宁夏省基金从业资格可转换债券模拟试题.docx
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宁夏省基金从业资格可转换债券模拟试题
宁夏省2016年基金从业资格:
可转换债券模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。
A:
真实性原则B:
准确性原则C:
完整性原则D:
及时性原则
2、基金会计核算的特点包括__。
A.会计主体是证券投资基金B.会计分期细化到日C.只对实现利得进行确认D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
3、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A.1B.2C.3D.6
4、基金客户维护费,一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,并从__中列支。
A.基金管理费B.基金托管费C.基金交易费用D.基金运作费用
5、基金合同的主要披露事项不包括____A:
基金运作方式B:
基金收益分配原则C:
基金资产净值的计算方法和公告方式D:
风险警示内容
6、基金与股票、债券的共同之处在于__。
A.同属间接投资工具B.风险相对分散C.价格会随市场波动而变化D.投资理念、管理风格及投资策略大同小异
7、有限责任公司董事会的法定人数为____A:
五人至十五人B:
三人至十三人C:
五人至十九人D:
五人以上
8、基金投资面临的外部风险包括__。
A.市场风险B.政策风险C.信用风险D.合规风险
9、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A.份数B.比例C.资金D.数量
10、封闭式基金分配后,基金份额应当__。
A.低于面值B.等于面值C.低于或等于面值D.高于或等于面值
11、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法,不正确的是__。
A.上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9:
30~11:
30、13:
00~15:
00B.上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9:
15~9:
25C.深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14:
57~15:
00D.深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9:
30~11:
30、13:
00~15:
00
12、有价证券中,由基础证券发行人或其以外的第三人发行,并约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的是__。
A.金融期货B.交易所交易期权C.金融远期合约D.权证
13、债券的特征包括__。
A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性
14、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A.对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B.对基金销售机构日常经营活动的监管C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售机构基金销售各环节的监管
15、基金年度报告披露的主要内容有__。
A.基金管理人报告B.审计报告C.投资组合报告D.托管人报告
16、下列关于基金销售活动的说法,正确的有__。
A.基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并在基金募集之前编制专项报告,予以存档备查B.基金管理人委托代销机构办理基金的销售,应当与其签订书面代销协议,约定支付报酬的比例和方式,明确双方的权利和义务C.基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况,在检查稽核季度报告中做专项说明,并报送证监会D.基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内,将代销协议报送中国证监会
17、有价证券的特征包括__等方面。
A.流动性B.收益性C.风险性D.期限性
18、我国第一只具有保本特色的基金是__。
A.招商安泰系列基金B.华安现金富利基金C.南方避险增值基金D.南方宝元债券基金
19、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定,办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近____内无重大违法违规行为。
A:
1年B:
6个月C:
3个月D:
2个月
20、____是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
A:
基金募集与销售B:
投资管理C:
基金运营D:
受托资产管理及投资咨询服务
21、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时,表明基金组合中存在__。
A.浮亏B.先浮亏后浮盈C.浮盈D.先浮盈后浮亏
22、基金销售机构内部控制的独立性原则要求__。
A.内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节B.通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序C.基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立D.制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标,确保内部控制制度的有效执行
23、下列项目中,不属于股票应载明事项的是__。
A.股票的编号B.股票种类C.持有人名称D.公司名称
24、公募基金的会计责任主体是__。
A.基金管理人B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人和基金托管人
25、托管费的来源是__。
A.股息B.利息C.基金资产D.投资者缴纳
26、以下关于定期定额投资说法,不正确的有__。
A.是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B.能规避基金投资所固有的风险C.能保证投资人获得收益D.是替代储蓄的等效理财方式
27、按照沪、深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点5元,且不得高于成交金额的__。
A.0.4%B.0.3%C.0.2%D.0.1%
28、封闭式基金的交易原则是__。
A.机构投资者优先B.价格优先,时间优先C.单笔交易量大者优先D.大宗交易优先
29、1997年11月14日颁布的__,是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
A.《证券投资基金法》B.《证券法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金管理暂行办法》
30、基金持有人获取收益和承担风险的原则是__。
A.收益保底,超额分成B.利益共享、风险共担C.按“先进先出法”实现收益和风险D.获取无风险收益
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、在首次发行创新的基金产品营销中,营销人员应__。
