期货交易管理条例真题精选.docx
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期货交易管理条例真题精选.docx
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期货交易管理条例真题精选
[单项选择题]
1、国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密,或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的,依法给予行政处分或者()处分。
A.纪律
B.罚款
C.开除
D.警告
参考答案:
A
[单项选择题]
2、不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动,由国家有关部门监督管理,()
《期货交易管理条例》。
A.不适用
B.部分适用
C.有条件适用
D.适用
参考答案:
A
[单项选择题]
3、期货交易所、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金。
A.期货业协会
B.银监会
C.国务院
D.证监会和财政部
参考答案:
D
[单项选择题]
4、某铜冶炼公司是期货交易所的会员,2007年8月8日卖出铜期货合约50手,当天铜期货价格大涨,造成该公司账户的保证金余额不足。
期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金,但是该公司并没有在规定时间内追加保证金,也没有自行平仓。
于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手,造成该公司300万元的损失。
那么造成的损失由谁承担?
()
A.期货交易所和该公司
B.期货交易所
C.该公司
D.期货公司
参考答案:
C
[单项选择题]
5、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易情节严重的,()。
A.移交司法机关
B.撤销期货业务许可
C.勒令停业整顿
D.暂停其境外期货交易
参考答案:
D
参考解析:
根据《期货交易管理条例》第七+七条规定,境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,并处20万元以上100万元以下的捌款;情节严重的,暂停其境外期货交易。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予瞢告,并处l万元以上10万元以下的罚款。
[单项选择题]
6、()对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构
D.中国证监会
参考答案:
C
参考解析:
《期货交易管理条例》第五条规定,国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
[单项选择题]
7、设立期货公司,应由()批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所
参考答案:
A
参考解析:
《期货交易管理条例》第十五条第一款规定,期货公司是依照《公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。
设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。
[单项选择题]
8、()是指期货交易者按照规定标准交纳的资金,用于结算和保证履约。
A.保证金
B.交割金
C.股票
D.期权合约
参考答案:
A
参考解析:
根据《期货交易管理条例》第八十五条规定,保证金,是指期货交易者按照规定标准交纳的资金,用于结算和保证履约。
[单项选择题]
9、期货交易的全过程可以概括为建仓、持仓、平仓或实物交割。
平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的()的合约,了结期货交易的行为。
A.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同
B.品种、数量和交割月份不同且交易方向相反
C.品种、数量和交割月份相同且交易方向相同
D.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反
参考答案:
D
参考解析:
根据《期货交易管理条例》第八十五条第一款第六项规定,平仓,是指朔货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约,了结期货交易的行为。
[单项选择题]
10、期货公司的交易软件,结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控推定的要求,期货公司的交易软件,结算软件不符合要求的,有权要求期货公司予以改进或者更换的是()。
A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货保证金存管银行
D.国务院期货监督管理机构
参考答案:
D
参考解析:
《期货交易管理条例》第六十三条第一款规定,期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
[单项选择题]
11、《期货交易管理条例》自()起施行。
A.2007年4月15日
B.2007年6月2日
C.2006年4月15日
D.2007年6月2
日
参考答案:
A
参考解析:
根据《期货交易管理条例》第九十一条规定,《期货交易管理条例》自2007年4月15日起施行。
[单项选择题]
12、有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是()。
A.检察机关
B.国务院期货监督管理机构
C.工商管理机关
D.中国期货业协会
参考答案:
B
参考解析:
《期货交易管理条例》第八十四条规定,对本条例规定的违法行为的行政处罚,由国务院期货监督管理机构决定;涉及其他有关部门法定职权的,国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部门处理;属于其他有关部门法定职权的,国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部门处理。
[单项选择题]
13、期货公司乙不符合规定条件,但期货公司甲仍然接收乙的委托,可以对甲采取责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.3倍以上7倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.5倍以上10倍以下
参考答案:
A
参考解析:
《期货交易管理条例》第七十条第一款第一项规定,期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
[单项选择题]
14、实行()结算制度的期货交易所,应当建立、健全结算担保金制度
A.汇兑
B.会员分级
C.委托收款
D.托收承付
参考答案:
B
参考解析:
根据《期货交易管理条例》第十一条规定,实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全结算担保金制度。
[单项选择题]
15、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场()。
A.扰乱秩序者
B.行为限制者
C.禁止进入者
D.不受欢迎者
参考答案:
C
参考解析:
根据《期货交易管理条例》第八十一条规定,任何单位或者个人违反本条例规定,情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
[单项选择题]
16、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述,正确的是()。
A.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查,将被责令停业整顿
B.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件
C.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定
D.供应商应在中国期货业协会注册
参考答案:
B
参考解析:
《期货交易管理条例》第七十九条规定,期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。
[单项选择题]
17、银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,经()审核同意后,由国务院期货监督管理机构批准。
A.中国期货业协会
B.中国银监会
C.中国证监会
D.国务院银行业监督管理机构
参考答案:
D
参考解析:
根据《期货交易管理条例》第三十三条规定,银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,经国务院银行业监督管理机构审核同意后,由国务院期货监督管理机构批准。
[单项选择题]
18、某会计师事务所在为某期货公司出具财务会计报表时,未勤勉尽责,经过证监会审查,发现里面有重大遗漏,并且提供数据有虚假陈逑,对此,中国证监会有权对该会计师事务所直接负责的主管人员和其他直接责任人处()的罚款。
A.3万元以上10万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.5万元以上10万元以下
参考答案:
A
参考解析:
根据《期货交易管理条例》第八十条规定,会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入l倍以上5倍以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。
[单项选择题]
19、下列关于交割的表述,正确的是()。
A.经中国期货业协会批准,交割可以采取现金差价结算
B.交割只能是实物交割
C.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
D.只有合约到期才能办理交割
参考答案:
D
参考解析:
《期货交易管理条例》第八十五条第五项规定,交割是指合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程。
[单项选择题]
20、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其()。
A.缴纳罚款
B.停业整顿
C.禁止转让、转移财产
D.转让所持期货公司的股权
参考答案:
D
参考解析:
《期货交易管理条例》第六十一条规定,期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权。
[单项选择题]
21、当期货市场出现异常情况时,有权采取必要的风险处置措施的是()。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国证监会会同期货交易所
D.期货公司
参考答案:
A
参考解析:
根据《期货交易管理条例》第六十二条规定,当期货市场出现异常情况时,国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。
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[单项选择题]
22、从事期货交易活动,应当遵循()的原则。
A.公开、公平、公正
B.公开、公平、诚实守信
C.公平、公正、诚实守信
D.公开、公平、公正和诚实信用
参考答案:
D
[多项选择题]
23、下列关于期货业协会的说法中,错误的是()。
A.期货业协会是期货业的自律性组织
B.期货业协会属于社会团体法人
C.期货业协会的会员采取自愿加入原则
D.期货业协会的会员无需缴纳会员费
参考答案:
C,D
[单项选择题]
24、期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,有违法所得,期货监督管理机构应当责令改正,给予瞽告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
参考答案:
A
参考解析:
根据《期货交易管理条例》第七十一条第
(八)项规定,期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的,责令改正。
给予酱告,没收违法所得,并处违法所得1借以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节j吡建的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
[单项选择题]
25、在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所()。
A.客户
B.会员
C.员工
D.股东
参考答案:
B
[多项选择题]
26、下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体是()。
A.某菜贩
B.某农民
C.某上市公司
D.某国有企业
参考答案:
A,B,C,D
[单项选择题]
27、期货交易的收赞项目、收赞标准和管理办法出()统一制定井公布。
A.物价部门
B.商务部
C.中国证监会
D.国务院有关主管部门
参考答案:
D
参考解析:
参见《期货交易管理条例》第三十五条规定。
[单项选择题]
28、实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取()。
A.交易保证金
B.结算准备金
C.结算担保金
D.交易准备金
参考答案:
C
[多项选择题]
29、根据《期货交易管理条例》,期货交易所会员可以是()。
A.在中华人民共和国境内登记注册的企业法人
B.在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织
C.境外大型期货公司
D.中华人民共和国公民
参考答案:
A,B
[单项选择题]
30、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行()稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
A.每周
B.每月
C.每日
D.每季
参考答案:
C
[单项选择题]
31、期货交易所在保证金不足的情况下进行期货交易的,如果违法所得不满IO万元的,应当责令改正,给予警告,并处()的罚款。
A.2万元以上3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.10万元以上20万元以下
D.10万元以上30万元以下
参考答案:
D
参考解析:
根据《期货交易管理条例》第七十条第一款规定,期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的,责令改正,给予普告,没收违法所得,并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
