新三板董秘资格考试真题精选.docx
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新三板董秘资格考试真题精选
[单项选择题]
1、公司()修改公司章程,()改变经营范围。
A.可以;不可以
B.可以;可以
C.不可以;可以
D.不可以;不可以
参考答案:
B
[单项选择题]
2、根据《公司法》规定,公司可以变更经营范围,以下说法正确的是()。
A.公司变更经营范围应当在工商部门办理变更登记
B.新三板挂牌公司变更经营范围应当在全国股转公司办理备案
C.公司变更公司经营范围无需在工商登记办理登记
D.新三板挂牌公司变更经营范围应当先在全国股转公司办理备案后,方可在工商部门办理变更登记
参考答案:
A
[单项选择题]
3、根据《非上市公众公司监管指引第3号--章程必备条款》,下列选项不正确的是()。
A.章程应当载明公司股票采用记名方式或不记名方式,并明确公司股票的登记存管机构以及股东名册的管理规定
B.章程应当载明公司为防止股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的具体安排
C.章程应当载明须提交股东大会审议的重大事项的范围,以及须经股东大会特别决议通过的重大事项的范围
D.公司股东大会选举董事、监事,如实行累积投票制的,应当在章程中对相关具体安排作出明确规定
参考答案:
A
[单项选择题]
4、根据《非上市公众公司监管指引第3号--章程必备指引》,以下关于公司章程的说法错误的是()。
A.章程总则应当载明章程的法律效力
B.章程应当载明独立董事的权利义务、职责及履职程序
C.章程应当载明公司的利润分配制度
D.章程应当载明公司依法披露定期报告和临时报告
参考答案:
B
[单项选择题]
5、甲挂牌公司已发布关于召开临时股东大会的会议通知,持股1%的股东周某拟临时提议修改公司章程。
根据《公司法》的规定,周某应联合持有甲公司至少()以上股份的股东,并在本次股东大会召开()前提出上述临时提案。
A.1%;5日
B.2%;10日
C.4%;5日
D.9%;10
日
参考答案:
B
[单项选择题]
6、挂牌公司可以召开定期股东大会或临时股东大会修改公司章程,董事会、监事会、单独或合计持有公司()以上股份的股东可以提议修改公司章程。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
参考答案:
A
[单项选择题]
7、根据《公司法》等相关规定,非上市公众公司修改公司章程应当经()审议通过。
A.法定代表人
B.监事会
C.董事会
D.股东大会
参考答案:
D
[单项选择题]
8、以下关于新三板挂牌公司应在公司章程中强制记载事项的说法,错误的是()。
A.公司设立方式
B.全体股东的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间
C.公司利润分配办法
D.公司法定代表人
参考答案:
B[单项选择题]
9、以下关于公司章程修改的条件、表决程序和办理变更登记的相关手续中,表述正确的是()。
A.公司修改经营范围无需修改公司章程
B.如修改公司章程,由经理拟定章程修正案
C.股东大会作出修改公司章程的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过
D.公司章程的修改均需报公司登记机关核准
参考答案:
C
[单项选择题]
10、下列哪项不是股份有限公司章程的强制记载事项?
()
A.股东的姓名或者名称
B.董事会的组成、职权和议事规则
C.公司法定代表人
D.监事会的组成、职权和议事规则
参考答案:
A
[单项选择题]
11、根据《公司法》规定,股东大会作出修改公司章程的决议,必须经()。
A.出席会议的股东所持表决权半数以上通过
B.出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过
C.全体股东所持表决权半数以上通过
D.全体股东所持表决权三分之二以上通过
参考答案:
B
[单项选择题]
12、公司的()由公司章程规定,并依法登记。
A.业务模式
B.薪酬体系
C.经营范围
D.股权激励
参考答案:
C
[单项选择题]
13、以下股票发行不需经中国证监会核准的是()。
A.股东人数超200人的挂牌公司的股票发行
B.股权登记日在册股东195人,本次股票发行拟新增股东上限为6人,最终实际认购5人
C.股权登记日在册股东193人,本次股票发行拟新增股东上限为9人,最终实际认购8人
D.股权登记日在册股东191人,本次股票发行拟新增股东上限为9
人
参考答案:
D
[单项选择题]
14、根据《公司法》的规定,公司可以修改公司章程,改变经营范围,以下说法正确的是()。
A.公司变更经营范围应当在工商登记部门办理变更登记
B.公司变更经营范围已在全国股转系统指定的信息披露平台上发布公告的,无需在工商登记部门办理变更登记
C.公司修改章程应当经出席股东大会的股东所持表决权过半数通过
