经济法反垄断法律制度.docx
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经济法反垄断法律制度
经济法反垄断法律制度
考情分析
本章内容不多,主要考查客观题型,分值一般为4-6分。
近年来的出题点主要集中在:
反垄断法的适用范围;相关市场的界定;反垄断法实施机制;反垄断法禁止的横向垄断协议和纵向垄断协议;经营者集中等考点。
目录
反垄断法律制度概述
垄断协议规制制度
滥用市场支配地位规制制度
经营者集中反垄断审查制度
滥用行政权力排除、限制竞争规制制度
01反垄断法律制度概述
学习脉络图
知识点:
反垄断法适用范围
一、地域范围
1.中华人民共和国境内经济活动中的垄断行为,适用本法
2.境外的垄断行为,对境内市场竞争产生排除、限制影响的,适用本法
【例题·多选题】下列关于《反垄断法》适用范围的表述中,正确的有( )。
A.只要垄断行为发生在境内,无论该行为是否对境内市场竞争产生排除、限制影响,均应适用《反垄断法》
B.只要行为人是我国公民或境内企业,无论该行为是否发生在境内,均应适用《反垄断法》
C.只要行为人是我国公民或境内企业,无论该行为是否对境内市场竞争产生排除、限制影响,均应适用《反垄断法》
D.只要垄断行为对境内市场竞争产生排除、限制影响,无论该行为是否发生在境内,均应适用《反垄断法》
『正确答案』AD
『答案解析』本题考核《反垄断法》适用范围。
在反垄断法适用的地域范围方面,我国采用“属地原则+效果原则”。
属地原则,是指中华人民共和国境内经济活动中的垄断行为(无论该行为是否对境内市场竞争产生排除、限制影响),适用《反垄断法》(选项A正确);效果原则,是指发生在中华人民共和国境外的垄断行为,若对境内市场竞争产生排除、限制影响的,适用《反垄断法》(选项D正确)。
二、反垄断法适用的主体和行为
1.行业协会参与组织实施诸如价格联盟类的垄断行为
2.以经营者为主体的垄断行为,表现为:
(1)经营者达成垄断协议;
(2)经营者滥用市场支配地位;
(3)具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。
3.行政机关滥用行政权力排除、限制竞争行为
三、适用除外
1.知识产权的正当行使
经营者依照有关知识产权的法律、行政法规规定行使知识产权的行为,不适用反垄断法。
但是,经营者滥用知识产权,排除、限制竞争的行为,不可排除反垄断法的适用。
2.农业生产中的联合或协同行为
对农业生产者及农村经济组织在农产品生产、加工、销售、运输、储存等经营活动中实施的联合或者协同行为排除反垄断法适用。
3.对于铁路、石油、电信、电网、烟草等重点行业,国家通过立法赋予国有企业以垄断性经营权,但是,如果这些国有垄断企业从事垄断协议、滥用市场支配地位行为,或者从事可能排除、限制竞争的经营者集中行为,同样应受《反垄断法》的规制。
【例题·多选题】下列行为中,违反我国《反垄断法》的有( )。
A.农业生产者在农产品生产加工、销售、运输、储存等经营活动中实施的联合行为
B.外国企业在中国境外实施的对中国境内市场竞争产生排除或限制效果的行为
C.具有竞争关系的境内企业就固定商品出口价格达成的垄断协议
D.国有经济占控制地位的关系国民经济命脉行业的国有企业之间达成垄断协议的行为
『正确答案』BD
『答案解析』本题考核反垄断法的适用范围。
选项A属于反垄断法的适用排外。
中华人民共和国境外的垄断行为,对境内市场竞争产生排除、限制影响的,适用《反垄断法》,选项B当选。
选项C是垄断协议的豁免情形。
国有垄断企业从事垄断协议,受《反垄断法》的限制,选项D当选。
知识点:
相关市场界定
一、概念
经营者在一定时期内就特定商品或服务进行竞争的商品范围和地域范围。
二、基本标准
需求替代:
需求者对商品之间相互替代的程度。
供给替代:
供给增加时,其他供给者进入的可能性。
商品之间的可替代性越髙,它们之间的竞争关系就越强,就越可能属于同一相关市场。
【例题·单选题】根据反垄断法律制度的规定,下列各项中,属于界定相关商品市场的基本标准的是( )。
A.商品的外形、特性、质量和技术特点等总体特征和用途
B.商品的运输成本和运输特征
C.商品间较为紧密的相互替代性
D.商品的使用期限和季节性
『正确答案』C
『答案解析』本题考核界定相关市场的基本标准。
判断商品之间是否具有竞争关系、是否在同一相关市场的基本标准,是商品间的“较为紧密的相互替代性”。
选项A属于从需求角度界定相关商品市场需要考虑的因素,选项B属于从需求角度界定相关地域市场需要考虑的因素,选项D属于界定相关时间市场需要考虑的因素。
