中国新疆与中亚国家金融合作的可行性及对策.docx
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中国新疆与中亚国家金融合作的可行性及对策
中国新疆与中亚国家金融合作的可行性及对策
石河子大学商学院陈文新、谢婷婷
2012-02-1710:
46:
40 来源:
《会计之友》2010年第4期
【摘要】中国新疆在中亚经贸合作中具有重要的地位,是中国向西开放的重要门户。
金融危机爆发后,加强区域金融合作成为应对国际环境动态变化的必然选择。
文章在对中国新疆与中亚国家金融合作动因和背景的分析下,探讨金融合作的可行性,提出中国新疆与中亚国家金融合作的模式及对策。
【关键词】中国新疆;中亚;金融合作;模式;对策
引言
经济全球化、区域经济一体化和金融经济国际化是当今世界经济发展的主流。
2008年,金融危机之后,各国纷纷认识到开展区域金融合作的必要性,以增强抵御风险、化解危机的能力。
随着上海合作组织区域经济合作进程的加快,上海合作组织银行联合体的成立推进了中亚五国金融合作支持对外开放战略的进程。
与此同时,中国新疆与中亚五国经济合作的迅速发展是促进金融合作支持对外开放战略的强大动力,而金融合作是区域经济合作的基础。
金融合作与区域经济合作具有良好的互补性。
中亚地区金融合作区的建立,对于各国实施金融互动、优势互补,加快金融创新,改善金融生态,提升金融整体竞争力有着深刻的现实意义。
一、中国新疆与中亚金融合作的背景及动因
(一)金融危机呼吁金融合作
2008年的金融危机使得全球各个国家和地区开展金融合作的意识大大增强,金融危机带来的不只是负面的影响,它在很多方面也刺激了合作的发展。
这次金融危机恰恰强调了金融合作的必要性和紧迫性,它促使各国认真思考,从而推动金融领域的合作。
金融危机对中亚地区金融层面的影响,主要是银行国际金融市场融资能力和银行业短期偿债能力下降,金融投资环境下滑,落实到实体经济中,表现为从银行获得贷款投放减少,能源价格迅速下跌,对中亚资源型国家的经济增长造成严重打击。
因此,中亚国家建立和加强区域金融合作,携手互助,共同抵御和防范金融危机势在必行。
(二)区域经济一体化的内在要求
中亚区域金融合作更为深远的背景是区域经济一体化对金融合作的内在要求。
在世界其他地区经济一体化迅速发展的背景下,中亚地区只有加强经济合作,才能够应对全球化和区域一体化带来的挑战。
而中亚国家相互贸易与投资的大幅增加,经济联系的日益紧密,既为区域金融奠定了坚实的基础,也为加快金融合作提出了要求。
(三)增强中亚金融稳定的要求
2009年6月16日,上海合作组织成员国元首发表《叶卡捷琳堡宣言》。
《宣言》指出,当前世界经济和金融形势要求国际社会加强国际金融监管合作,共同防范金融危机风险积聚和扩散,保持经济稳定。
上海合作组织成员国将与国际社会共同努力,建立更加公平、公正、包容、有序、兼顾各方利益、使全球化惠及各国的国际金融秩序。
为此,应在本组织区域内就国际金融问题和应对国际金融危机问题加强合作和信息交流。
通过加强区域金融合作,完善危机防范与资本支持机制,并且在政策对话的基础上,逐步形成具有实质内容的政策协调机制,才可以增强东亚地区金融的稳定性。
(四)加强区域金融合作,是中国新疆与中亚国家经济发展的需要
金融合作可有效整合区域内的金融资源,产生巨大的经济效应;能加快金融创新的步伐,深化经济合作;提升各国金融服务水平和金融整体竞争力,推动经济合作的进一步深化;能提高金融资源的配置效率,为行业合作提供资金支持,促进世界经济金融一体化的进程也对对接欧盟、东盟区域合作,提高区域内金融资源配置效率和开放水平,保持各国的经济繁荣有着深刻的现实意义。
二、中国新疆与中亚国家金融合作的可行性分析
从欧盟、北美自由贸易区以及东盟等国际上成功的区域合作经验来看,区域金融合作应符合三个条件:
一是合作区域相互毗邻,且处于“龙头”地位的金融核心区要有足够的吸引力、辐射力和增长力;二是各地区之间经济金融发展具有一定的梯度性,资源优势互补;三是必须形成利益共享、成果多赢的共生型协作机制。
在这一点上,中亚地区相对于其他经济区域,具有明显的可行性。
(一)从地理区位来看
中亚各国区域特征明显,中国是中亚金融、物流和信息中心,中亚各国和中国中西部都处在欧亚大陆的中心地区,而中国新疆毗邻中亚八国,新疆乌鲁木齐曾是古丝绸之路上的重要城市,也是新亚欧大陆桥的中心城市,且地处欧亚地理中心,是中国连接中亚地区乃至欧洲的陆路交通枢纽。
中国新疆特有的地理位置和区位优势,以及与中亚各经济体的经贸往来关系,奠定了金融合作的基础。
中国新疆与中亚各经济体虽然在环境、经济发展、文化传统、宗教信仰等方面存有一定差异,但近年来,该地区各国政府均将对外开放、引进外资、开拓国际市场作为其促进经济复苏和发展的重要战略。
如果以中国为内圈和核心圈,第二圈则为哈萨克斯坦,塔吉克斯坦,吉尔吉斯斯坦,土库曼斯坦,乌兹别克斯坦等国家,第三圈就是欧亚的其他国家。
处于“龙头”地位的核心区是中国经济圈。
该经济中心无论现在还是将来对周边来说都有着极大的吸引力、辐射力。
(二)从资源禀赋来看
一个地区的比较优势、产业的选择和技术进步的方式都会与该地区的资源禀赋有关。
如表1所示,中国新疆与中亚国家之间资源禀赋的差异明显,互补较强,为经济金融的合作奠定了良好的基础。
中亚经济区必须充分发掘和利用区内资源禀赋的这种差异和比较优势,寻找合作的契机,实现共同发展。
表1中国与中亚各国资源比较
国家(地区)
资源禀赋
中国
自然资源绝对数大,人均占有少。
矿产资源丰富,矿产171种。
已探明储量的有157种。
其中钨、锑、稀土、钼、钒和钛等的探明储量居世界首位。
煤、铁、铅、锌、铜、银、汞、锡、镍、磷灰石、石棉等的储量均居世界前列
中国新疆
矿产种类全、储量大,开发前景广阔。
石油、天然气、煤、金、铬、铜、镍、稀有金属、非金属等蕴藏丰富。
已发现各类矿种138个,占中国已发现矿产种类的81.6%
哈萨克斯坦
自然资源以石油、天然气、煤炭、各种矿石和农牧产品为主。
其中钨储量占世界第一位,铬和磷矿石储量占世界第二位,铜、铅、锌、钼和磷储量占亚洲第一位。
此外,铁、煤、石油、天然气储量也较为丰富,其中已探明的石油储量达100亿吨,煤炭储量为39.4亿吨,天然气储量为1.8万亿立方米,锰储量为4亿吨。
森林和营造林达2170万公顷
吉尔吉斯斯坦
自然资源已探明的矿床5000多座、矿物原料200多种,如煤炭、石油、天然气、黄金、锡、钨、铜、锑、汞、铅、锌、铋、重晶石、石墨、红蓝宝石、铀和锑等。
其中汞产量占原苏联的93%,锑产量占原苏联第一位。
开采和提炼的有色金属主要有锑、汞、锡、钨、黄金、铅、锌、铋、铟等。
水力资源丰富,发电量仅次于俄罗斯和塔吉克斯坦而居原苏联第三位
乌兹别克斯坦
自然资源以天然气、石油、煤、铜、铅、锌、钨、钼和黄金(储量占世界第五位)等矿藏为主。
棉花产量占世界第四位,其中皮棉出口量占世界第二位。
此外,还有较为丰富的地表和地下水资源
塔吉克斯坦
自然资源为石油、煤、天然气、铁、铝、棉花和淡水。
其中铝和棉花是两大支柱产业,其生产和出口在国民经济中占有举足轻重的地位,占年总出口的95%以上土库曼斯坦自然资源有石油、天然气、芒硝、硫酸钠、碘、缔绒等
资料来源:
(1)秦放鸣.中亚市场新视角,中国社会科学出版社,2006;
(2)中国驻各国经济商赞处网站;(3)中国统计年鉴和新疆统计年鉴(1991-2007)。
(三)从经济发展来看
在中国新疆与中亚经济区中,经济发展水平呈现出梯度性差异,这种差异为区域经济的合作奠定了良好的基础。
从表2可以看出,受自然禀赋差异和市场开放程度的影响,中国、中国新疆与中亚国家经济增长各不相同。
