博弈论在投标报价决策中的应用本科学位论文Word格式.docx
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第3章博弈论在投标报价策略中的应用………………………………..…(20)
第3.1节静态贝叶斯博弈………………………………………………(20)
第3.2节非合作性博弈…………………………………………………(22)
第3.3节顺序性博弈……………………………………………………(24)
第3.4节重复性博弈……………………………………………………(26)
第3.5节合作性博弈……………………………………………………(27)
结束语…………………………………………………………………………(29)
致谢……………………………………………………………………………(31)
参考文献………………………………………………………………………(32)
附录:
外文翻译
第1章绪论
第1.1节我国建筑市场概况
经济的全球化是当前世界经济发展的总趋势,而我国加入WTO后,加速了我国融入世界经济一体化的进程。
因此,我们可以这样概括我国建筑市场的现状:
现在,乃至今后相当长的一个时期,我国建筑市场的一个基本走向是:
市场进一步的国际化、规范化,市场主体的进一步多元化。
由于这种基本的态势,我认为,对我们建筑业和建筑企业具体主要有五个方面的影响:
第一,今后一段时期,我国投资建设规模的总体趋势不是减小而是扩大,这种趋势,为建筑业的发展带来了机遇。
第二,国内外市场的一体化,为我们开拓国际承包市场提供了机遇。
改革开放以来,我国建筑业在国际承包市场上有了长足的进展。
从美国《工程新闻纪录》介绍的2000年的情况看,全球225家最大的建筑企业中,我国有34家,但是我们的规模还不大,34家合起来只有48亿美元,只及排名第一的德国霍克蒂夫公司的一半。
当然,也正因为小,所以我们还有潜力和发展余地。
第三,外商投资的建筑企业的进入,建筑市场的竞争将更趋激烈。
我们国家加入WTO有一个明确的许诺,其中包括两条,一是加入WTO以后三年以内,允许外商在境内成立独资的建筑施工企业;
二是加入WTO五年以后,允许外商在我们境内投资成立勘察施工企业,咨询企业。
我们允许外商成立,他们必定就要进来,就要跟我们竞争。
而且,这里讲的竞争是实力的竞争,是真正公平公开的竞争,而不是做小动作的竞争。
因为这些外商企业跟我们相比,他们真正的优势是管理水平,是某些关键技术能力,特别是他们的融资能力和在全世界范围内组织物质的能力,我们国内企业与之相比差距较大。
而这些外商企业进入我们国内,不会是竞争我们的劳务市场,他们的目标是集中在大的工程总承包市场。
第四,外商投资企业的进入,民营企业的兴起,对我们国有企业落后的用人机制提出了严峻的挑战。
第五,施工企业粗放的管理将要受到严峻的挑战。
我们现在绝大多数施工企业并没有改变粗放管理的态势,而市场越规范,竞争越来越成为实力的竞争。
价格的竞争背后是实力竞争,有没有能力把成本降下来,同样干—件事情,有没有本事所花的劳动在社会必要的平均劳动水平以下,要不就不可能赢利。
基于如上五个方面的影响,特别是面对加入WTO尤其是过渡期后的全球化竞争,中国建筑企业只有充分利用短暂的保护期,立足于实际,着眼于国际规则,苦练内功,潜心研究国际规则下的经营和管理,才能够为将来的竞争打下基础。
本文所要探讨的投标报价问题正是企业要不断学习和研究的最为重要的、最具有战略意义的问题之一。
第1.2节选题意义
招标与投标是国际上普遍应用的有组织的市场行为和运作形式,在当代经济活动中的应用也是很普遍的。
随着《中华人民共和国招标投标法》的实施,我国招投标活动从此走上了法制化的轨道,并得到了迅速的发展和规范。
对于参加投标竞争的投标人来讲,投标报价是至关重要的,合格的投标报价是中标的必备条件。
现实中,中国建筑企业以招投标项目的获得和管理为核心提高自己的经营和管理水平的压力越来越大,而从某种程度上说,工程施工项目招投标活动的成败已经成为决定建筑企业生存和发展的关键因素之一,因此研究投标报价意义重大。
而博弈论的应用已经成为当今各行各业专家学者研究的热点。
作为数学的一个分支,它在军事、政治、经济等等多个方面有很多重要的应用,其中在经济方面的应用最多也最成功。
有理由相信,通过众多专家学者的研究拓展,博弈论的应用范围将越来越广。
本文研究的就是博弈论的另一个应用:
在投标报价中的应用。
长期以来,在确定最优报价的问题上,各工程承包单位以及相关人士已经指出了许多常用的方法,如基于历史资料分析的边际分析法,适用于类似工程经验较多的情况;
通过概率方法分析对手投标记录的对手分析法;
复合标底评标情况下假定对手等同的极限逼近法等等。
实践证明,这些方法在一定范围内还是具有其适用性的,但各种不同的情况是否可以用一种通用的模型来描述呢?