[多项选择题]
32、下列关于期货公司的表述,正确的是()。
A.未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务
B.设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审,国务院期货监督管理机构复审
C.期货公司是经营期货业务的金融机构
D.设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交易管理条例》
参考答案:
A,C,D
参考解析:
《期货交易管理条例》第十五条规定,期货公司是依照《公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。
设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。
未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。
[单项选择题]
33、期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令()、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A.立即破产
B.停业整顿
C.就地解散
D.限期清算
参考答案:
B
[单项选择题]
34、期货公司乙不符合规定条件,但期货公司甲仍然接收乙的委托,可以对甲采取责令改正、给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.3倍以上7倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.5倍以上10倍以下
参考答案:
A
参考解析:
根据《期货交易管理条例》第七十条第一款规定,期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
[多项选择题]
35、国务院期货监督管理机构可以对()进行现场检查。
A.期货交易所
B.非期货公司结算会员
C.期货保证金安全存管监控机构
D.交割仓库
参考答案:
A,B,C,D
参考解析:
《期货交易管理条例》第五十一条第一项规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查。
[单项选择题]
36、国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,应当忠于职守,依法办事,公正廉洁,保守国家秘密和有关当事人的(),不得利用职务便利牟取不正当的利益。
A.商业秘密
B.历史记录
C.个人隐私
D.合法权益
参考答案:
A
[单项选择题]
37、相关单位利用内幕信息从事期货交另的,直接负责的主管人员将会被(),并处3万元以上30万元以下的罚款。
A.撤职
B.警告
C.刑事处分
D.降级
参考答案:
B
参考解析:
根据《期货交易管理条例》第七十三条第一款规定,期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款。
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下的罚款。
[多项选择题]
38、根据《期货交易管理条例》,()的工作人员,应当忠于职守,依法办事,公正廉洁,保守国家秘密和有关当事人的商业秘密,不得利用职务便利牟取不正当的利益。
A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货保证金存管银行
参考答案:
A,B,C,D
参考解析:
《期货交易管理条例》第六十七条规定,国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,应当忠于职守,依法办事,公正廉洁,保守国家秘密和有关当事人的商业秘密,不得利用职务便利牟取不正当的利益。
[单项选择题]
39、期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处()的罚款;情节严重的,责令停业整顿。
A.5万元以上10万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.10万元以上50万元以下
参考答案:
D
[单项选择题]
40、如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的,证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可,()。
A.没收违法所得
B.处以违法所得2倍罚款
C.处以违法所得3倍罚款
D.处以违法所得5倍罚款
参考答案:
A
参考解析:
《期货交易管理条例》第七十二条规定,期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,没收违法所得。
[多项选择题]
41、中介服务机构有下列()行为的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。
A.所出具的文件有误导性陈述
B.所出具的文件有虚假记载
C.所出具的文件有重大遗漏
D.组织变相期货交易活动
参考答案:
A,B,C
参考解析:
《期货交易管理条例》第八十条规定,会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。
[单项选择题]
42、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,()。
A.处以违法所得5倍罚款
B.处以违法所得3倍罚款
C.没收违法所得
D.处以违法所得4倍罚款
参考答案:
C
[单项选择题]
43、某期货交易所接纳了不具备会员资格的某期货公司为其会员,针对此行为,证监会有权对该期货交易所直接负责的主管人员给予纪律处分,处()的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.5万元以上10万元以下
参考答案:
C
参考解析:
根据《期货交易管理条例》第六十八条的规定,期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,没收违法所得,同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,她l万元以上10万元以下的罚款。
[多项选择题]
44、期货交易所办理下列()事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.制定或者修改章程、交易规则
B.变更住所或者营业场所
C.合并、分立或者解散
D.制定内部财务制度
参考答案:
A,B,C
[单项选择题]
45、任何单位或者个人以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处()的罚款。
A.100万元以上1000万元以下
B.20万元以上100万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.20万元以上1000万元以下
参考答案:
B
[单项选择题]
46、期货交易所有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得。
A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易
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