西藏基金从业资格私募股权投资概述模拟试题.docx
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西藏2017年基金从业资格:
私募股权投资概述模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、下列职权中,应该由董事会行使的是____
A:
主持公司的生产经营管理工作
B:
决定公司内部管理机构的设置
C:
修改公司章程
D:
制定公司的具体规章
2、关于上市开放式基金(LOF)的上市交易,下列说法错误的是__。
A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币
D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行
3、____中,卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入,并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账
A:
股票差价收入
B:
债券差价收入
C:
债券利息收入
D:
证券买卖差价收入
4、执行行业自律管理职能的机构有__。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国证券投资者保护基金
5、货币市场基金偏离度信息可能出现在__中。
A.投资组合报告
B.年度报告
C.季度报告
D.临时报告
6、契约型证券投资基金的投资者享有__。
A.投资管理决策权
B.资产配置管理权
C.基金资产保管权
D.基金收益所有权
7、实际运作中,决定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。
A.股票仓位的高低
B.加权到期时间的长短
C.利率的变动
D.基金净值的大小
8、下列关于基金管理人的说法,不正确的是__。
A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值,因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要
B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C.基金管理人在基金运营中处于核心地位,只有基金管理人才有权发售基金份额,进行基金资产的投资管理
D.基金管理人应根据投资指令,办理基金名下的资金往来
9、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时,表明基金组合中存在__。
A.浮亏
B.先浮亏后浮盈
C.浮盈
D.先浮盈后浮亏
10、____是基金运作的最重要的环节
A:
基金营销
B:
基金募集
C:
基金投资运作
D:
基金后台管理
11、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A.人员推销
B.持续营销
C.营业推广
D.公共关系
12、以下关于代销渠道特点的说法错误的是____
A:
对客户的控制力强,且有广泛的客户基础
B:
客户可得到独立的顾问服务
C:
代销机构有业绩才有佣金,基金公司不承担固定成本
D:
商业对手对渠道的竞争提高了代销成本
13、合规情况,并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告,予以存档备查。
A.5
B.10
C.15
D.20
14、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A.股票名称
B.股票编号
C.股票的记载方式
D.股东权利
15、与股票型基金相比,混合型基金的投资风险__。
A.相同
B.较低
C.较高
D.无法比较
16、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金管理暂行办法》
D.《开放式证券投资基金试点管理办法》
17、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。
A.销售服务费
B.基金份额持有人大会费用
C.基金的赎回费用
D.基金的证券交易费用
18、目前我国的基金会计核算已经细化到__。
A.时
B.日
C.周
D.月
19、基金营销中,公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力,这些公众包括__。
A.新闻媒介
B.股东
C.监管机构
D.客户
20、在我国,证券监管机构是指____
A:
国务院
B:
证券业协会
C:
证券交易所
D:
证监会及其派出机构
21、____定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A:
基金管理公司
B:
托管银行
C:
基金估值工作小组
D:
基金注册登记机构
22、__标志着我国全国性基金市场的诞生。
A.中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市
B.中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市
C.中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市
D.中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市
23、资产配置的过程中,____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率,确定投资的指导性目标。
A:
明确投资目标和限制因素
B:
明确资本市场的期望值
C:
明确资产组合中包括哪几类资产
D:
确定有效资产组合的边界
24、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时,按正常赎回程序执行。
__
A.部分延期赎回;全部
B.部分延期赎回;部分
C.接受全额赎回;全部
D.接受全额赎回;部分
25、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A.股票名称
B.股票编号
C.股票的记载方式
D.股东权利
26、某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份,则其认购份额为()。
A.9852.14
B.9852.22
C.9857.14
D.9857.22
27、下列经济周期与股价变动的关系,正确的是__。
A.复苏阶段——股价下跌
B.高涨阶段——股价上涨
C.危机阶段——股价低迷
D.萧条阶段——股价回升
28、__主要是指直接面对基金投资人,或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
A.前台业务系统
B.后台业务系统
C.后台管理系统
D.监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统
29、目前在我国,__是基金销售最重要的渠道。