答案是肯定的,博弈论及其方法就可以作为我们研究这一问题的有效工具。
第1.3节研究现状及本文主要研究内容
1.3.1研究现状
在博弈论研究的基础上,学者们利用决策理论开发了许多投标报价模型。
如Friedman模型、Gates模型、Hanssman-Rivett模型、Casey-Shaffer模型、Willenbrock模型等。
但是这些模型大多都比较复杂,有着非常严格的限定条件,模型本身很难直接运用到实践中去。
因此,尽管了解模型有助于加深对于投标报价的深入了解,但是从实践工作者的角度出发,这些模型的应用价值不是很高,我们不对这些模型做过多介绍。
在写这篇论文之前,我曾在网络上查找到一些“研究成果”,但另人失望的是,这些论文都无法正常查看。
不过,这并没有动摇我们研究的信心。
在这里,简单介绍一下几位专家、研究人员的研究状况。
北方交通大学的硕士生姜放放女士在她的论文《投标报价的博弈模型及其求解初探》中提出报价不再是评价投标单位能否中标的唯一指标(投标人的信誉、实力等均在考虑范围),但报价在综合评标中所占的权重仍在40%左右,因此在各投标单位其他指标相差不大时,报价将是衡量能否中标的重要因素。
作者建立了一个接近于静态贝叶斯博弈的博弈模型。
并得出结论:
只考虑两个投标人的情况时,每一参与者的报价界于工程可能的最高估价与自己估价之间,是符合事实的。
投标人增加以后,贝叶斯均衡标价与估价之间的差异随投标人数的增加而减少,说明在给定中标的情况下,参加投标的单位越多,获利越少。
铁道建筑设计院的副总经济师宋彩萍教授,从事建筑工程项目的招投标工作多年,具有丰富的招投标经验。
在她的一本关于投标报价实战技巧的书中,宋教授阐述了她关于博弈论在投标报价决策中应用的理论。
宋教授认为,人类之间的对抗源于利益,决于力量,胜在智慧。
作为一种公平、公正、公开的市场交易方式,工程项目招标与投标活动实质上是一种实力基础上的智慧较量的过程。
投标活动特有的性质决定了策略和技巧在竞标活动中的决定性意义。
在宋教授的书中,重点从全球化竞争、BOT等新方式的兴起、国家培育工程总承包和项目管理企业的政策三个角度论述了招标对中国建筑企业的重要性。
在她的第二章里,详尽论述了关于博弈论下的投标报价策略研究的理论。
从竞争的角度引入主题,用博弈论的思想分析了投标决策前应注意的多个问题,比如竞争者如何报价、自身的条件、业主的要求等。
最后又结合中国谋略思维(孙子兵法与三十六计等)总结了投标报价决策的基本思路。
值得我们借鉴。
北京交通大学的黄宏飞和欧国立硕士在他们的论文中对此理论也有描述。
他们研究建立合成标底评标办法的投标报价博弈模型,并根据该模型对某市南环大桥D合同段的投标报价进行了决策分析,经过实际投标,收到明显的效果。
1.3.2本文主要研究内容
投标报价决策所面临的问题纷繁复杂,因为投标人中标之后,履行合同发生的实际成本、履行合同实际的质量均不能确定,把这些不确定性的指标综合成投标价,则投标报价也具有不确定性和不精确性。
此外,由于引入了竞争机制,投标人必须要考虑的问题是其他投标人会作如何的决策,他们会对你做出怎样的估计,以及对你所做的决策会有什么样的反应。
另外还要估计最终报价决策会给企业带来什么样的影响。
理论研究人员通过各种途径,利用各种方法从各个不同的侧面来对这些问题加以阐述和解释。
解决投标价的不确定性问题实际上是一个风险控制问题。
在这方面主要采取风险管理的方法进行研究,所解决的是投标价的下限问题。
而在此基础上,投标人更大的一个问题是如何智胜对手。
博弈论作为数学的一个分支,用于分析竞争的形势,这种竞争的结果不仅依赖于一个人自己的抉择及机会,而且依赖于其他参与者的抉择。
由于竞争结果依赖于所有参与者的行为,每个局中人都企图预测其他参与者的可能抉择,以确定自己的最佳对策。