新疆经济增长相比中亚五国的经济增长最快,而哈萨克斯坦增速是中亚五国的领头羊,因为其资源丰富,经济高度市场化、自由化。
土库曼斯坦增速虽快,但计划经济色彩浓厚,市场经济发展缓慢。
吉尔吉斯斯坦和塔吉克斯坦经济增长较快,但他们经济增长中有个相同的特点是需要依赖外债来维持本国的经济活动。
乌兹别克斯坦经济增长缓慢,主要源自于其改革进程缓慢,国家干预较大。
表2中国新疆与中亚国家国内生产总值变化指数(与上年度相比,单位:
%)
中国
中国新疆
哈萨克斯坦
吉尔吉斯斯坦
塔吉克斯坦
土库曼斯坦
乌兹别克斯坦
1992
114.2
113.1
94.1
86.1
100
100
88.9
1993
113.5
110.3
90.8
84.6
83.7
101.5
97.8
1994
112.6
110.9
87.4
79.8
78.7
83.3
94.7
1995
110.5
109.0
91.8
94.7
87.6
92.3
99.1
1996
109.6
106.4
100.4
107.1
83.4
100
101.7
1997
108.8
111.0
102
109.8
101.7
100
105.1
1998
107.8
107.3
97.6
101.9
104.5
107
104.4
1999
107.1
107.1
102
103.9
104.5
117
104.5
2000
108
108.2
110.7
105
108.3
117.6
104
2001
107.5
108.1
113.2
105.3
110.2
120.5
104.5
2002
108.3
108.1
109.5
99.5
109.1
120
104.2
2003
109.5
110.8
109.1
106.7
107.7
110
104.4
2004
109.5
111.1
109.6
107.1
110.6
121.4
107.7
2005
111.2
110.9
109.7
99.4
107.5
120.7
107
2006
111.1
111.0
110.7
102.7
107.1
120.1
106.6
2007
111.4
112.2
108.7
109.1
107.8
109.38
109.5
数据来源:
(1)中亚五国1992-2003年数据,引自秦放鸣.中亚市场新视角,中国社会科学出版社,2006;
(2)中亚五国2004—2005年的数据引自邢广程主编的《2006年俄罗斯东欧中亚国家发展报告》,2007年,第319页;(3)中亚五国2006、2007年数据引自中国驻各国经济商赞处网站;(4)中国统计年鉴和新疆统计年鉴(1991-2008)。
(四)从经济开放度来看
麦金农(1963)认为,应该将经济开放程度作为最优货币区的标准。
经济开放程度是指一国生产消费的贸易商品对非贸易商品的比率。
在一个高度开放的经济区域中,如果仅仅使用汇率手段调整国际收支失衡,则会由于进口价格上升导致物价上涨,使国内出现需求下降和失业率上升;而经济开放程度较高的国家,对进口商品依赖程度较高,需求弹性较小,则需要汇率大幅调整。
基于以上理由,如果区内经济体开放程度较高,应当建立统一的货币区,这有利于各经济体内外均衡的实现。
一般而言,经济开放度体现了一国对外经济活动在国民经济中的地位,同时也表明了其对外部经济的依赖程度。
20世纪80年代以来,在世界银行所称的“第三次一体化(全球化)浪潮”推动下,以及通讯技术进步、关税降低和国际直接投资(FDI)流入限制的逐步放松,中亚地区的市场开放程度大大提高。
衡量一国开放度的最常用指标是外贸依存度[1]。
根据Kawai和Takag(i2000)的统计,东亚地区有7个国家以及中国的香港、台湾地区的开放度接近或超过100%,当之无愧地成为“超级贸易国家和地区”,东亚国家对外开放度平均指标达到81,而从表3的统计数据也可以看出中国新疆和中亚国家平均指标为74,与东亚国家开放度接近,并已经明显高于欧元区国家53的水平。