D.公司变更经营范围应当经董事会审议通过,无需提交股东大会审议
参考答案:
A
[单项选择题]
15、发行后股东人数累计不超过200人,是指股票发行方案确定或预计的新增股东人数(或新增股东人数上限)与审议本次股票发行的()在册股东人数之和不超过200人。
A.董事会召开之日
B.股东大会股权登记日
C.股东大会召开之日
D.验资截止日
参考答案:
B
[单项选择题]
16、股份公司监事会或者董事会收到连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的,股东有权为了公司的利益以()的名义直接向人民法院提起诉讼。
A.公司
B.董事会
C.监事会
D.自己
参考答案:
D
[单项选择题]
17、对于股权登记日股东人数为()的挂牌公司,拟发行股票新增股东人数上限为5人,后实际参与认购新增股东3人,需要报证监会核准。
A.193人及以上
B.194人及以上
C.195人及以上
D.196人及以上
参考答案:
D
[多项选择题]
18、挂牌公司在编制定期报告时,应当遵守()的原则。
A.真实
B.准确
C.完整
D.及时
参考答案:
A,B,C,D
[单项选择题]
19、董事、监事、高级管理人员在任职期间出现根据《公司法》规定不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的,公司应当()。
A.解除其职务
B.由其继续履行职务到任期届满之日,不得再选再任
C.如果不能确定继任者则由其继续履行职务
D.召开股东大会决定其是否继续履行职务
参考答案:
A
[单项选择题]
20、某挂牌公司股票发行方案披露日在册股东191人,股东大会股权登记日在册股东195人,本次发行新增股东()人,该发行可豁免向中国证监会履行核准程序,由全国股转系统自律管理。
A.5
B.6
C.9
D.10
参考答案:
A
[单项选择题]
21、下列选项中董事、高级管理人员不违反忠实义务的是()。
A.未经股东会或者股东大会同意,利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务
B.接受他人与公司交易的佣金归为己有
C.擅自披露公司秘密
D.按照相关要求进行信息披露
参考答案:
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[多项选择题]
22、挂牌公司在编制年度报告时,应遵循的要求有()。
A.年度报告中若涉及行业分类,可参照中国证监会有关上市公司行业分类的规定,亦可增加披露使用其它行业分类标准的数据、资料
B.年度报告披露内容应侧重说明指引要求披露事项与公开转让说明书或上一年度披露内容上的重大变化之处,如无变化,也应说明
C.年度报告中引用的数字应当采用阿拉伯数字,有关货币金额除特别说明外,通常指人民币金额,并以元、万元或亿元为单位
D.年度报告正文前可刊载宣传公司的照片、图表或致投资者信,但不得刊登任何祝贺性、推荐性的词句、题字或照片,不得含有夸大、欺诈、误导或内容不准确、不客观的词句
参考答案:
A,B,C,D
[单项选择题]
23、某挂牌公司股票发行方案披露日在册股东195人,股东大会股权登记日在册股东191人,本次发行新增股东()人,该发行需要向中国证监会履行核准程序。
A.5
B.6
C.9
D.10
参考答案:
D
[单项选择题]
24、根据《公司法》的规定,以下选项中哪种情形可以担任公司监事?
()
A.未成年的公司员工
B.因贪污被判处刑罚,执行期已满五年
C.公司董事
D.个人所负数额较大的债务到期未清偿
参考答案:
B
[多项选择题]
25、挂牌公司应当在定期报告披露前向主办券商送达如下哪些文件?
()
A.董事会、监事会决议及其公告文稿
B.定期报告全文
C.审计报告
D.董事、高级管理人员的书面确认意见及监事会的书面审核意见
参考答案:
A,B,C,D
[单项选择题]
26、挂牌公司应当在(),与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议,三方监管协议应当在股票发行备案材料中一并提交报备。
A.认购开始前
B.发行认购结束后验资前
C.验资以后
D.完成股份登记以后
参考答案:
B
[单项选择题]
27、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的(),并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年。
A.董事、监事、高级管理人员
B.法定代表人
C.总经理
D.高管
参考答案:
B
[多项选择题]
28、挂牌公司披露年度报告前须履行的内部审议程序包括()。
A.董事会审议
B.监事会审议
C.高级管理人员书面确认
D.股东大会审议
参考答案:
A,B,C
[单项选择题]
29、挂牌公司募集资金应当存放于公司()为本次发行批准设立的募集资金专项账户。