利用博弈论可以解决投标人如何利用招投标博弈各方之间互相依存的策略行为的规律来合理的进行报价的问题,是众多研究者从事投标报价决策研究的一个基础理论。
博弈论认为:
人是理性的,即人人都会在约束条件下最大化自身的利益;
人们在交往合作中有冲突,行为互相影响,而且信息不对称。
换言之,博弈论是研究如何使得人们在市场经济中,自愿遵守和实施有效制度安排,以增进社会的福利的机制。
现在人们所说的博弈论,一般指非合作博弈论。
它的特征是:
人们行为相互作用时,当事人不能达成一个有约束力的协议。
或者说,行为人之间的合约对于签约人没有实质性约束力。
也就是说当事人是不合作的。
从“纳什均衡”的普遍意义中我们可以深刻领悟生活中司空见惯的博弈现象。
但是目前我们在工程招投标环节的很多“博弈”行为实际上却走进了误区。
一种是片面的、无标底的“最低价中标”。
建设工程发包通过竞争性的招投标机制招标,选择报价最低者中标,以达到降低投资的目的。
这确实是这一机制的目的之一。
但不是招标的唯一目的。
如果价格低于成本,破坏了市场均衡,毫无疑问会影响工程质量,不但损害承包商利益,最终还会损害业主自己的利益。
这种片面压价的“博弈”,违背了价值规律,偏离了社会福利最优的均衡价格,不可能达到“纳什均衡”。
因为市场的正常运转是通过价格机制来实现。
招投标所体现的“分散决策、自愿合作、自由竞争”的交换体系,不可能容纳价格缺失。
另一种是表面看上去可以规范低于成本竞争问题的、设有标底的招标方式。
从博弈论的角度看,这种方式因其具有法定的保密要求,一方面致使投标人摸标底的“寻租”现象得以滋生;
另一方面也使招标人不合理压价行为合法化。
例如,许多开发单位在招标时,要求标底和投标报价完全按照几年前的预算定额的材料预算价格报价,结算时不得调整,无视当前钢材价格大幅上涨的市场行情,盲目压价。
不合理压价行为合法化了,同时也扰乱了市场竞争机制,违背了招投标的"
三公"
原则。
在我看来,如下这种招投标方式是符合博弈论的:
自主定价,经评审的合理低价中标。
它的最明显的好处在于各投标人在报价时不用再对标底猜谜、碰运气,而自主地进行投标决策。
按照博弈论的观点具体分析这种决策行为我们还可以发现:
就像博弈的参加者独立决策、独立承担后果那样,投标各方也如同分别隔离审问,而不能串供,是处于"
两难困境的囚徒"
,各家只能依据自身实力、期望利润和所掌握的市场信息,自主报价,独自承担风险。
本文从博弈论的思想出发,摈弃错误思想,用五种博弈类型系统分析了投标报价决策的基本思路与技巧。
第2章招投标、投标决策及博弈论的基本理论
第2.1节工程招投标的基本概念
招标是一种商品交易行为。
目前,招标在国际上广泛采用。
不仅政府、企业、事业单位用它来采购原材料、器材和机械设备,而且各种政府工程项目也日益用这种形式进行物资采购和工程承包。
它是在商品经济比较发达的阶段上出现的,即是商品经济发展的产物。
2000年1月起实施的《中华人民共和国招标投标法》,标志着我过招标投标活动走上了法制化轨道。
2.1.1招投标的概念及招标方式分类
所谓招标是指招标人对货物或服务项目,事先公布采购的条件和要求,以一定的方式邀请不特定或一定数量的自然人、法人或其他组织投标,而招标人按照公开规定的程序和条件确定中标人的过程。
投标是指投标人利用报价的经济手段销售自己的商品或者提供交易的服务行为。
投标人按照招标文件提出的条件和要求的前提下,对招标文件提供的项目估计自己的报价,在规定的日期内填写标书并递交给招标人,参加竞争及争取中标。
根据《中华人民共和国招标投标法》第十条的规定招标分为公开招标和邀请招标。
公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。
公开招标又可分为国际竞争性招标和国内竞争性招标。
