投资银行部知识竞赛真题精选.docx
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投资银行部知识竞赛真题精选.docx
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投资银行部知识竞赛真题精选
[单项选择题]
1、决策委员会会议做出决议,必须经参会委员的()以上同意方可通过,表决之后参加表决的委员应在该项决议上签名。
(业务决策委员会议事办法第十六条)
A.1/3
B.1/2
C.全体
D.2/3
参考答案:
D
[单项选择题]
2、定量评价需按照评价要求进行分值评定,各成员分别对评定对象进行打分,再将各成员的有效分数进行平均,获得最终得分,平均分在()分以下项目不予通过。
A.50
B.60
C.70
D.80
参考答案:
C
[单项选择题]
3、上市公司新股发行申请文件中,单独适用于增发的文件不包括()。
A.发行公告
B.主承销商承诺函
C.发行人承诺函
D.盈利预测报告
参考答案:
D
[单项选择题]
4、与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的法人,称为()。
A.机构投资者
B.一般法人投资者
C.战略投资者
D.战术投资者
参考答案:
C[多项选择题]
5、项目信息分为项目基本情况和项目动态情况,项目基本情况包括()。
A.客户情况、项目研究计划
B.工作汇报、问题请示
C.项目实施计划、客户服务计划
D.工作任务评价、项目质量评估意见
参考答案:
A,C
[多项选择题]
6、投资银行项目开发和实施过程中进程控制考核包括:
()
A.项目的预计进程执行情况
B.项目的综合经济效益
C.项目收入支出情况
D.项目各流程时间进程
参考答案:
A,D
[多项选择题]
7、股份有限公司发起人的主要权利至少应该有()。
A.参加公司筹委会
B.决定公司董事会人选
C.起草公司章程
D.决定公司经理人选
参考答案:
A,C
[判断题]
8、投资银行业务的项目管理按照进展分为承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等阶段。
参考答案:
对
[判断题]
9、投资银行总部内设兼职风险管理员,人选由风险管理部任命,负责对投资银行内部风险及时监控,并将风险状况上报风险管理部是投资银行总部的内部控制的合理性原则。
参考答案:
错
[判断题]
10、对申报材料进行评定时,需提交证监会规定的材料,其中至少应包括招股意向书、发行人身份证明材料、最近三年的财务审计报告、律师意见书及小组需要的其他材料。
参考答案:
对
[判断题]
11、公司建立对投资银行质量控制小组组员行为的激励及举报机制,对有线索举报有关人员违规的,公司应当进行调查,根据调查结果分别予以提醒、批评、解聘等处理。
参考答案:
对
[判断题]
12、投资银行质量控制小组组员对与自身利益有关的评定应当回避。
参考答案:
对
[判断题]
13、对辅导质量进行评定时,需提交自辅导期以来的辅导报告,被辅导人身份证明材料、最近三年的财务审计报告。
参考答案:
错
[判断题]
14、改制方案评定时间为材料完整提交后的三个工作日。
参考答案:
对
[判断题]
15、在改制、辅导、制作申报材料过程中,组长可以指定一名组员对项目现场进行抽查,整个过程抽查次数不得少于5次,每次抽查均要有书面记录,并上报投资银行总部项目管理部门。
参考答案:
错
[判断题]
16、公司质量控制小组的组员在公司范围内产生,由公司指定,每届任期一年,期限为每年的1月1日到12月31日,可以连任,但连任不得超过2届,到期由公司重新聘用。
参考答案:
错
[判断题]
17、公司质量控制小组由五名具有丰富投资银行执业经验的业务人员组成专业小组,设组长一名,根据项目所处的阶段和复杂程度,由组长确定参加评定的人员名单和详细工作内容。
参考答案:
错
[判断题]
18、项目完成后,项目组人员应继续做好对客户的后续服务。
如有未履行完的合同,项目组应继续负责督促履行。
参考答案:
对
[判断题]
19、投资银行总部各事业部总经理应负责成立项目小组,项目组由2-10人组成,设组长1人,项目组长的任职资格为项目经理及以上级别人员,是项目的直接责任人。
参考答案:
错
[判断题]
20、公司对投资银行业务人员实行“资格聘用、等级管理、定期考核”的人事管理制度。
参考答案:
对
[判断题]
21、稽核部负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。
