普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
B.受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制
C.实际上是直接投资基金,而非严格意义上的证券投资基金
D.深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰,资产质量普遍不高
60、____即基金投资者,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
A:
基金份额持有人
B:
基金管理人
C:
基金托管人
D:
基金市场服务机构
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