实践证明国际竞争性招标虽然复杂,但确实有很多优点。
公开招标存在着一定的显而易见的缺点:
由于投标范围比较广,投标人比较多,程序较复杂,一般耗时也比较长,花费的成本也比较大。
如果是较小的项目的话,往往得不偿失。
邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。
邀请招标也称有限竞争性招标或选择性招标,适合于金额不大、规模比较小的项目。
另外,一般来说,专业性比较强、许多不适合公开招标的项目应采用邀请招标。
它的优点是:
可缩减时间、减少工作量。
但也存在一定的不公平性,失去了许多潜在承包商。
2.1.2建设工程招标程序
根据《中华人民共和国招投标法》的规定,招标可以按如图2·
1所示程序执行。
图2·
1建设工程施工招标流程图
资格预审是资格审查的一种,另外一种资格审查方式是资格后审。
资格预审就是通过发布资格预审通告,对投标报名人在开标前进行资格审查,以确定具备资格的投标人参加投标。
目前,我国采取资格审查的招标项目中的大多数采取这种办法。
资格后审就是在招标通告发布后,由投标人购买招标文件直接参加投标,投标人将有关投标人的经验和经历、财务状况、技术人员履历以及售后服务等有关情况填报在与投标文件同时递交的资格后审表格中,以便业主在评标中,综合考虑这些资料。
资格预审时由招标单位成立资格预审小组,按照有关规定和标准对投标单位填报的资格预审文件和资格证明材料进行评比和分析,写出资格预审报告,列出拟定的投标候选人名单,并注明投标申请单位预审未通过的原因,报招投标管理部门审查核准,核准通过的投标单位即为本次招标项目的投标候选人。
对不进行资格预审的招标项目,投标单位的投标申请经招投标管理部门批准后,即成为本次招标项目投标候选人。
编制招标文件时,招标人应当根据招标项目的特点和需要编制。
招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件以及拟签订合同的主要条款。
2.1.3标底
(一)标底的概念
标底是工程造价的表现形式之一。
由招标人自行编制或委托经建设行政主管部门批准具有编制标低价格的中介机构代理编制。
标底是招标工程的预期价格,是招标人对招标工程所需的费用的自我预算和控制,也是判断投标报价合理性的依据。
制定标底是工程招标的一项重要准备工作。
(二)标底的作用
(1)使招标人预先明确自己在拟建工程上应承担的财务义务。
(2)给上级主管部门提供核实建设规模的依据。
(3)是衡量投标报价的准绳,评标的重要尺度。
只有制定了正确的标底,才能正确判断投标人所投保价的合理性、可靠性。
因此,招标工程必须以严肃认真的态度和科学的方法来编制标底。
(三)确定工程建设项目标底的原则
根据设置标底的目的和作用,编制与确定工程建设项目标底应遵循“遵守规则、科学公正、因地制宜、优胜劣汰”的原则。
具体可解释为:
遵守规则:
编制与确定工程建设项目标底首先应遵守招标文件的规定,因为招标文件是编制与确定标底的法律基础,招标文件中规定投标人需考虑的问题,标底中均应体现;
其次,应遵守国家有关造价管理的规定,标底编制不得突破批准的设计概算或招标人编制的执行概算。
再者,应遵守主管部门颁发的有关标底编制的具体规定和相关的建筑市场管理规定。
科学公正:
应认真分析研究、确保采用合理的人工、材料、机械定额和基础价格及工程单价,使标底编制充分体现科学性、真实性、合理性、完整性,标底编制应从全局观念出发,充分体现、兼顾国家及招标人和投标人的利益,既反映工程建设合理成本,又反映投标人的管理费用和合理利润以及国家税收、物价等政策因素。
因地制宜:
在社会主义市场经济中,同样的产品在不同的条件、不同的地域会有不同的价格。
