如何申请自然科学基金管理科学项目.ppt
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如何申请自然科学基金管理科学项目,介绍四个部分内容:
一、选题问题二、立论依据的论述与撰写三、研究方案的制定与撰写四、研究基础及具备完成所申请项目的条件,一、选题问题:
包括四项注意要点,
(一)选题应符合科学基金资助范围与学科性质
(二)选题要有科学意义与学术价值(三)选题要有学术上的创新性(四)选题要发挥自己的研究基础与学术优势,管理科学的综合性与交叉性,决定了它所涉及的学科领域较为广泛,且与某些相关学科在一些研究领域内界定并非都十分清晰,有时出现你中有我,我中有你的情况。
所以,选题问题首先是选题范围,也即要了解资助范围。
(一)选题首先应符合科学基金的资助范围与学科性质,申请科学基金项目时应首先注意阅读项目指南,了解重点与优先领域,以利于确定选题范围。
自然科学基金项目指南“管理科学”一章中指出:
“资助管理科学高水平的基础性研究项目,资助能推动管理理论与管理实践相结合的具有应用前景的部分应用研究项目,同时,围绕经济建设和改革开放完成一批国家急需解决或具有一定超前性的重大管理问题的理论研究与应用研究。
”这段话从选题范围的角度理解包含着三层含义。
第一,申请项目选题应属基础研究与部分应用研究。
第二,选题应属管理科学研究范围。
第三,申请项目应属于自然科学基金资助管理科学的范围,超出这个范围的管理研究项目难于得到资助。
第一,申请项目选题应属基础研究与部分应用研究,非此即不在资助之列。
选题必须首先符合这一要求,纯粹应用研究与开发性研究都不属资助范围。
具体多属于以下四种类型:
1、开发性、纯应用研究不属资助范围,例如,“专利事务管理计算机程序设计”、“城市地产资源管理系统”、“中国医学科学引文索引数据库系统”、“中国天文文献联合目录库的建立”等。
课题设计中又没有或极少有理论与方法上的创新,且多为直接面向应用,将成熟技术移植到专门领域或仅在应用技术上有所开拓。
此种角度提出的问题是难于有创新的,是一种应用性工作或研究在不同学科领域的延拓,是属于开发性研究,此类选题均不属资助范围。
例如,“我国新药开发组织的总体设计”、“生态、环境网络研究重大项目的科学管理研究”、“全国图书馆管理信息数据库”、“中药材产销现状及对策”等。
这类申请项目,往往把一个单位或部门,甚至行业的管理工作中需解决的问题作为基金项目来申报。
特别是一些具体对策、政策问题的研究有很强的工作性、时效性。
2、行业、部门、地区与单位的管理工作及工作性政策研究不属资助范围,例如,“海洋环境下船舶操纵性研究”、“载人航天器的安全性分析方法研究”、“攀西地区钒钛矿综合利用新工艺流程的经济效益分析评价”、“固体矿产地质勘探项目可行性分析模式研究”等。
这类项目多兼有前面两类项目的特点,但更多具有应用性、开发性、工程性的特点。
3工程或软科学中的可行性论证研究不属基础研究,也不属于资助范围,例如,“长江三峡工程中替代方案及优化设计研究”、“三峡工程中移民政策研究”、“上海浦东小陆家嘴金融贸易区系统规划”等。
三峡工程国家投资1000亿以上,其中包括大量可行性论证问题及软课题研究。
这类研究显然不属基础性研究,而属工程性的规划或设计。
“上海浦东小陆家嘴金融贸易区的系统规划”亦属浦东开发中工程性的规划,其规划将直接用于该金融贸易区的工程开发。
4工作性、工程性的计划、规划或设计不属资助范围,上述四类研究项目均属于现有理论或成熟管理技术与方法的应用,或仅是在不同领域的延拓,均不属于基础研究,难于有或很少有理论与方法上的创新。
如何提出问题、研究课题?