但是从差距来看,中国新疆与中亚国家各经济体在开放水平的差距较大,表明中国新疆与中亚国家个体差异仍然较大,需要经过一定的趋同,才能接近欧盟国家的开放度分布。
就平均水平而言,中国新疆与中亚国家的这种高度开放的特征,增加了汇率合作的收益,因此迫切需要各国汇率的相互稳定,进行金融合作。
表32007年中国新疆与中亚国家经济开放度
GDP(亿美元)
进出口额(亿美元)
开放度指标(%)
中国
32419.6
21738
67.05
中国新疆
459.36
137.16
29.86
哈萨克斯坦
1041.47
805.2
77.31
吉尔吉斯斯坦
27.68
34.6
125.00
塔吉克斯坦
37.12
39.24
105.71
土库曼斯坦
223
147.21
66.01
乌兹别克斯坦
298.4
127
42.56
注:
2007年平均汇率1美元=7.6071元人民币
资料来源:
(1)世界银行网.http:
//web.worldbank.org/;
(2)国家统计局网.
(五)从金融发展情况来看
由于中亚国家金融业发展相对滞后,金融机构的信誉级别较低,这既增加了中国及中国新疆与中亚进行金融合作的风险,也不利于中方改善与中亚经贸合作的投融资环境。
从金融发展来看,中国有比较健全的金融体系以及配套的法规、监管机构,较为成熟的资本市场和一批活跃的投资者,相对中亚国家的金融体系较为规范,因此,中国新疆与中亚区域合作有利于加快中国的资本进一步辐射,特别是中国的金融业将获得更大的市场空间和更多的机会。
而周边各国在自然资源、劳动力、土地等方面具有相对优势,正需要一种强大的推动力使两种资源进行充分整合,利用资源优势吸纳投资,弥补开发资金的不足,以促进经济发展和进步。
可以说,中亚区域合作恰逢其时,区域内的资金配置效率可以得到更好的提高。
(六)从中国新疆未来的金融地位来看
随着国务院32号文件的颁布,新疆在中国能源资源的重要基地和加工区地位更加明确,需要多方开展金融领域合作,中国新疆金融发展也进入了一个新的历史阶段。
乌鲁木齐“十一五”规划明确提出,要将乌鲁木齐建设成为中亚金融中心。
2007年12月,渣打银行联合溢达集团在乌鲁木齐推出小额农贷试点项目。
2008年9月,东亚银行中国有限公司乌鲁木齐分行正式挂牌营业。
作为第一家在新疆设立分行的本地注册的外资法人银行,东亚银行有限公司将会在新疆全面开展金融服务。
这标志着新疆全方位对外开放格局达到了一个新的水平。
截至2008年9月,乌鲁木齐有17家银行业金融机构,中信、民生等国内银行,以及浙商银行、徽商银行等地域性银行都有打算在乌鲁木齐市开展跨地区金融业务。
新疆金融业的稳步发展在一定程度上为中国与中亚国家金融合作搭建了有利平台。
三、中国新疆与中亚金融合作的对策
由于中国新疆与中亚国家的经济金融发展水平和对外开放程度具有较大差异性,决定了中亚区域经济金融合作只能是分层次、有步骤地逐步推进。
中亚经济金融合作总的原则“是平等、互惠、自愿、双赢”,中亚金融合作的步骤应该分层次逐步推进,各经济体可考虑先从双边、三边合作入手,进而发展到多边及更广泛的合作,总的构想是整合区域比较优势,拓展金融媒介宽度。
(一)利用上海合作组织的平台,发挥上海合作组织银行联合体的积极作用
2005年10月26日,“上海合作组织”银行联合体正式成立,“上海合作组织”六国的各自授权银行或金融机构均已加入这一多边金融合作组织。
2006年“上海合作组织”上海峰会期间,各成员国在银行联合体框架内签署了7.5亿美元的协议和项目,为各成员国更好地应对全球化挑战和把握机遇提供了有效的金融手段。
因此,应进一步发挥上海合作组织银联体的桥梁作用,推动中国新疆与中亚国家的交流。