而编制标底应结合工程建设项目施工现场的客观实际和工程等级、特点、类型等具体情况,认真了解和研究施工现场的工程建设内容、施工组织设计、地质条件、交通运输条件、材料及水电供应相关情况、地方政策法规及物价水平等各种制约因素。
充分研究招标文件相关技术和商务条款、设计图纸以及有关技术规范。
使编制的标底能够实事求是地客观反映具体建设项目、具体施工环境、具体适时价格等相关特定情况,力求切合实际。
编制标底所采用的人工、材料、机械使用定额以及有关费率标准、费用、价格等应体现社会平均水平。
反映社会必要劳动量,也就是标底是一项建筑产品的社会平均价格(或称建筑市场平均价格),只有低于社会必要劳动量的投标报价才能被社会(建筑市场)或招标人接受。
编制标底时还应充分把握市场脉搏、掌握市场信息、适应市场行情,在确保工程质量的前提下,努力创造良性公平竞争、优胜劣汰的招投标环境。
2.1.4评标
一般情况下,评标分为商务评审和技术评审两个方面,当然,也不排除评审资质信誉及售后服务等方面。
商务评审主要考察成本、财务及经济方面的内容,主要内容如下:
(1)投标报价的可靠性;
(2)报价结构或分项报价的合理性;
(3)经营成果、财务状况及银行资信;
(4)优惠条件,如商业折扣等。
技术评审主要考察投标人的技术实力、方案的科学性、可靠性及项目的实施能力等方面的内容,主要内容如下:
(1)对招标文件中质量、技术说明或要求(包括图纸)的理解深度及响应程度;
(2)进度计划或交货期限的有效性、科学性及严谨性;
(3)项目实施能力、经验及质量的控制与保障措施的合理性与可行性(包括分包单位);
(4)在技术方面建议的可行性和有效(效益)性等。
评标方法可采用经评审的最低投标价法、综合评估法等。
经评审的最低投标价法,能够满足招标文件的实质性要求,并且经评审的最低投标价的投标,应当推荐为中标候选人。
这种评标方法是按照评审程序,经初审后,以合理低标价作为中标的主要条件。
合理的低标价必须是经过终审、进行答辩,证明是实现低标价的措施有力可行的报价。
但不保证最低的投标价中标,因为这种评标方法在比较价格时必须考虑一些修正因素,因此也有一个评标的过程。
不宜采用经评审的最低投标价法的招标项目,一般应当采取综合评估法进行评审。
根据综合评估法,最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准的投标,应当推荐为中标候选人。
衡量投标文件是否最大限度地满足招标文件中规定的各项评价标准,可以采取折算为货币的方法、打分的方法或者其他方法。
需量化的因素及其权重应当在招标文件中明确规定。
对技术部分和商务部分进行量化后,评标委员会应当对这两部分的量化结果进行加权,计算出每一投标的综合评估价或者综合评估分。
根据综合评估法完成评标后,评标委员会应当拟定一份“综合评估比较表”,连同书面评标报告提交招标人。
“综合评估比较表”应当载明投标人的投标报价、所作的任何修正、对商务偏差的调整、对技术偏差的调整、对各评审因素的评估以及对每一投标的最终评审结果。
第2.2节投标决策方法与技巧
所谓投标策略,是指施工企业在投标竞争中的指导思想与系统工作部署及其参与投标竞争的方式和手段。
投标策略是投标人经营决策的组成部分,指导投标全过程。
在投标与否的决策、投标项目选择的决策、投标报价、投标取胜等方面,无不包含着投标策略。
正确的投标策略,能够扬长避短,以己之长胜人之短,从而在竞争中立于不败之地。
影响投标策略的因素十分复杂,加之投标策略与投标人的经济效益紧密相关,所以必须做到及时、迅速、果断。
投标时,根据经营状况和经营目标,既要考虑自身的优势和劣势,也要考虑竞争的激烈程度,还要分析投标项目的
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