参考答案:
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[判断题]
22、调出档案,用后应及时归还,最长时间不得超过十五天。
参考答案:
错
[判断题]
23、办公室召集的会议记录、纪要、办公室一般事务性的材料属长期保管期限的档案保管。
参考答案:
错
[判断题]
24、投资银行业务项目的相关资料属永久保管期限的档案保管。
参考答案:
对
[判断题]
25、投资银行业务决策委员会实行集体负责制,重要问题的决定实行表决制度。
参考答案:
对
[判断题]
26、公司投资银行业务决策委员会在收到书面材料后的5个工作日内给予答复,在获得公司投资银行业务决策委员会批准之后,方可按规定流程继续执行有关业务。
参考答案:
错
[判断题]
27、投资银行业务实行重大事项与一般事项的分类管理,重大事项由公司投资银行业务决策委员会评审,一般事项由投资银行总部决策小组评审。
参考答案:
对
[判断题]
28、资产负债表的基本结构是以“资产=负债+现金流量”的会计平衡方式为基础。
参考答案:
错
[判断题]
29、对发起设立的股份有限公司来说,发起人通常是公司的大股东;对于以募集方式设立的股份有限公司来说,发起人是公司的全部股东。
参考答案:
对
[判断题]
30、如会计师事务所对发行人财务报告出具了非标准无保留意见的审计报告,发行人应在可转换公司债券上市公告书中作重要提示。
参考答案:
对
[判断题]
31、公司投资银行业务主要包括:
首次公开发行、配股、增发、可转债等保荐项目。
参考答案:
错[判断题]
32、项目组应当客观、全面、及时地进行尽职调查,坚持尽职调查的独立性和完整性,做到调查内容真实、准确。
参考答案:
对
[判断题]
33、内核小组每年应当至少召开一次全体会议,对内核工作进行总结。
参考答案:
对
[判断题]
34、股份有限公司设立的子公司不具有企业法人资格。
参考答案:
错
[判断题]
35、承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。
参考答案:
错
[判断题]
36、上市公司拟运用新股发行募集资金收购资产的,董事会应公告被收购资产的评估报告。
参考答案:
对
[判断题]
37、沪深证券交易所根据《公司法》等法律法规,对股发行申请材料进行审核。
参考答案:
错
[多项选择题]
38、关于境内上市外资股,下列说法中正确的是()。
A.境内上市外资股又称B股
B.是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市的股票
C.采取记名股票形式,以人民币标明面值,以外币认购、买卖
D.投资主体仅限于外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
参考答案:
A,B,C[多项选择题]
39、关于次级债务,下列说法中正确的是()。
A.次级债务是由银行发行的
B.次级债务是固定期限不低于5年(包括5年)
C.除非银行倒闭或清算,次级债务不用于弥补银行日常经营亏损
D.次级债务的萦偿权利排在存款和其他负债之后
参考答案:
A,B,C,D
[多项选择题]
40、外资股发行时,主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时,通常应明确()。
A.发行方式
B.国际配售与公开募股的比例
C.拟进行国际分销的地区
D.上市地
参考答案:
A,B,C,D
[多项选择题]
41、上市公司增发申请文件中,()应在指定报刊披露。
A.法律意见书
B.发行公告
C.招股说明书
D.主承销商的推荐函
参考答案:
B,C
[多项选择题]
42、上市公司购买、出售、置换资产达到下列哪些标准的,可以界定为重大购买、出售、置换资产的行为()。
A.购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50%以上
B.购买、出售、置换入的资产净额总额上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达50%以上
C.购买、出售、置换入的资产在最近1个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达50%以上
D.必须同时达到上述三个标准
参考答案:
A,B,C
[多项选择题]
43、首次公开发行股票招股说明书摘要中披露的财务指标包括()。
A.资产负债率
B.存货周转率
C.每股筹资产活动的现金流量
D.应收帐款周转率