知识点:
反垄断法的实施机制
一、反垄断法律责任
1.行政责任
责令停止违法行为、没收违法所得、罚款、限期恢复原状等形式
2.民事责任
停止侵害、赔偿损失等责任形式。
3.刑事责任
二、反垄断行政执法
1.反垄断机构采取双层制模式
(1)国务院反垄断委员会(非执法机构,议事协调机构,负责组织、协调、指导);
(2)国务院反垄断执法机构、发改委、商务部、市场监管部门(行政执法)。
2.反垄断调查措施
对经营者经营场所检查;询问、查阅、复制经营者以及利害关系人等及资料;查封和扣押证据;查询经营者账户。
3.经营者承诺
被调查的经营者承诺在反垄断执法机构认可的期限内采取具体措施消除该行为后果的,反垄断执法机构可以决定中止调查。
有下列情形之一的,反垄断执法机构应当恢复调查:
(1)经营者未履行承诺;
(2)中止调查决定所依据的事实发生重大变化;
(3)中止调查的决定是基于经营者提供的不完整或不真实信息作出的。
三、民事诉讼
1.原告资格
因垄断行为受到损失以及因合同内容、行业协会的章程等违反反垄断法而发生争议的自然人、法人或者其他组织,可以向人民法院提起反垄断民事诉讼。
2.民事诉讼与行政执法的关系
人民法院受理垄断民事纠纷案件,不以执法机构已对相关垄断行为进行查处为前提。
3.专家在诉讼中的作用
(1)在反垄断民事诉讼中,当事人可以向人民法院申请一至二名具有相应专门知识的人员出庭,就案件的专门性问题进行说明。
但专家在法庭上提供的意见并不属于《民事诉讼法》上的证据形式,而是作为法官判案的参考依据。
(2)当事人可以向人民法院申请委托专业机构或者专业人员就案件的专门性问题作出市场调查或者经济分析报告。
与专家出庭就专门问题进行的说明不同,“专业人员就案件的专门性问题作出的市场调查或者经济分析报告”,应当视为鉴定意见。
鉴定意见是《民事诉讼法》上的一种证据。
【例题·单选题】根据反垄断法律制度的规定,反垄断民事诉讼的当事人可以向人民法院申请具有相应专门知识的人员出庭,就案件的专门性问题进行说明。
此类说明是( )。
A.鉴定意见
B.当事人陈述
C.证人证言
D.法官判案的参考依据
『正确答案』D
『答案解析』本题考核反垄断民事诉讼。
在反垄断民事诉讼中,当事人可以向人民法院申请一至二名具有相应专门知识的人员出庭,就案件的专门性问题进行说明。
专家在法庭上提供的意见不属于证据形式,而是作为法官判案的参考依据。
【例题·多选题】下列关于我国反垄断民事诉讼制度的表述中,正确的有( )。
A.因垄断行为受损的消费者,可以作为垄断民事案件的原告
B.人民法院受理垄断民事纠纷案件,以执法机构已对相关垄断行为进行查处为前提
C.在反垄断民事诉讼中,当事人聘请具有相应专门知识的人员出庭,就案件的专门性问题发表的专业意见,不属于《民事诉讼法》上的证据
D.在反垄断民事诉讼中,经人民法院同意或指定的专业人员就案件的专门性问题作出的市场调查或者经济分析报告,视为鉴定意见
『正确答案』ACD
『答案解析』本题考核反垄断民事诉讼。
在我国,人民法院受理垄断民事纠纷案件,不以执法机构已对相关垄断行为进行了查处为前提条件。
因此选项B错误。
4.诉讼时效
因垄断行为产生的损害赔偿请求权诉讼时效期间从原告知道或者应当知道权益受侵害之日起计算。
A.诉讼时效的中断
(1)原告向执法机构举报被诉垄断行为的,诉讼时效从其举报之日起中断;
(2)执法机构决定不立案、撤销案件或者决定终止调查的,诉讼时效期间从原告知道或者应当知道上述情形之日起重新计算;
(3)执法机构调查后认定构成垄断行为的,诉讼时效期间从原告知道或者应当知道调查结论发生法律效力之日起重新计算。
B.持续性垄断行为的诉讼时效抗辩
根据《反垄断法》规定,原告起诉时被诉垄断行为已经持续超过2年,被告提出诉讼时效抗辩的,损害赔偿应当自原告向人民法院起诉之日向前推算2年计算。
【例题·单选题】甲公司在相关市场中具有市场支配地位。
从2012年3月1日起,甲公司凭借其市场支配地位,持续从事不公平的垄断高价行为。
2016年3月1日,该滥用行为的受害人乙公司向人民法院提起民事诉讼,要求判令甲公司赔偿损失。
甲公司提出,其滥用行为始于2012年,开始之时乙公司即知情,直至今日才提出损害赔偿,2年诉讼时效已过。
下列关于本案损害赔偿的表述中,符合反垄断法律制度规定的是( )。
A.诉讼时效已过,甲公司有权拒绝赔偿乙公司损失
B.甲公司应赔偿乙公司全部经济损失
C.甲公司应赔偿乙公司自2014年3月1日以来的经济损失
D.甲公司应赔偿乙公司全部经济损失的50%