A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.总经理会议
参考答案:
A
[单项选择题]
30、董事、高级管理人员下列行为不符合规定的是()。
A.挪用公司资金
B.经股东会、股东大会或者董事会同意,以公司财产为他人提供担保
C.经股东会或者股东大会同意,与公司订立合同或者进行交易
D.经股东会或者股东大会同意,自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务
参考答案:
A
[多项选择题]
31、年度报告出现下列()情形的,主办券商应当最迟在披露前一个转让日向全国股转公司报告。
A.财务报告被出具否定意见的审计报告
B.财务报告被出具无法表示意见的审计报告
C.净利润为负值
D.经审计的期末净资产为负值
参考答案:
A,B,D
[单项选择题]
32、挂牌公司董事会应当()对募集资金使用情况进行专项核查,出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》,并在披露挂牌公司年度报告及半年度报告时一并披露;主办券商应当()就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行一次现场核查,出具核查报告,并在挂牌公司披露年度报告时一并披露。
A.每半年度;每半年
B.每半年度;每年
C.每年度;每半年
D.每年度;每年
参考答案:
B
[单项选择题]
33、关于监事会中的职工代表,下列说法正确的是()。
A.由公司职工通过职工代表大会民主选举产生
B.由股东提名产生
C.由监事会主席选举产生
D.由董事长提名产生
参考答案:
A
[多项选择题]
34、甲公司为已挂牌的其他具有金融属性的企业,其应披露的定期报告有()。
A.年度报告
B.半年度报告
C.季度报告
D.月度报告
参考答案:
A,B,C
[单项选择题]
35、主办券商应当每年就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行()次现场核查,出具核查报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:
A
[单项选择题]
36、挂牌公司监事会主席和副主席由()产生。
A.全体监事过半数选举
B.出席监事会会议的监事过半数选举
C.董事会会议选举
D.股东大会选举
参考答案:
A
[多项选择题]
37、关于某挂牌公司(不属于私募及类金融企业)定期报告的披露,以下做法不违规的有()。
A.在2017年4月21日披露2016年第一季度报告,在2017年4月25日披露2016年年度报告
B.在2017年4月21日披露2016年年度报告,在2017年4月25日披露2017年第一季度报告
C.在2017年4月21日披露2016年年度报告,同时披露了2017年第一季度报告
D.在2017年4月29日披露2016年年度报告,未披露2017年第一季度报告
参考答案:
B,C,D
[单项选择题]
38、挂牌公司股票发行认购协议中存在特殊条款的,挂牌公司()。
A.不需提交董事会和股东大会审议
B.仅需提交股东大会审议通过,不需要提交董事会审议通过
C.仅需提交董事会审议通过,不需要提交股东大会审议通过
D.需提交董事会与股东大会审议通过
参考答案:
D[多项选择题]
39、在要约收购中,被收购公司董事会应当()。
A.对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查
B.对要约条件进行分析
C.对股东是否接受要约提出建议
D.根据挂牌公司自身情况选择是否聘请独立财务顾问
参考答案:
A,B,C,D
[单项选择题]
40、股份有限公司设监事会,其成员(),其中,职工代表的比例()。
A.不得少于五人,不得低于二分之一
B.不得少于三人,不得低于三分之一
C.为五至十一人,不得少于两名
D.为三至五人,不得少于两名
参考答案:
B
[多项选择题]
41、货币性资产包括()。
A.库存现金
B.银行存款
C.应收账款
D.准备持有至到期的债券投资
参考答案:
A,B,C,D
[单项选择题]
42、股票发行认购协议及补充协议中可有()条款。
A.挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体
B.限制挂牌公司未来股票发行融资的价格
C.强制要求挂牌公司不能进行权益分派
D.业绩对赌
参考答案:
D
[多项选择题]
43、以下情形构成要约收购的是()。
A.向全体股东发出收购全部股份的要约
B.向部分股东发出收购全部股份的要约
C.向全体股东发出收购部分股份的要约
D.向部分股东发出收购部分股份的要约
参考答案:
A,C
[单项选择题]
44、他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,符合以下什么条件的人选可以请求监事会向人民法院提起诉讼?