参考答案:
A,B,D
[多项选择题]
44、上市公司申请发行新股必须具备的条件有()。
A.公司股东在近三年内没有重大违法行为
B.公司在最近三年内连续盈利
C.前一次发行的股分已募足
D.与前一次发行股份的时间间隔在一年以上
参考答案:
B,C,D
[多项选择题]
45、股票在证券交易所上市的公司,根据公司法,必须符合的条件有()。
A.公司股本不少于人民币5000万元
B.持有股票面值达人民币100元以上的股东人数不少于1000人
C.公司股东总额小于人民币4亿元的,向社会公开发行的股份达公司股份总数和25%以上
D.公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行股份的比例为15%以上
参考答案:
A,C
[多项选择题]
46、以下关于加强基金信息披露的说法正确的有()。
A.有利于投资者的价值判断
B.有利于防止信息滥用
C.有利于监督基金管理人的动作
D.以上都不是
参考答案:
A,B,C
[多项选择题]
47、投资银行项目的综合评价分为()个档次。
A.优良
B.良好
C.合格
D.不合格
参考答案:
A,B,C,D[多项选择题]
48、投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核,内部考核的依据包括但不限于()
A.项目过程质量控制措施执行情况
B.项目开发和实施过程中风险控制措施执行情况
C.项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况
D.项目后期的持续督导情况
参考答案:
A,B,D
[多项选择题]
49、各事业部在项目获得立项后应及时建立项目工作档案,项目工作档案应至少包括()。
A.项目工作底稿
B.项目相关协议、合同
C.报送监管部门的相关资料
D.项目立项相关资料
参考答案:
A,B,D
[多项选择题]
50、投资银行总部的内部控制应遵循以下原则:
()
A.健全性原则
B.合理性原则
C.制衡性原则
D.独立性原则
参考答案:
A,B,C,D
[多项选择题]
51、档案保管期限属短期保管期限()
A.办公室召集的会议记录、纪要、办公室一般事务性的材料
B.公司及部门开展活动的表彰、总结
C.部门的一般性业务资料
D.工会举办活动的通知、工作报告
参考答案:
A,B,C,D
[多项选择题]
52、档案保管期限属永久保管期限()
A.公司及部门重大事项的申请、批复、变更材料
B.财务审计结论、意见、决定
C.投资银行业务项目的相关资料
D.人事干部任免、机构设置等材料
参考答案:
A,C,D
[多项选择题]
53、为实现部门档案管理工作的(),根据《档案法》、公司《档案管理办法》和公司投资银行业务的有关规定,结合本*部门实际情况,特制定本办法。
A.信息化
B.规范化
C.制度化
D.科学化
参考答案:
B,C,D
[多项选择题]
54、除公司()因履行职责外,未经投资银行业务决策委员会的同意或授权,公司任何其他人员无权查阅投资银行业务决策委员会的决议。
A.稽核部
B.风险管理部
C.各事业部
D.合规部
参考答案:
A,B,D
[多项选择题]
55、根据市场特点,公司投资银行业务决策委员会下设投资银行总部决策小组,小组成员包括()。
A.投资银行总部负责人
B.投资银行总部副总经理
C.各事业部及相关部门负责人
D.各项目组成员
参考答案:
A,B,C
[多项选择题]
56、公司对投资银行业务人员实行()的人事管理制度。
A.资格聘用
B.不定期考核
C.等级管理
D.定期考核
参考答案:
A,C,D[多项选择题]
57、风险控制要做到()。
A.事前预防
B.事后预防
C.事中监控
D.事后评估
参考答案:
A,C,D
[多项选择题]
58、公司投资银行业务主要包括()
A.首次公开发行、配股
B.增发、可转债等保荐项目
C.改制辅导、购并重组、资产证券化等财务顾问项目
D.其他可开展的业务
参考答案:
A,B,C,D
[多项选择题]
59、项目组组长和相应尽职调查主办人应在尽职调查报告上签字,对尽职调查报告的()负责。
A.真实性
B.准确性
C.及时性
D.完整性
参考答案:
A,B,D
[多项选择题]
60、项目组在尽职调查的过程中应形成完备的尽职调查工作底稿,工作底稿包括()
A.收集的文件资料
B.谈话记录,实地考察记录
C.在尽职调查过程中形成的其他书面材料
D.会议纪要
参考答案:
A,B,C,D
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