『正确答案』C
『答案解析』本题考核垄断行为损害赔偿请求权的诉讼时效。
根据规定,原告起诉时被诉垄断行为已经持续超过2年,被告提出诉讼时效抗辩的,损害赔偿应当自原告向人民法院起诉之日向前推算2年计算,选项C正确。
02垄断协议规制制度
类型
垄断协议内容
横向垄断协议
(1)固定或者变更商品价格;
(2)限制商品的生产数量或销售数量;
(3)分割销售市场或原材料采购市场;
(4)限制购买新技术、新设备或限制开发新技术、新产品;
(5)联合抵制交易。
纵向垄断协议
(1)固定向第三人转售商品的价格;
(2)限定向第三人转售商品的最低价格。
提示:
价格垄断协议由国家发改委依法查处,非价格垄断协议则由国家工商总局(市场监督管理部门)依法查处。
知识点:
横向垄断协议规制制度
一、固定或者变更商品价格的协议
1.通过协议锁定、维持或提高商品销售价格
2.对经营者定价过程设定统一的限制条件
(1)固定或者变更价格变动幅度;
(2)固定或者变更对价格有影响的手续费、折扣或者其他费用;
(3)使用约定的价格作为与第三方交易的基础;
(4)约定采用据以计算价格的标准公式;
(5)约定未经参加协议的其他经营者同意不得变更价格等。
二、限制商品的生产数量或者销售数量的协议
具体表现为:
(1)以限制产量、固定产量、停止生产等方式限制商品的生产数量或者限制商品特定品种、型号的生产数量;
(2)以拒绝供货、限制商品投放量等方式限制商品的销售数量或者限制商品的特定品种、型号的销售数量。
三、分割销售市场或者原材料采购市场的协议
划分市场可以通过划分地域、划分客户和划分产品等形式实现。
具体表现为:
(1)划分商品销售的地域、销售对象或者销售商品的种类、数量;
(2)划分原料、半成品、零部件、相关设备等原材料的采购区域、种类、数量;
(3)划分原料、半成品、零部件、相关设备等原材料的供应商。
四、限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品的协议
主要表现形式有:
(1)限制购买、使用新技术、新工艺;
(2)限制购买、租赁、使用新设备;
(3)限制投资、研发新技术、新工艺、新产品;
(4)拒绝使用新技术、新工艺、新产品;
(5)拒绝采用新的技术标准。
五、联合抵制交易
主要表现为:
(1)联合拒绝向特定经营者供货或者销售商品;
(2)联合拒绝采购或者销售特定经营者的商品;
(3)联合限定特定经营者不得与其具有竞争关系的经营者进行交易。
【例题·多选题】根据反垄断法律制度的规定,下列具有竞争关系的经营者之间的约定中,属于横向垄断协议的有( )。
A.联合拒绝销售特定经营者的商品
B.划分销售商品的种类
C.采用据以计算价格的标准公式
D.拒绝采用新的技术标准
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考核横向垄断协议。
选项A:
联合拒绝向特定经营者供货或者销售商品,属于联合抵制交易。
选项B:
划分商品销售地域、销售对象或者销售商品的种类、数量,属于分割销售市场或者原材料采购市场的协议。
选项C:
约定采用据以计算价格的标准公式,属于固定或者变更商品价格的协议。
选项D:
拒绝采用新的技术标准,属于限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品的协议。
知识点:
纵向垄断协议规制制度
主要表现为:
(1)固定向第三人转售商品的价格;
(2)限定向第三人转售商品的最低价格。
知识点:
垄断协议豁免
经营者能够证明所达成的协议属于下列情形之一的,可被《反垄断法》豁免:
(1)为改进技术、研究开发新产品;
(2)为提高产品质量、降低成本、增进效率,统一产品规格、标准或者实行专业化分工;
(3)为提高中小经营者经营效率,增强中小经营者竞争力;
(4)为节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益;
(5)因经济不景气,为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩;
(6)为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益。
类型
认定应考虑的因素
价格性其他协同行为
(1)经营者的价格行为具有一致性;
(2)经营者进行过意思联络;
(3)市场结构和市场变化等情况
非价格性其他协同行为
(1)经营者的市场行为是否具有一致性;
