国际经济合作PPT资料.ppt
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FDI应该从本国已经处于或将处于比较劣势的产业依次进行5、国际生产折中理论创始人:
Dunning基本观点:
一个企业只有同时具备才能进行:
所有权优势:
区位优势:
内部化优势,第三节国际直接投资环境与环境评估方法,一、国际直接投资环境1、定义:
投资进行投资时面临的各种外部条件和因素2、环境分类1)按照物质性与非物质性分软环境和硬环境2)按照各因素的稳定性自然因素、人为自然因素、人为因素3)按照范围分:
广义与狭义3、主要内容政治环境、法制环境、经济环境、社会环境、文化环境自然环境,二、国际直接投资环境评估方法
(一)投资障碍分析法优点:
迅速、快捷缺点:
不够准确
(二)国别冷热法热国:
热因素多的冷国:
冷因素多的(三)等级评分法(见课本)(四)加权等级评分法(见课本)是等级评分法的演进(五)抽样评估法对东道国的外商投资企业进行抽样调查,了解其对投资环境的评价(六)体制评估法评估一个环境中体制的稳定性、灵活性、公平性、经济性、安全性,第四节MNCs与国际直接投资,一、MNCs的产生与发展MNCs是IDI的主体,世界上绝大部分的IDI都是通过MNCs进行的(以打印的数据资料说明)二、MNCs的概念与特征
(一)定义结构标准:
至少满足四个条件业绩标准:
25%行为标准:
全球战略目标和动机
(二)特征国际化、集中管理、内部化优势三、组织形式
(一)法律组织形式母公司、子公司、分公司、联络办事处
(一)管理组织形式国际业务部、全球产品结构、全球地区结构、全球职能结构、全球矩阵式组织结构(布置作业),第三章中国利用外商直接投资,第一节概述一、发展历程1、起步阶段:
1979-19862、稳步发展阶段:
1987-19913、高速发展阶段:
1992-19934、调整发展阶段:
1994-二、利用FDI的利弊1、利用FDI的理论来源:
两缺口理论2、有利之处:
弥补国内建设资金不足、促进经济增长、引进先进技术、扩大社会就业、推动对外贸易、促进市场体制完善,第二节中国利用FDI的主要形式一、中外合资经营企业1、定义:
股权式合营,中外共同举办2、特点:
共同投资、共同经营、共担风险、共负盈亏、3、组织形式:
有限责任公司形式二、中外合作经营企业1、定义:
中外契约式合营企业2、特点:
双方权利和义务均由合同决定3、组织形式:
可以是法人实体也可以是非法人三、外资企业1、定义:
外商独资企业,外国实体(企业、个人、经济组织)2、特点:
国籍:
依据中国法律在中国境内建立资本归属:
全部归外商所有独立实体:
独立核算、独立经营、独立承担法律责任,第三节中国利用FDI的部分政策法律规定,一、中外合资经营企业注册资本与投资总额的比例规定1、投资总额:
按照合同章程规定的生产规模投入的基本建设资金和生产流动资金的总和2、注册资本:
登记时的资本总额,为合营双方认缴的出资额总和.(具体规定见课本)二、关于注册资本总额与出资期限的规定1994年颁发的,具体内容一起见课本91页第四节中国服务业对外资的开放一、入世与服务业对外开放,1、服务业的特殊性:
种类庞杂,”无形性”,政府难以控制对外开放涉及国家主权和经济安全2、服务业的定义一般等同于第三产业,但第三产业中的有些部门不属于服务业3、WTO对中国服务业开放的要求中国入世就必须响应开放国内服务市场4、已经取得的成就:
试点开放(行业见课本92页)二、中国指导服务业吸引FDI的产业政策鼓励类、限制类、禁止类(一起看课本94页具体内容),第五节TRIMs与中国利用FDI的政策法规的调整,一、TRIMs正文和附件的主要内容仅指对货物贸易不包括服务贸易产生负面影响的投资措施二、TRIMs非国民待遇问题安排讨论,第六节BOT投资方式,一、概念与特点1、定义:
指政府同私营机构的项目公司签定合同,由该项目公司承担一个基础设施或公共工程项目的筹资、建造、运营、维修及转让.在双方协定的期限内,项目公司对该项目的投资、偿还债务并赚取利润.期满后,项目公司将该项目无偿转让给东道国政府2、特点:
