广西下半年证券从业资格考试证券市场的行政监管考试试题文档格式.docx
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B.3个月&
C.6个月&
D.1年
3.开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是()。
A.签署基金合同阶段B.基金募集阶段C.基金运作阶段D.基金终止阶段
4.高通货膨胀下的GDP曾长必将导致证券价格的__。
A.上涨B.剧烈波动C.下跌D.不确定
5.金融期权交易中进行流通转让的对象是__。
A.金融衍生工具B.股指期货C.金融期权合约D.金融期货合约
6.A公司拟发行一批优先股,每股发行价格5元,发行费用0.2元,预计每年股利0.5元,这笔优先股的资本成本是__。
A.10.87%B.10.42%C.9.65%D.8.33%
7.在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为__。
A.股东大会B.董事会C.监事会D.决策委员会
8.发行人应披露的行业风险不包括__。
A.产业政策B.行业技术特点C.行业周期性D.主要产品状况
9.基金资产的所有人为__。
A.基金管理人D.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构
10.中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。
A.2B.3C.5D.7
11.根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于__的行为。
A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.虚假陈述
12.凭证式国债属于__。
A.上市证券B.非上市证券C.公司证券D.私募证券
13.扬基债券的面值货币为__。
A.美元B.欧元C.发行国货币D.国际货币单位
14.网上竞价发行方式的最大缺陷是__。
A.广泛的市场性B.一、二级市场的联动性C.经济高效性D.股价的被操纵性
15.上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问,财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位,保留的__具有持续经营能力。
A.核心资产和业务B.核心资产和主营业务C.全部资产和业务D.流动资产和主营业务
16.优先置产理论认为__。
A.远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期B.利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的C.流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜D.债券市场不是分割的,投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资
17.某一投资者投资的目的在于获得未来的最大收益,那么他应该选择基金的类型是__A.收入型B.增长型C.混和型D.指数型
18.在期货交易中,因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约,导致不能完全锁定未来现金流,而带来的风险称为__。
A.基差风险B.保值风险C.替代风险D.流动性风险
19.证券交易所所采取的交易的组织方式是__。
A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制
20.外国投资者进行战略投资后,投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__,上市公司应在__日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。
A.10%,10B.20%,10C.25%,10D.25%,20
21.股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。
A.记名股票B.无记名股票C.普通股票D.优先股票
22.实际上大多数公司的清算价格总是__账面价值。
A.高于B.低于C.等于D.无关于
23.如果市场是有效率的,那么,债券的平均利率和股票的平均收益率会()。
A.大体上接近B.不会接近C.股票的平均收益率会较高D.债券的平均利率较高
24.假设某基金在2008年12月3日的份额净值为1.848元,2009年9月1日的份额净值为1.7886元,期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元,那么这一阶段该基金的简单收益率为__。
A.38.98%B.48.98%C.105.42%D.205.42%
25.上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问,财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位,保留的__具有持续经营能力。
A.核心资产和业务B.核心资产和主营业务C.全部资产和业务D.流动资产和主营业务
26.产妇在胎盘娩出前禁止使用的药物是()A.麦角新碱注射液B.乳糖酸红霉素注射液C.头孢唑啉钠注射液D.5%葡萄糖注射液E.氨甲苯酸注射液
27.根据我国证券交易所交易席位有关管理规定,在证券交易席位的使用中,__。
A.席位可以退回,可以转让B.席位不可以退回,可以转让C.席位可以退回,不可以转让D.席位不可以退回.不可以转让
28.当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时,基金管理公司应及时向监管机构报告。
A.0.1%B.0.25%C.0.5%D.0.75%
29.中国结算公司沪、深分公司接收数据时,应当核对所接收数据的()。
A.及时性B.完整性C.真实性D.准确性
30.除按规定分得本期固定股息外,无权再参与本期剩余盈利分配的优先股,称为__。
A.非累积优先股B.非参与优先股C.可赎回优先股D.股息率固定优先股
31.企业债券筹集的资金不可用于__。
A.收购股权B.调整债务结构C.股票买卖D.固定资产投资项目
32.企业债券的发行,应组织承销团以余额包销的方式承销,各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。
A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5
33.存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A.3B.6C.9D.12
34.武士债券的面值为__。
A.美元B.日元C.发行国货币D.国际货币单位
35.某权证收盘价为24元,股票当日收盘价为30元,杠杆比率为3.75,该备兑凭证的认股比率为__。
A.3B.4C.5D.6
36.证券公司的注册资本应当是__。
A.货币资本B.实缴资本C.虚拟资本D.金融资本
37.__通常以电脑软硬件设备为后援,同时开辟人工座席和自动语音。
A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真D.手机短信
38.小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比()。
A.更低B.更高C.一样D.不确定
39.下列选项中不适用适当性原则的是__。
A.经纪业务B.投资咨询C.财务顾问D.融资融券
40.开放式基金的__是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。
A.申购B.赎回C.交易D.认购
41.一般规定,交易所会员在至少保留()个席位的前提下允许转让席位。
A.1B.3C.5D.6
42.按募集方式分类,有价证券可以分为__。
A.公募证券和私募证券B.政府证券、金融证券、公司证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券
43.中国证监会受理申请文件后,对发行人申请文件的合规性进行初审。
在初审过程中,中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委的意见。
国家发改委自收到文件后,在()个工作日内,将有关意见函告中国证监会。
A.10B.15C.20D.25
44.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__,从而造成证券价格异常波动。
A.供求关系B.交易价格C.市场秩序D.交易量
45.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元,3月份交易天数为12天,中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。
则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__元。
A.400000B.18182C.33333D.2000000
46.设某公司权证的某日收盘价是6.35元,该公司股票收盘价为28.00元,行权比例为1,次日该公司股票最多可以上涨或下跌10%,则其权证次日最大涨跌幅价格为()元。
A.9.85;
2.85B.9.15;
3.55C.9.85;
3.55D.9.15;
2.85
47.如果某可转换债券面额为1000元,转换价格为50元,当股票的市价为75元时,则该债券当前的转换价值为__元。
A.1000B.1500C.2000D.2500
48.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括()。
A.指导思想和任务B.发展资本市场的意义C.健全市场体系,丰富品种D.提高上市公司质量,促进规范运作
49.1963年,__提出了单因素模型,极大地推动了投资组合理论的实践应用。
A.哈里·
马柯威茨B.尤金·
法玛C.威廉·
夏普D.斯蒂芬·
罗斯
50.关于基金的运作费用,下列说法正确的是__。
A.基金规模越小,运作费用比率越高B.基金规模越大,运作费用比率越高C.基金表现越不好,运作费用比率越低D.运作费用比率与基金规模无关
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