如:
规划、评估具体问题、应用项目中提炼、升华出科学理论问题,即带有共性的、普遍意义的科学问题进行研究,包括规划问题、优化理论等等,就可以申请。
第二,选题应属管理科学研究范围,非管理科学研究不在资助之列。
可分为两类:
1、明显不属于或选题偏离管理科学,即学科不对口而不属资助范围例如“常见癌症的生存质量与经济损失”属医疗统计学、“中华民族历代乐舞文化地理研究”属文化地理学、“现代中外数学课程比较研究”属教育学、“西南少数民族行为模式差异的成因及其变迁比较研究”属民族学、“经济发展分析原理与方法”则属经济学课题等。
例如,“废旧物资回收再生及综合利用的系统研究”、“我国农业科研人员情报需求行为研究”、“我国内河水道服务水平与黄浦江饱和对策研究”、“大中城市蔬菜体制改革研究”等。
广义的软科学研究与工作性政策研究密切相关,有的也难于截然区分。
而非管理科学的基础性研究。
2广义的软科学研究不属资助之列,第三,申请项目应属于自然科学基金资助管理科学的范围,超出这个范围的管理研究项目难于得到资助。
具体资助范围为三个学科:
G0101管理科学与管理思想史G0102一般管理理论G0103运筹与管理G010301优化理论与技术G010302排队论与存贮论G010303系统可靠性G0104决策与对策理论G0105组织理论G0106管理心理与行为理论G0107管理系统工程G010701系统分析技术G010702控制技术G010703网络技术G010704模拟(仿真)技术,G0108评估技术G0109预测技术G0110数量经济分析方法G0111工业工程G0112信息技术与管理G011201管理信息系统G011202决策支持系统G011203专家系统G011204网络管理G0113复杂性研究G011301一般理论与方法G011302社会经济系统的复杂性G011303其它复杂性研究G0114其它,G01管理科学与工程,G0201企业理论G0202企业战略管理G0203会计理论与方法G0204财务管理G0205市场营销G0206运作管理G020601生产管理G020602质量管理,G020603物流管理G0207项目管理G0208人力资源管理G0209技术经济与技术管理G020901技术经济G020902技术管理G0210企业文化G0211其它,G02工商管理,G0301宏观经济战略与管理G0302公共管理与公共政策G030201行政管理G030202医疗卫生管理G030203教育管理G030204社会保障G0303金融管理G030301货币、银行G030302资本市场G030303金融工程G0304财税管理G030401财政管理G030402税收管理G0305农林经济管理G030501农业经济管理G030502林业经济管理,G0306产业与行业管理G0307科技管理与科技政策G030701科学计量学G030702科技管理G030703技术创新与管理G030704高科技发展与管理G030705知识产权管理G0308信息资源管理G030801信息经济与信息管理G030802图书、情报与档案管理G0309资源与环境管理G030901资源管理G030902环境管理G030903减灾管理G0310区域发展与管理G0311其它,G03宏观管理与政策,英国科学家贝尔纳指出:
“一般来说,提出课题比解决课题更困难”。
爱因斯坦也说过:
“提出一个问题往往比解决一个问题更重要”。
的确,从事科学研究,具体到申请科学基金,第一步就是要确定合适的选题。
选题的正确与否对申请科学基金能否成功有着极大的关系。
选题范围明确之后,就需要从科学基金项目的基本要求来进一步考虑选题问题,选题至少应符合以下三方面要求。
项目的科学意义与学术价值一方面是指对管理科学学科发展有重要意义,这类项目往往是指学科的前沿或热点研究课题;另一方面是指所研究的科学问题对我国科技、社会、经济发展有重要意义。
具有前一意义的有理论导向型课题或者问题导向型课题,而具有后一意义的则多为问题导向型课题。
选题恰当的管理科学基金项目一般具有上述两方面的意义与价值。
(二)选题要有科学意义与学术价值,理论导向型的研究,一般是从管理科学理论衍生发展出新的理论,而且新理论能指导解决实际的管理问题。