A.投资顾问
B.商业银行
C.保险公司
D.证券交易所
30、在没有优先股的条件下,每股股票的账面价值等于__。
A.公司净资产/发行在外的普通股数量
B.公司总资产/发行在外的普通股数量
C.公司净资产/公司库存股票数量
D.公司总资产/公司库存股票数量
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、下列基金市场参与主体中,__在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金监管机构
32、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。
A.基金投资者
B.基金份额持有人大会
C.基金托管人
D.基金管理公司
33、中国证券业协会基金业委员会成立于____年。
A:
1991
B:
2001
C:
2002
D:
2003
34、__对风险的考量只涉及系统性分析,不对基金的分散程度作出考察。
A.特雷诺指数
B.夏普指数
C.道·琼斯指数
D.詹森指数
35、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
36、为了保证基金资产的安全,____规定,基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管,从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。
A:
《中华人民共和国证券投资基金法》
B:
《中华人民共和国公司法》
C:
《中华人民共和国证券法》
D:
《证券投资基金法》
37、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A:
基金账务的复核
B:
基金头寸的复核
C:
基金资产净值的复核
D:
基金财务报表的复核
38、下列关于基金管理公司的说法,正确的有__。
A.基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由基金托管人聘任,对基金托管人负责,对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核
B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系,制定科学完善的内部监控制度
C.基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统,公平对待其管理的不同基金财产和客户资产
D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
39、根据是否可以投资于股票,可将债券型基金分为__两种。
A.价值型
B.成长型
C.纯债型
D.偏债型
40、下列属于金融衍生工具的有__。
A.金融远期合约
B.金融债券
C.金融期权
D.金融互换
41、下列各项中,不属于股票型基金的分析指标的是__。
A.久期
B.基金分红
C.已实现收益
D.净值增长率
42、在我国,基金的募集期限一般不得超过__个月。
A.3
B.6
C.12
D.15
43、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高,且不低于____的股东。
A:
20%
B:
25%
C:
33%
D:
50%
44、在基金业绩相仿的情况下,基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。
A.营销能力
B.研究能力
C.投资能力
D.风险控制能力
45、确定资产类别收益预期的主要方法有____
A:
风险收益法
B:
情景综合分析法
C:
预期收益最大化法
D:
成本收益法
46、下列情况中,符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有__。
A.甲公司董事会共5人,其中独立董事2人
B.乙公司董事会共10人,其中独立董事3人
C.丙公司董事会共11人,其中独立董事4人
D.丁公司董事会共9人,其中独立董事3人
47、基金平均收益率的两种计算方法中,算术平均收益率__几何平均收益率。
A.小于等于
B.大于等于
C.小于
D.大于
48、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是__。
A.实体资产证券化
B.资产支撑证券化
C.住房抵押贷款证券化
D.现金资产证券化
49、QDII基金份额净值应当至少每____计算并披露一次。
A:
日
B:
3日
C:
5日
D:
周
50、下列属于基金销售客户服务规范的有__。
A.明确投资人投诉的受理、调查、处理程序
B.业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核
C.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策
D.宣传推介活动应当遵循诚实信用原则,不得有欺诈、误导投资人的行为
51、通过报备制度,由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行,这是基金销售监管中的__。
A.市场准入监管
B.日常持续监管
C.现场检查
D.非现场检查
52、影响投资者决策的外在因素有__。
A.个人成长的文化背景
B.身份和社会地位
C.对新产品的态度
D.生活方式和个性
53、根据____的不同,可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A:
运作方式
B:
法律形式
C:
投资对象
D:
投资目标
54、以投资的标的来划分,QDⅡ基金可分为__。
A.以股票投资为主的基金
B.以债券投资为主的基金
C.以浮动收益投资为主的基金
D.以固定收益投资为主的基金
55、交易所交易资金清算的数据来源于____
A:
中国证券登记结算公司
B:
中国证券公司
C:
基金管理公司
D:
商业银行
56、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。
A.偿还性
B.流动性
C.安全性
D.收益性
57、开放式基金成立初期,可以在规定的期限内____但最长不得超过3个月。
A:
不对外办理基金业务
B:
不运作基金资产
C:
只办理赎回,不接受申购
D:
只接受申购,不办理赎回
58、____是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。
A:
证券投资政策
B:
证券投资分析
C:
组建证券投资组合
D:
投资组合的修正
59、基金各类信息披露文件中,信息量最大的是__。
A.基金资产净值公告
B.基金年度报告
C.基金托管协议
D.基金招募说明书
60、证券投资基金合同的当事人不包括__。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金注册登记机构
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