(2)经营者之间是否进行过意思联络或信息交流;
(3)经营者能否对一致行为作出合理解释;
(4)相关市场的结构情况、竞争状况、市场变化情况、行业情况等
【例题·多选题】根据反垄断法律制度的规定,执法机构认定非价格性“其他协同行为”时,应考虑的因素有( )。
A.经营者之间是否进行过意思联络或者信息交流
B.经营者能否对一致行为作出合理的解释
C.相关市场的结构情况、竞争状况、市场变化情况、行业情况
D.经营者的市场行为是否具有一致性
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考核其他协同行为的认定。
非价格性其他协同行为的认定,应当考虑下列因素:
(1)经营者的市场行为是否具有一致性;
(2)经营者之间是否进行过意思联络或者信息交流;(3)经营者能否对一致行为作出合理的解释。
此外,认定其他协同行为,还应当考虑相关市场的结构情况、竞争状况、市场变化情况、行业情况等。
知识点:
对行业协会组织达成和实施垄断协议的规制
应被禁止的行业协会组织本行业经营者从事垄断协议的行为具体包括:
(1)制定、发布含有排除、限制竞争内容的行业协会章程、规制、决定、通知、标准等;
(2)召集、组织或推动本行业的经营者达成含有排除、限制竞争内容的协议、决议、纪要、备忘录等。
知识点:
宽恕制度
参与垄断协议的经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的,反垄断执法机构可以酌情减轻或免除对该经营者的处罚。
1.“重要证据”的界定
(1)非价格垄断查处:
包括参与垄断协议的经营者、涉及的产品范围、达成协议的内容和方式、协议的具体实施情况。
(2)价格垄断查处:
是指对政府价格主管部门认定价格垄断协议具有关键作用的证据。
并未把对启动调查具有关键性作用的证据列入。
2.区分情况减免处罚的具体规则
(1)非价格垄断:
对第一个主动报告所达成垄断协议的有关情况、提供重要证据并全面主动配合调查的经营者,免除处罚;
对主动向工商行政管理机关报告所达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的其他经营者,酌情减轻处罚;
对垄断协议的组织者,不适用宽恕的规定。
(2)价格垄断:
第一个主动报告达成价格垄断协议的有关情况并提供重要证据的,可以免除处罚;
第二个主动报告达成价格垄断协议的有关情况并提供重要证据的,可以按照不低于50%的幅度减轻处罚;
其他主动报告达成价格垄断协议的有关情况并提供重要证据的,可以按照不高于50%的幅度减轻处罚。
03滥用市场支配地位规制制度
学习脉络图
知识点:
滥用市场支配地位的相关概念
一、市场支配地位
经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件,或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。
二、滥用市场支配地位
具有市场支配地位的经营者凭借其市场支配地位实施的排挤竞争对手或不公平交易行为。
知识点:
市场支配地位的认定
认定考虑的因素
推定标准
(1)该经营者在相关市场的市场份额,以及相关市场的竞争状况(优先采用);
(2)该经营者控制销售市场或原材料采购市场的能力;
(3)该经营者的财力和技术条件;
(4)其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度;
(5)其他经营者进入相关市场的难易程度。
【提示】市场进入的障碍一半来自以下方面:
①资金门槛;
②技术门槛;
③国家法令;
④市场中已有的市场支配地位企业所采取的特殊市场策略
(1)1个经营者在相关市场的市场份额达到1/2的;
(2)2个经营者在相关市场的市场份额达到2/3的;
(3)3个经营者在相关市场的市场份额达到3/4的。
【提示】对于多个经营者被推定为共同占有市场支配地位时,其中的经营者市场份额不足1/10的,不应当推定该经营者具有市场支配地位。
知识点:
滥用市场支配地位的行为
一、以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品
二、没有正当理由,以低于成本的价格销售商品
正当性理由:
(1)降价处理鲜活商品、季节性商品、临界有效期商品、积压商品;
(2)因清偿债务、转产、歇业降价销售商品;
(3)为推广新产品进行促销。
三、没有正当理由,拒绝与交易相对人进行交易
1.视为间接拒绝与相对人交易情形