问题导向型的研究,则是从管理实践中提炼出问题,升华到理论高度进行研究,反过来,新的理论能指导解决实际中的管理问题。
研究中理论要联系实际,成果中理论有指导实际的普遍意义。
管理科学基金项目选题通常具有科学意义、学术价值以及一定的应用前景。
国家自然科学基金要求资助创新性,特别是具有原始性创新的研究。
支持创新也是科学基金评审与资助中的一个重要原则。
项目及研究内容的创新性与超前性是在选题时必须认真考虑的问题。
(三)选题要有学术上的创新性,对管理科学研究而言,创新可以从几个方面理解:
1、提出新的管理理论、新学说、新方法;2、进行开创性的研究工作;3、在前人(也包括自己)工作的基础上有所发现,有所发明,有所前进;4、将国际管理科学前沿理论、方法与中国管理实际相结合,创造性的发展理论方法。
选题时忌讳项目名称重复,即使所提出的与以前资助项目的研究内容有所不同,甚至有所创新,但名称重复则很难给人以新意。
为此,申请基金项目前应查看国家自然科学基金委员会每年编辑出版的资助项目汇编,如果发现项目名称重复,则应尽可能从新的视角提出问题,首先在项目名称上尽可能给人以面目全新之感。
申请基金项目应选择自己有研究基础、能发挥本人学术优势的项目。
如果申请人从未在所申请项目的研究领域发表过一篇论文,或者申请书中对国内外研究现状阐述不明,不附主要参考文献目录,说明申请人在这一研究领域无研究工作基础,不具备实施该项目的研究能力。
(四)选题要发挥自己的研究基础与学术优势,有的申请人为了获得资助,“紧跟”项目指南中鼓励研究领域,每年申请时课题都改变,可以说打一枪换一个地方,在自己没有研究基础的领域里不断提出研究课题,这是很难有创新的,其立论的表述也难于有水平,这样的申请书评议者的评价一般不会高,选题往往难以获得资助。
反之,发挥自己学术优势的选题,申请书一般容易写得好,获得资助的机会自然就多。
二、立论依据的论述与撰写,选题确定之后,论述立论依据,要回答两个问题:
1阐明项目的研究意义2、正确分析国内外研究现状并附主要参考文献,1阐明项目的研究意义
(1)首先是选题科学意义与学术价值的具体阐述。
要回答为什么要选定这个项目,有什么充分的理由?
科学意义与学术价值是什么?
对管理科学学科发展将会有何贡献?
所研究的科学问题是否结合我国管理实际的需要?
对科技、经济、社会发展有何重要意义或应用前景?
进一步阐明本项研究在理论上与实践上的必要性。
即对第一部分第二点“选题要具有科学意与学术价值”所考虑的问题在这里进行具体阐述。
回答开展本项目研究的必要性问题。
(2)其次,要回答项目本身立论的科学依据与理论基础是什么,即要求阐明所提出的研究项目是以已有的管理科学理论为依据,还是以提出符合哲学或逻辑的新推理为依据。
通过系统地、充分地论述立论依据,说明研究本项目是科学的,在理论上是站得住脚的。
即:
要阐明拟研究问题在科学发展链(环节)中的位置,问题的来源、形成与提出。
提出新概念:
要回答概念的来源与形成?
为什么旧概念不适用了?
新旧概念的异同、继承与发展?
是自己提出的?
还是别人已经提出或共识了?
概念清楚了,后面的逻辑与推理、立论依据才能立得住。
申请书中对新概念、新名词的使用一定要慎重、有据,不要为了创新而生编硬造新名词、新概念。
因论述项目研究意义阐述不当而未能获得资助的项目,其中理论导向型研究项目主要问题是申请书中对提出拟研究的新理论或新结论,论述得比较空泛、简单,没能阐述清楚科学根据,或科学依据不足,使人感到可信度差。
要让评审人感到脉络清楚。
对问题导向型研究项目则往往易陷入就事论事,对研究的理论基础及解决实践问题时的理论升华、提炼的关键科学问题阐述不够明晰,人们也会问,这是否是个理论性学术研究课题?
它的科学意义是什么?
是否应该由科学基金来资助?
实际上选题时考虑的前两个问题都应在这里加以认真、充分的论述。
2、正确分析国内外研究现状并附主要参考文献申请者应对申请项目所涉及的研究领域的国内外研究状况必须有充分地了解,在申请时要对其国内外研究现状、学术前沿、进展程度、发展趋势、同行研究的新动向等加以阐述,并附主要的参考文献。
要通过分析国内外研究现状回答创新性问题。
要具体回答你所提出的课题:
核心科学问题是什么?