A.认真阅读基金招募说明书,为客户选择合适的产品B.提醒投资者关注新基金产品设计的差异C.提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素D.提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会
32、下列关于业绩归因分析的作用,表述正确的有__。
A.业绩归因是对基金过往业绩的深入分析B.有助于投资者更快地实现投资目标C.有助于基金管理人监测资产管理的有效性D.为基金经理提升投资能力提供依据和帮助
33、关于基金税收,下列说法正确的是____A:
对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B:
企业投资者买卖基金份额征收印花税C:
对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入,不征收企业所得税D:
企业投资者从基金分配中获得的收入,征收企业所得税
34、全球基金业发展的趋势与特点有__。
A.美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金是基金的主流产品C.开放式基金是基金的主流产品D.基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出
35、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元,若公司没有内部职工股,股票发行价格为1元/股,则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A.1800B.2118C.3000D.4000
36、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。
A.90B.180C.365D.397
37、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于__。
A.向他人贷款或者提供担保B.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C.从事承担无限责任的投资D.买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外)
38、下列关于基金与信托产品的说法,正确的有__。
A.契约型基金是金融信托的一种B.信托产品的流动性比基金好C.信托的投资门槛一般比基金高D.信托的投资范围比基金广
39、根据《证券投资基金运作管理办法》,开放式基金的基金合同生效后,基金份额持有人数量不满__人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会。
连续__个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
A.100;10B.100;20C.200;10D.200;20
40、目前,我国ETF的最小申购、赎回单位一般为__。
A.10万份或50万份B.50万份或100万份C.100万份或150万份D.100万份或200万份
41、基金托管人在保管基金财产时,无须__。
A.保证基金财产的安全B.对基金投资损失承担赔偿责任C.依法处分基金财产D.严守基金商业秘密
42、管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前____日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A:
30B:
60C:
90D:
120
43、下列基金类型中,属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。
A.保本基金B.ETFC.伞型基金D.LOF
44、开放式基金代销是一种通过__等代销机构销售基金的方法。
A.银行B.证券公司C.保险公司D.财务顾问公司
45、债券利息支出属于公司的__。
A.费用范围B.营销经费C.直接成本D.利润
46、可转换债券在转换前后体现的分别是__。
A.债权债务关系,所有权关系B.债权债务关系,债权债务关系C.所有权关系,所有权关系D.所有权关系,债权债务关系
47、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时,中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。
A.提示基金销售机构改正B.出具监管警示函C.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会,报送之日起20日后,方可使用D.责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查
48、下列各项中,属于基金面临的外部风险的是__。
A.经营风险B.管理水平风险C.职业道德风险D.合规风险
49、__可能导致不可控跟踪误差产生。
A.因投资者或交易人员的疏忽B.交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C.交易所交易规则变化D.资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差
50、基金销售中,__的手段之一为销售网点宣传。
A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系
51、基金销售机构维护客户关系的基本方法有__。
A.客户追踪B.费率优惠C.客户调查D.业务跟进
52、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。
A.未来价格B.资产价格C.约定价格D.市场价格
53、在基金的分析和评价时遵循__,可以避免基金短期业绩的偶然性。
A.全面性原则B.长期性原则C.一致性原则D.客观公正性原则
54、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。
A.时间优先原则B.客户优先原则C.价格优先原则D.数量优先原则
55、证券市场包括__。
A.基金市场B.同业拆借市场C.债券市场D.股票市场
56、____是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。
通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖,普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。
A:
基金销售机构B:
注册登记机构C:
律师事务所和会计师事务所D:
基金投资咨询公司
57、小李有30万元人民币,根据(公司法),他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A.1B.2C.3D.4
58、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。
A.上证国债指数B.上证企业债指数C.中国债券指数D.中证全债指数
59、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金的发售。
A:
2B:
3C:
4D:
6
60、出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定__。
A.接受全部赎回B.拒绝全部赎回C.全部延期赎回D.部分延期赎回
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