期货交易制度与期货交易流程考试试题Word下载.docx
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C
1.0分第4题5月10日,大连商品交易所的7月份豆油收盘价为11220元/吨,结算价为11200元/吨,涨跌停板幅度为4%,则下一个交易日涨停价格为()元/吨。
A11648B11668C11780D11760
1.0分第5题下列关于强行平仓执行过程的说法,不正确的是()。
A交易所以“强行平仓通知书”的形式向有关会员下达强行平仓要求B开市后,有关会员必须首先自行平仓,直至达到平仓要求,执行结果由交易所审核C超过会员自行平仓时限而未执行完毕的,剩余部分由交易所直接执行强行平仓D强行平仓执行完毕后,执行结果交由会员记录并存档
1.0分第6题下列关于期货交易保证金的说法,正确的是(A期货交易所直接向一般客户收取保证金B交易保证金比例越低,杠杆作用越小C交易保证金以合约价值的一定百分比来表示D交易保证金一般为成交合约价值的10%~20%
C)。
1.0分第7题下列关于交易所调整交易保证金比率的通常做法的说法,不正确的是(A距期货合约交割月份越近,交易保证金的比例越大B期货持仓量越大,交易保证金的比例越大C当某种期货合约出现涨跌停板的时候,交易保证金比例相应提高D当连续若干个交易日的累积涨跌幅达到一定程度时,对会员的单边或双边降低保证金
1.0分第8题完整的期货交易流程中,不是必经环节的为(A开户与下单B竞价C结算D交割
1.0分第9题一般情况下,当会员某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量的()以上(含本数)时,该会员应向交易所报告其资金情况、头寸情况等。
A80%B70%C60%D50%
1.0分)。
第10题某投资者在4月1日买入大豆期货合约40手建仓,成交价为4200元/吨,当日结算价为4230元/吨,则该投资者当日的持仓盈亏为()元。
A1200B12000C6000D600
B
1.0分第11题某投资者卖出期铜10手,成交价为37500元/吨,当日结算价为37400元/吨,则该投资者的当日盈亏为()元。
A5000B10000C1000D2000
1.0分第12题实物交割时,一般是以(A签订转让合同B商品送抵指定仓库C标准仓单的交收D验货合格
1.0分第13题)实现所有权转移的。
目前,我国上海期货交易所采用(交割方式。
A集中,滚动B集中,集中C滚动,集中D滚动,滚动
1.0分第14题期货交易所应当按照手续费收入的(A10%B15%C20%D30%
1.0分第15题)交割方式,郑州商品交易所采用())提取风险准备金。
滚动交割是指合约进入交割月以后,在交割月第一个交易日至交割月(进行交割的交割方式。
A第五个交易日B第十个交易日C最后交易日前一交易日D最后交易日
1.0分第16题下列关于持仓限额的说法,不正确的是()。
)
A交易所可以根据不同期货品种的具体情况,分别确定每一品种的限仓数额B套期保值交易头寸的持仓不受限制C同一客户在不同期货公司会员处开仓交易,其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额D会员、客户持仓达到但未超过持仓限额的,可以同方向开仓交易
1.0分第17题某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓,成交价为4790元/吨,当日结算价为4770元/吨,当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓,成交价为4780元/吨,交易保证金比例为8%,则该投资者当日交易保证金为()元。
A76320B76480C152640D152960
1.0分第18题当市场价格达到客户预先设定的触发价格时,用来锁定利润或控制损失的指令是()。
A取消指令B止损指令C限时指令D阶梯价格指令
1.0分第19题期货交易所因会员保证金不足且没有及时追加保证金或者自行平仓,而将会员的合约强行平仓后,强行平仓的有关费用和发生的损失应由()承担。
A会员B期货交易所C所有投资者共同D会员和期货交易所共同
1.0分第20题(题。
)能同时锁定现货市场和期货市场风险,节约期货交割成本并解决违约问
A平仓后购销现货B远期交易C期货转现货D期货交易
1.0分二、多选题(本大题17小题.每题2.0分,共34.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择两个或两个以上答案,并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
)第1题下列关于标准仓单在交易所进行实物交割中的流转的说法,正确的有(A卖方投资者将标准仓单授权给卖方经纪会员,以办理实物交割业务B卖方会员将标准仓单提交给交易所C交易所将标准仓单分配给买方会员D买方经纪会员将标准仓单分配给买方投资者
A,B,C,D
2.0分第2题下列关于结算担保金制度的说法,正确的有()。
)。
A结算担保金制度是指由结算会员依交易所规定缴存的,用于应对结算会员违约风险的共同担保资金B结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金C期货交易所可以直接调整基础结算担保金的标准,调整后向监管部门备案D实行会员分级结算制度的期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担会员的违约责任后,由此取得对违约会员的相应追偿权
A,B,D
2.0分第3题期货公司向客户收取的保证金,可以划转的情形包括(A为客户支付手续费B依据客户的要求支付可用资金C为客户缴存保证金D为客户支付税款
2.0分第4题下列情况中,买卖双方适合选择期转现交易的有()。
A交易双方对于未来期货价格走势有相反看法,希望用对价格的准确预测获利B在期货市场有反向持仓双方,拟用标准仓单或标准仓单以外的货物进行交易C交易者预期不同交割月的期货合约的价差将扩大D买卖双方为现货市场的贸易伙伴,有远期交货意向并希望远期交货价格稳定
B,D
2.0分第5题下列关于强制减仓制度的说法,正确的有()。