目前是些什么人在研究?
研究解决了些什么问题?
还有什么问题没解决?
人家怎么进行研究(研究方法)?
你所提出的问题哪些问题是别人想到了的?
但没有解决或做不了的?
你考虑怎么解决?
怎么做?
哪些问题是别人还没有想到的?
当然尚未解决?
你又是考虑怎么来解决?
正确回答这些问题既是对立论依据的补充与完善,也是申请者在这一领域研究基础的标志。
更是同行专家判定研究的创新性具有重要作用。
存在的问题是对国内外研究现状不能充分加以阐述,或阐述述得不具体,甚至不够正确。
一些申请者不附主要的参考文献;或参考文献陈旧,无最新文献;或凑合一些文献,所附文献不能反映申请者对研究现状的了解与熟知。
说明申请者没有掌握国内外学术发展趋势与动向,对申请的问题上基本无研究工作基础,或略有所知,或知之甚少;有的甚至可以理解为从零开始研究。
要求参考文献较详实,经典文献与最新文献均有了解;甚至是最近的国际会议文献。
研究方案:
是研究内容、研究方法、技术路线、实验内容、研究步骤与工作过程以至阶段成果、最终成果的各自与综合表述及概括。
要回答四个问题:
三、研究方案的制定与撰写,1确定研究目标、研究内容和拟解决的关键问题2拟定采用的研究方法、技术路线、实验方案并进行可行性分析3准确阐明项目的特色与创新之处4预期的研究进展和成果要明确,研究目标和研究内容与研究项目的选题也即项目名称是紧密相关的。
研究目标可理解为是所选题目的具体化,又是研究内容的提炼与概括,说明本项研究最终要达到什么目的,是总体的表述与概括。
1确定研究目标、研究内容和拟解决的关键问题,研究内容是题目、研究目标的具体体现,阐明本项目到底要研究解决些什么具体科学问题。
选题应准确地反映研究内容,所选题目又是以研究内容为基础和依托展开研究的,研究目标不明确,研究内容不恰当,选题再新颖也不可能获得预期的研究结果。
这一部分要把握:
有限目标、抓住关键、重点突破、力求创新有限目标有限目标即研究内容要适度。
研究任何新的科学问题都是在前人工作基础上开拓,且科学研究是无止境的,不可能设想在一个项目或一次研究中将所有或众多的问题都解决,科学基金的资助金额是有限的,在有限的时间内、以有限资金要解决众多的问题是不现实的,也是不可能的。
一定抓住一两个问题为目标深入开展研究。
抓住关键抓往关键即要阐明本研究中拟解决的关键科学问题是什么。
所谓关键科学问题应理解为研究内容中所涉及到的科学问题中的关键点,也可理解为就是问题的核心,只要把这一两点关键问题解决了,所涉及的各个问题及整体问题就可迎刃而解了。
而这个关键一般恰恰正是创新点之所在。
对关键科学问题一定要有准确与正确的把握。
重点突破重点突破即并非要求一项研究面面俱到,而是要求在一个研究项目中能在有限目标的基础上,围绕目标,真正地解决一个或有限的几个关键的科学问题,真正取得一点突破、进展和新的研究结果。
一定是有创新性的研究结果才可称为成果。
力求创新力求创新即研究内容应该而且必须有学术上的创新,在前人(也包括自己)工作基础上有所发现、有所发明、有所前进;提出或完善新的管理理论、新学说、新方法;解决没有解决的管理问题,包括洋为中用。
对创新不求多,但求实。
从研究内容上回答好本项目的创新性问题。
研究内容是申请书的一个重要部分,其撰写要求是层次清楚,详略得当,该详则详,该简则简,该详的一定要详细阐述,该简的决不拖泥带水,要能体现有限目标、抓往关键、重点突破、力求创新的要求。
目前,申请中主要存在“大、虚、空、泛、平”的问题。
研究内容撰写中的主要问题有:
(1)层次不清,主次不分,详略不当,特别是有的通篇不分段落,使人难得要领。
(2)“空”研究内容撰写得太简单,寥寥几行,空洞无物,根本不能说明问题,申请态度不认真、不严肃。