(1)通过设定过高的销售价格或者过低的销售价格;
(2)削减与交易相对人的现有交易数量;
(3)拖延、中断与交易相对人的现有交易;
(4)拒绝与交易相对人进行新的交易;
(5)设置限制性条件,使交易相对人难以继续交易;
(6)拒绝交易相对人合理使用必要设施。
2.正当性理由
(1)交易相对人有严重不良信用记录,经营状况持续恶化,增大交易风险;
(2)交易相对人能以合理价格向其他经营者购买或者出售相关商品。
四、没有正当理由,限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易
正当理由包括:
(1)为保证产品质量和安全的;
(2)为维护品牌形象或提高服务水平的;
(3)能够显著降低成本、提高效率,并能够使消费者分享由此产生的利益的。
五、没有正当理由搭售商品,或者在交易时附加其他不合理的交易条件
1.不合理条件
(1)价格之外附加不合理费用;
(2)对合同期限、支付方式、商品运输、交付、服务提供等附加不合理限制;
(3)对商品销售地域、销售对象、售后服务等附加不合理限制;
(4)附加与交易无关的交易条件。
2.正当性理由
(1)维护商品品质和信誉;
(2)降低成本、增进效率。
六、没有正当理由,对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇
1.差别待遇(除价格外的其他交易条件)
(1)实行不同的交易数量、品种、品质等级;
(2)实行不同的数量折扣;
(3)实行不同的付款条件、交付方式;
(4)实行不同的保修内容和期限、维修内容和时间、零配件供应、技术指导。
2.正当性理由
(1)回应竞争对手的竞争;
(2)成本抗辩。
经典例题
【例题·多选题】根据反垄断法律制度的规定,认定具有市场支配地位的经营者以不公平的高价销售商品,应当主要考虑的因素有( )。
A.商品的销售价格是否明显高于其他经营者销售同种商品的价格
B.在成本基本稳定的情况下,是否超过正常幅度提高商品的销售价格
C.商品的销售价格是否明显高于成本
D.商品销售价格的提价幅度是否明显高于成本增长幅度
『正确答案』ABD
『答案解析』本题考核滥用市场支配地位行为。
根据《反价格垄断规定》,认定“不公平的高价”和“不公平的低价”,应当主要考虑下列因素:
(1)销售价格或者购买价格是否明显高于或者低于其他经营者销售或者购买同种商品的价格;
(2)在成本基本稳定的情况下,是否超过正常幅度提高销售价格或者降低购买价格;(3)销售商品的提价幅度是否明显高于成本增长幅度,或者购买商品的降价幅度是否明显高于交易相对人成本降低幅度。
【例题·多选题】根据反垄断法律制度的规定,市场支配地位是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件,或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。
下列各项中,属于“其他交易条件”的有( )。
A.付款条件
B.交付方式
C.商品品质
D.售后服务
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考核滥用市场支配地位行为。
根据《工商行政管理机关禁止滥用市场支配地位行为的规定》,除价格外的其他交易条件主要包括:
(1)实行不同的交易数量、品种、品质等级;
(2)实行不同的数量折扣等优惠条件;(3)实行不同的付款条件、交付方式;(4)实行不同的保修内容和期限、维修内容和时间、零配件供应、技术指导等售后服务条件。
知识点:
与知识产权行使有关的滥用市场支配地位行为的特别规定
1.拒绝许可
具有市场支配地位的经营者没有正当理由,不得在其知识产权构成生产经营活动必需设施的情况下,拒绝许可其他经营者以合理条件使用该知识产权,排除、限制竞争。
2.附加不合理限制条件
(1)要求交易相对人将其改进的技术进行独占性的回授;
(2)禁止交易相对人对其知识产权的有效性提出质疑;
(3)限制交易相对人在许可协议期限届满后,在不侵犯知识产权的情况下利用竞争性的商品或者技术;
(4)对保护期已经届满或者无效的知识产权继续行使权利。
3.专利经营中的滥用行为
是指两个或者两个以上的专利权人通过某种形式将各自拥有的专利共同许可给第三方的协议安排。
(1)限制联营成员在联营之外作为独立许可人许可专利;
(2)限制联营成员或者被许可人独立或者与第三方联合研发与联营专利相竞
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