一是提升上海合作组织银联体的作用,促进开展实质性的多边金融业务;二是积极开展创新融资合作模式,支持重点项目开展;三是大力推动金融结算及信息平台的工作;四是推动建立联系我国和中亚国家企业界的民间经济组织,加强与金融机构的协调。
(二)积极开展各种金融合作模式
1.金融市场方面的合作。
在中亚区域内的金融合作,尤其要发挥中国新疆作为中亚国际金融中心的区位优势,各经济体可借助区域合作的机会,加快经济体金融市场的建设,改善金融环境,提高金融市场开放程度,融入到区域经济一体化的进程中,使区域内各经济体的金融市场之间实现良性互动。
2.金融机构之间的合作。
中国新疆与中亚国家区域内金融机构之间可以通过相互联动来提供整体性的跨区域金融服务,使区域内客户在经济活动中的需求获得更有效的满足;涉及到区域内大型项目的资金支持时,多个金融机构可以通过银团贷款的方式予以合作;在对区域内企业进行重组过程中,可以引入多个机构投资者。
3.采取政府主导与市场手段并重的多种方式促进金融合作。
积极引导中国金融机构开展中亚地区业务,支持金融机构通过兼并等方式成立分支机构或子公司,针对中资企业的贸易和投资,开展融资、保险等业务。
以中资项目为依托,实现在中国新疆与中亚各经济体的金融业务深入开展。
4.通过与中亚国家金融资本融合引导实业投资。
联合中亚国家发起成立“中亚区域经济合作基金”,针对中亚地区具有资源优势的采矿业、石油开采和加工业及发展滞后、相对薄弱的行业进行投资。
5.金融公共设施的建设和金融合作协调机制的建立。
中国新疆与中亚国家金融合作的顺利实施离不开区域金融公共设施建设,这些公共基础设施为区域金融合作中出现的信息流、资金流、人才流提供了畅通的渠道,包括区域信息共享系统、区域支付结算平台、区域票据交换中心、区域外汇交易市场、区域信用卡管理中心等,目的在于降低交易成本,提升区域金融业整体水平。
(三)建立金融风险管理体系,加强金融合作监管
中国新疆与中亚国家区域金融稳定应该达到这样一种状态,即区域内整体金融运行环境良好,管理机制健全,并具有较强的风险防范与化解能力。
而区域金融合作(如银行内部跨区域合作、跨行跨区域金融市场合作等)都要求更高的监管水平。
要保持这种稳定状态,除了各金融机构内部管理体制的不断完善,还必须建立跨区域金融监管、风险预警、风险救助等一系列合作措施,同时还可以进一步建立区域征信体系、区域金融信息披露管理系统、区域反洗钱合作系统等。
【参考文献】
[1]秦凤鸣.中亚市场新视角[M].中国社会科学出版社,2006.
[2]邢广程.俄罗斯东欧中亚国家发展报告(2006-2008)[M].社会科学文献出版社,2007-2009.
[3]何剑,陈文新.中国新疆与中亚国家区域金融合作问题探析[J].俄罗斯中亚东欧市场,2009(3).
[4]戴金平,万志宏.东亚地区货币金融合作的经济基础研究[J].云南大学学报(社会科学版),2005(4).
[5]朱显平“.上海合作组织”框架下的中国与中亚国家金融合作目标及途径[J].东北亚论坛,2007(3).
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[7]王海燕.中国参与中亚区域经济合作的前景[J].俄罗斯中亚东欧市场,2007(9).
本文为国家社会科学项目《中国新疆与中亚国家区域金融合作研究》(项目批准号:
08BJY149)的阶段性研究成果。
注释:
[1]由于统计的口径不一样,外贸依存度又存在以下三种算法:
总贸易/GDP、商品贸易/GDP、商品贸易/商品GDP。
注意这里和前面提到的贸易依存度指数有所区别,前面的分子核算的是区域内贸易,这里核算的是所有贸易。
本文选用总贸易/GDP。
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