()
A.公司的债权人
B.董事长
C.监事会主席
D.股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东
参考答案:
D
[多项选择题]
45、控股股东、实际控制人或其关联方占用资金包括()。
A.其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其附属企业使用的资金
B.为控股股东、实际控制人及其附属企业承担担保责任而形成的债权
C.有偿拆借给控股股东、实际控制人及其附属企业的资金
D.代控股股东、实际控制人及其附属企业偿还债务而支付的资金
参考答案:
A,B,C,D
[单项选择题]
46、挂牌公司股票发行以现金认购的,公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购,每一股东可优先认购的股份数量上限为()。
A.股权登记日其在公司的持股比例与本次发行股份数量上限的乘积
B.本次发行股份数量上限
C.股权登记日其在公司的持股数量
D.本次发行股份数量上限和股权登记日其在公司的持股数量两者中较小值
参考答案:
A
[单项选择题]
47、关于股份公司监事会主席以及副主席的说法,下列正确的是()。
A.监事会设主席一人,由参加监事会会议的监事过半数选举产生
B.监事会可以设副主席,由主席任命
C.监事会主席召集和主持监事会会议
D.监事会主席以及副主席不能履行职务或者不履行职务的,监事会不得召开
参考答案:
C
[多项选择题]
48、不考虑其他情形,下列股东可以被认定为挂牌公司控股股东的是()。
A.持有的股份占公司股本总额52%的股东
B.持有的股份占公司股本总额20%的股东
C.持有股份的比例为45%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东
D.持有的股份占公司股本总额25%的股东
参考答案:
A,C
[单项选择题]
49、某挂牌公司公司章程中未规定在进行股票发行时现有股东是否具有优先认购权,其进行股票发行,拟发行2000万股,股东在股权登记日的持股比例为5%,则其可以优先认购的股份上限为()。
A.0股
B.100万股
C.100万股到2000万股之间均可
D.2000万股
参考答案:
B
[多项选择题]
50、以下关于挂牌公司协议收购过渡期的表述,正确的有()。
A.在过渡期内,收购人不得通过控股股东提议改选公众公司董事会,确有充分理由改选董事会的,来自收购人的董事不得超过董事会成员总数的1/3
B.被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保
C.被收购公司可以发行股份募集资金
D.投资者通过股票发行进行挂牌公司收购的,不视为协议收购,不适用过渡期规定
参考答案:
A,B,D
[单项选择题]
51、根据《公司法》规定,监事会应当召集和主持股东大会会议的情形是()。
A.在董事会不履行召集和主持股东大会会议职责时
B.在董事会秘书不履行召集和主持股东大会会议职责时
C.在董事长不履行召集和主持股东大会会议职责时
D.在代表十分之一以上表决权的股东不履行召集和主持股东大会会议职责时
参考答案:
A
[多项选择题]
52、以下关于信息披露流程的说法正确的是()。
A.信息披露文件在信息披露平台披露后,如因错误或遗漏须要更正或补充的,挂牌公司须要发布更正或补充公告,并重新披露相关信息披露文件
B.拟于当日披露的信息,挂牌公司应当确保于当日24:
00分之前将公告上传至BPM系统
C.挂牌公司已经披露的信息披露文件存在错误的,可以申请撤销或替换
D.主办券商应当对挂牌公司拟披露的信息披露文件进行事前审查
参考答案:
A,D
[单项选择题]
53、挂牌公司股票发行以()认购的,公司()股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购。
A.现金;现有
B.现金;新增
C.非现金;现有
D.非现金;新增
参考答案:
A
[多项选择题]
54、在协议收购的过渡期中,收购人和挂牌公司的下列做法属于违规情形的是()。
A.收购人通过控股股东提议改选挂牌公司董事会且来自收购人的董事会超过董事会成员总数的1/3
B.挂牌公司为收购人及其关联方提供担保
C.挂牌公司进行发行股份募集资金
D.挂牌公司新增银行贷款对公司资产负债产生重大影响未经股东大会审议
参考答案:
A,B,C,D
[单项选择题]
55、根据《公司法》的规定,监事会的职权一般不包括()。
A.检查公司财务
B.对违反法律、行政法规、公司章程或股东大会决议的董事、高管通过决议予以罢免
C.当董事、高管的行为损害公司的利益的,要求董事、高管予以纠正
D.提议召开临时股东大会
参考答案:
B
[单项选择题]
56、挂牌公司进行股票发行,募集资金不得用于()。
A.偿还银行贷款
B.委托理财
C.项目建设
D.股权收购
参考答案:
B
[多项选择题]
57、以下关于持续信息披露流程说法正确的是()。
A.持续信息披露业务通过全国中小企业股份转让系统业务支持平台信息披露系统实现披露文件的电子化填写与报送
B.主办券商使用全国中小企业股份转让系统数字证书通过报送端报送披露文件
C.信息披露系统在任何时间均可将披露文件自动发送至全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
D.已披露的信息披露文件经申请可撤销或替换
参考答案:
A,B
[多项选择题]
58、章某通过协议转让受让了某挂牌公司股东郑某所持的股份,导致其持股比例达到
36.89%,成为挂牌公司第一大股东,其应当披露的文件有()。
A.收购报告书
B.财务顾问专业意见
C.挂牌公司的律师意见
D.收购人的律师意见
参考答案:
A,B,C,D
[单项选择题]
59、挂牌公司(非金融企业)进行股票发行,募集资金可以用于()。
A.购买可转换公司债券
B.偿还银行贷款
C.持有交易性金融资产
D.购买股票
参考答案:
B
[单项选择题]
60、关于股份有限公司董事长产生的方式,下列说法正确的是()。
A.由股东大会选举产生
B.由董事会以全体董事过半数选举产生
C.由董事会以出席会议董事过半数选举产生
D.由持有股份最多的股东推选产生
参考答案:
B
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