A强制减仓制度是交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单,以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利客户(包括非期货会员)按持仓比例自动撮合成交B在我国强制减仓制度一般在某合约连续出现同方向单边市时采用C强制减仓造成的经济损失由期货交易所承担D强制减仓制度设立的目的在于迅速、有效化解市场风险,防止会员大量违约
2.0分第6题下列关于集合竞价产生价格的说法,正确的有()。
A交易系统分别对所有有效的买入申报按申报价由高到低的顺序排列,申报价相同的按照申报量排列B交易系统分别对所有有效的卖出申报按申报价由低到高的顺序排列,申报价相同的按照申报量排序C交易系统逐步将排在前面的买入申报和卖出申报配对成交,直到不能成交为止D开盘集合竞价中的未成交申报单自动参与开市后竞价交易
C,D
2.0分第7题某客户的保证金不足时,该客户可采取的措施有(A追加保证金B自行平仓C持续建仓D向期货公司申请提供担保
A,B
2.0分第8题)。
在计算机撮合成交的过程中,某一时刻4月份大豆期货合约的买入申报价为4040元/吨,卖出申报价为4034元/吨,则下列说法正确的有()。
A若前一成交价为4038元/吨,则最新成交价为4038元/吨B若前一成交价为4042元/吨,则最新成交价为4040元/吨C若前一成交价为4036元/吨,则最新成交价为4038元/吨D若前一成交价为4032元/吨,则最新成交价为4034元/吨
2.0分第9题期货交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险的情形包括(A期货价格出现异常B会员资金异常C交易所接到涉及会员的投诉D会员涉及司法调查
2.0分第10题目前期货市场的交易方式有(A公开喊价B私下协商C计算机撮合D场外交易
A,C
2.0分第11题交易所有权对会员持仓进行强行平仓的情况有()。
A会员结算准备金余额小于零,并未能在规定时限内补足的
B会员保证金余额不足,但在规定时限内已补足保证金的C持仓量超出其限仓规定的D因违规受到交易所强行平仓处罚的
A,C,D
2.0分第12题在规定交割期限内,构成实物交割违约的行为有(A买方将已收到的仓单转让B买方未解付货款C卖方未交付有效标准仓单D买方解付货款不足
B,C,D
2.0分第13题当某品种某月份合约按结算价计算的价格变化,连续若干个交易日的累积涨跌幅度达到一定程度时,交易所可以采取的措施有()。
A对全部会员双边提高交易保证金B对全部会员单边提高交易保证金C对部分会员不同比例地提高交易保证金D对部分会员同比例地提高交易保证金
2.0分第14题下列关于熔断制度的说法,正确的有()。
A熔断制度为股指期货交易提供了一个减震器的作用B在国际上,熔断制度一般有“熔而断”和“熔而不断”两种表现形式C熔断制度是指在股指期货价格触及熔断点随后的一段时间内停止交易
D根据《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定,当股指期货价格触及熔断点后立即停止交易
2.0分第15题在期货交易的实物交割中,必不可少的环节包括(A交易所对交割月份持仓合约进行交割配对B买卖双方商定平仓价和现货交收价C买卖双方通过交易所进行标准仓单与货款交换D增值税发票流转
2.0分第16题期转现交易的优越性体现在()。
A加工企业和生产经营企业利用期转现可以节约期货交割成本B可以同时锁定现货市场和期货市场的风险C可以解决远期合约的违约问题和被迫履约问题D可以解决期货实物交割在交割品级、交割时间和地点的选择上没有灵活性的问题
2.0分第17题下列关于实物交割违约的处理,说法正确的有()。
A交易所会员不得因其投资者违约而不履行合约交割责任B交易所可采用征购和竞卖的方式处理违约事宜,违约会员应负责承担由此引起的损失和费用C交易所对违约会员可处以支付违约金、赔偿金等处罚
D发生交割违约后,交易所于违约发生当日结算后通知违约方和相对应的守约方
2.0分三、判断题(本大题18小题.每题1.0分,共18.0分。
请对下列各题做出判断,“√”表示正确,“X”表示不正确。
在答题卡上将该题答案对应的选项框涂黑。
)第1题标准仓单在卖方签字盖章后生效。
(
X
1.0分第2题合约持仓量增大,说明期货市场风险较大,应提高交易保证金来控制风险。
()
√
1.0分第3题期货交易的交割由卖方会员组织进行,交割仓库由卖方会员指定。
1.0分第4题风险准备金必须单独核算,专户存储。
1.0分第5题期货公司在接受客户开户申请时,必须先向客户说明期货交易的风险。
1.0分第6题客户下达限时指令时,不须指明具体价位,而是要求期货公司出市代表以指令时限内市场上可执行的最好价格达成交易。
1.0分第7题))))集合竞价时,高于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交。
1.0分第8题)
集合竞价时,如果最后一笔成交是部分成交,则以部分成交的申报价格为集合竞价产生的价格。
1.0分第9题标准仓单不得用于质押。
1.0分第10题交易所会员不得因其投资者违约而不履行合约交割责任,对不履行交割责任的,交易所有权强制执行。
1.0分第11题期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项,可以货币资金或有价证券充抵的金额支付。
1.0分第12题我国金融期货的套期保值额度不实行审批制。
1.0分第13题任何情况下,当日结算价都不应由期货交易所决定。
1.0分第14题)))
中国金融期货交易所的股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后1个小时的算术平均价。
1.0分第15题期货公司处理其代理客户的指令有两种方式,既可以在交易所集中撮合交易,也可以由期货公司内部对冲。
1.0分第16题客户向期货公司下达交易指令,可以通过书面下单、电话下单或者互联网下单等方式进行。
1.0分第17题期货交易所向会员收取的交易保证金不得低于会员向客户收取的交易保证金。
1.0分第18题与用标准仓单期转现相比,用标准仓单以外的货物期转现,还要考虑货物的品级差价。
1.0分
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