(3)“大、空”研究内容大而全、大而空,提出的题目很大且内容庞杂、空泛,不具体、不深入,几乎都未论述透彻,不可能进行有效的研究,即使勉强进行,只能大题小做。
科学基金要求与提倡的是小题大做。
(4)“泛”研究内容宽而泛,近乎为一个分支学科所包含的内容,好似内容很细,实则面面俱到,没有重点,也没有抓住关键,什么都要研究,而什么都不可能深入研究。
(5)“平”单纯编书,以详尽的书目章节反映所谓研究内容,没有提出拟解决的关键科学问题,内容平平,属对前人的研究结果进行编纂性工作,不属于研究性工作,很难有创新性。
(6)重复研究,不阅读项目指南,不查阅资助项目汇编,研究内容甚至项目名称都与前一两年资助项目相同,没有创新性。
2拟定采用的研究方法、技术路线、实验方案并进行可行性分析这一部分要具体回答可行性的问题。
说明本项目如何开展研究,怎样逐步深入研究,直至最终获得预期成果。
研究方法与技术路线必须是具体、正确、合理、可行的,同时应具有先进性或创新性。
应说明是否具备研究所必须的实验设备与条件,特别应说明是否具备进行管理科学实证研究与案例研究所必须的有关单位的配合,并要求在申请书中签字盖章或出具证明。
可行性分析与通常理解的概念和含义是一致的,应分析所提出的研究方法、技术路线、实验方案是否合理、可行,能否通过所提出的研究方法与技术途径保证获得最终预期成果。
问题恰恰是写得不具体,抽象化,套话连篇。
例如:
本项目的研究方法是定性分析与定量分析相结合,实证分析与规范分析相结合,理论研究与案例研究相结合,感性体验与理性思维相结合,原理与方法相结合,思路与实例相结合,实地考察与资料调研相结合,总量分析与分量分析相结合,动态分析与静态分析相结合,宏观研究与微观研究相结合,自然科学与社会科学相结合,学、学、学多学科相结合,国外先进管理理论方法与中国国情相结合,国内学者与国外学者相结合,管理理论工作者与管理实际工作者相结合。
再如:
“本项目采用的主要方法有多媒体技术与方法,技术经济理论与方法,宏观管理理论与方法,人工工程与生态环境双向效应理论与方法,学的理论与方法”。
用这样学科性的方法来表达项目研究中的具体方法,谁也不会知道申请者到底用了什么样的科学方法。
这样空洞的论述只能说明申请者对研究方法、技术路线没有具体的考虑,是不会得到资助的。
3准确阐明项目的特色与创新之处所谓特色创新即在本项目研究领域中申请者与国内外同行所不同的,也即前人未曾有过的新学术思想、新理论、新的研究方法、手段或应用性结果。
从属于研究方案栏目下的这一小栏目要对包括项目的立论依据、研究内容、研究方法与手段、技术路线及实验方案上的研究与创新点进行概括、提炼并集中反映出来。
4预期的研究进展和成果要明确预期研究进展应是各研究阶段的研究方案、阶段成果与时间进度的综合表述。
研究成果:
包括成果内容、成果形式、成果数量三要素;应明确、具体,具有可检查性。
成果内容:
回答在什么问题上或哪几个问题上将取得进展并获得成果;成果形式:
说明以什么样载体来反映取得的研究结果,管理科学的成果形式通常包括论文、论文集、学术专著、研究报告、政策性建议,计算机软件甚至一些系统设计等;成果数量:
要说明涉及到的成果形式的数量。
四、研究基础及具备完成所申请项目的条件要详细阐明1、申请手续要完备;不要超项;2、项目申请者即主持人及主要参加者所做的与本项目相关的研究工作积累和已取得的研究工作成绩要尽可能详尽地在申请书中反映;3、要求研究队伍的组成结构要合理,包括职称结构、年龄结构、知识结构等;4、进行案例、实证研究的配合单位尽可能落实,可辅以证明等;5、要求经费预算合理。
谢谢各位老师,
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