涉及主体为国际性多方主体项目复杂庞大,时间长对项目建设方的选择一般采取国际招标方式资金来源:
国际金融机构的无偿贷款经营管理在东道国的许可范围内由项目公司决定合作期满无偿转让二、适用范围主要适用范围:
基础设施、公共部门三、中国对BOT方式的管理1994年1995年,第四章中国对外直接投资,第一节中国FDI发展历史与现状一、中国对外直接投资的发展历程1、第一阶段:
1949-1978,初步发展阶段2、第二阶段:
1979-1985,进一步发展阶段3、第三阶段:
1986-1992,加快发展阶段4、第四阶段:
1993-1998,调整发展阶段5、第五阶段:
1999-,新的较快发展阶段二、现状截止2003年7月底,中国在160多个国家和地区投资,非金融企业达7222家,中方投资额达100.9亿美元三、特点(见课本107-109页)1、发展较快但平均规模较小2、投资地区分布集中在香港、澳门和经济比较发达的地区,3、投资重点领域与一般相结合4、投资方式和形式的多种多样5、对国内母公司的依赖6、海外投资向战略型发展案例分析:
中国企业国际化经营案例(见打印资料)四、中国FDI的作用(见课本109-112页)1、弥补国内资源的不足2、充分利用国外资金3、学习国外先进技术和管理经验4、扩大出口5、消化、转移国内过剩的加工能力和传统技术6、促进对外工程承包和扩大劳务输出,第二节中国对外直接投资的宏观管理一、宏观管理的层次和目标1、两个层次:
归口管理和具体管理2、目标:
控制对外投资规模与总量调整、优化对外投资的地区和行业结构确保海外国有资产的保值为对外投资企业等提供服务二、中国FDI的鼓励政策1、资金扶持方面2、税收减免方面3、海外企业产品优先安排进口4、机电产品出口企业优惠政策,三、中国FDI的行业导向现阶段的重点行业1、加工装配型的制造业2、资源开发行业3、科技开发行业4、工程承包与劳务合作5、服务贸易行业第三节FDI中有待深入研究的几个问题本节内容安排讨论一、对外投资主体多元化的问题二、对外投资方式多样化问题三、海外企业创建方式的问题四、非股权投资问题五、向海外服务业投资的问题六、经营高风险的问题,第五章国际间接投资,第一节国际证券投资概述一、证券投资的含义1、有价证券:
具有一定面额,代表一定的财产权,并借此取得长期利益的一种凭证2、证券投资:
指个人、企业以赚取股息、红利、债息为主要目的的购买证券的行为二、国际证券投资的发展趋势1、证券交易国际化2、证券投资基金化3、证券投资的增长簌簌超过直接投资4、债券投资比重日益提高5、流向发展中国家的证券投资不断增加,第二节国际债券投资一、债券的含义一种表明债权、债务关系的凭证二、分类一般分类如下:
1、外国债券:
国外发行、以市场所在地货币为面值2、欧洲债券:
筹资人在面值货币的发行国以外的第三国或在离岸金融市场上发行的国际债券3、全球债券:
在国际金融市场上发行并且可在世界各国众多的证券交易所同时上市、24小时可交易的债券三、国际债券收益几种收益率1、名义收益率=(债券利息/债券面额)*100%2、本期收益率=(债券年息/本期市场价格)*100%见课本例子3、持有期收益率=(卖出价-买入价)/买入价*(360/持有期限)*100%见课本例子4、到其县收益率=(到期本息和-买入价)/(买入价*待偿还的期限)*100%见课本例子,第三节国际股票投资一、股票的价值1、面值2、帐面价值=(公司净资产-优先股总额)/普通股总股数3、市值:
股票的市场价格4、市盈率=当前每股市场价格/市场利率也称作本益比5、股票内值:
股票的真正价值,取决于股票未来的收入二、股票的投资收益1、本期收益率=(本期股利/本期股票价格)*100%例子见课本2、持有期收益率=(卖出价-买入价+现金股利)/买入价*100%例子见课本,第四节投资基金一、概念一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式二、特点1、专家理财2、风险较小3、管理和运作法制化4、选择性强,适合各类投资者5、交易成本低三、分类1、按照组织形式分公司型和契约型2、按照基金总额和份数能否变化分开放型和封闭型3、按照投资主体分国内基金:
面向国内投资者发行,在国内金融市场上运作国际基金:
面向国内投资者发行,在国际金融市场上运作海外基金:
又称做离岸基金,面向基金公司所在国以外的投资者,托子于境外金融市场国家基金:
面向境外发行,用于国内金融市场的投资运作,四、投资基金的设立与运作详细见课本171页1、基金发起人发起设立基金2、向主管部门提出申请3、发表基金招募说明书4、发行基金证券5、基金的上市,第六章国际证券投资市场,第一节国际证券市场一、国际证券发行市场和流通市场
(一)发行市场:
也称初级市场或第一市场,是由发行人、买卖者和中间人组成
(二)流通市场:
1、定义:
转让和买卖证券的市场2、四种形式:
证券交易所、柜台交易、第三市场、第四市场二、证券交易所1、组织形式:
公司制:
以盈利为目的的法人机构会员制:
非盈利性的非法人团体,只能通过经纪人代为买卖证券第二节世界主要的证券交易市场一、纽约证交所(见课本187页)1、交易方式:
一般为例行交易2、对上市公司的要求:
见课本188页,3、停止上市资格条件:
见课本189页二、伦敦交易所1、组织形式:
股份有限公司,席位会员制2、特点:
交易量大、”自律型”管理体制、交割时间长三、东京证券交易所1、组织形式:
股份有限公司,席位会员制2、交易方式:
交易站交易和电子计算机交易3、佣金收取方法:
较为特别,见课本192页四、香港联合证券交易所1、成立:
1986年由四家证券交易所合并而成2、特点:
上市证券种类多外来资金比重相对较大上市公司大多数从事商业、银行业、房地产业投机性较强,价格波动大3、申请上市的条件:
见课本195页,第三节中国证券市场一、产生与发展
(一)旧中国的证券市场1914年第一家由中国人经营的证券交易所成立1921年第一次达到高潮1922年步入低谷特点:
带有半殖民地半封建性质、交易仅限于发达城市
(二)新中国成立后到改革开放前1952-1978年进行国有化改造,证券交易所名存实亡.(三)改革开放之后1978-1990:
重新萌芽1990-:
起步阶段(1990年伤害证券交易所挂牌成立、1991年深圳交易所挂牌成立二、中国证券市场的对外开放对外开放方式1、发行B股:
向境外投资者发行,人民币为面值,以外币认购2、外国证券公司与中国证券公司合资,三、中国参与国际证券市场活动参与方式1、发行国际债券2、海外上市融资:
海外直接上市(发行H股、在美国发行ADR)海外间接上市:
买壳上市、造壳上市(安排讨论,让学生搜集相关资料进行讨论),第七章国际技术贸易,第一节概述一、技术的含义(具体见课本211页)狭义:
应用于改造自然的技术广义:
解决某些问题的具体方法和手段社科领域:
解决社会发展中所面临的问题的具体措施自然科学领域:
解决生产领域中问题的某种发明或技能二、国际技术贸易的特点1、发达国家占有统治地位2、软件技术贸易比重上升,3、跨国公司控制技术贸易4、竞争日趋激烈第二节国际技术贸易的内容一、专利
(一)含义:
授予发明人在规定时间内的一种独占实施权
(二)专利类别1、发明专利三个特征:
必须是一种技术方案、是对自然规律的应用、比已经有的技术先进三种形态:
产品发明、方法发明、改进发明2、实用新型专利:
对产品的形状、构造、或二者结合起来所提出的实用的新的技术方案三个特点:
必须是一种产品、是有形状的物品、必须实用3、外观设计专利对物品的形状、图案、色彩或其结合所做出的富有美感的并能应用于工业的新设计,(三)专利的特点专有性、地域性、时间性、实施性(四)授予专利的条件1、授予发明专利和实用新型专利的条件:
新颖性、创造性、实用性2、授予外观设计专利的条件创造性、实用性,有些国家还强调美感二、商标权
(一)概念:
一种区别商品的标记(具体见课本)
(二)种类1、按照商标构成要素分文字商标、图形商标、组合商标2、按照使用者分制造商标、商业商标、服务商标3、按商标的用途分:
营业商标、等级商标、证明商标,(三)商标权的内容使用权:
只有合法人能使用禁止权:
禁止其他非法人使用转让权:
所有者可有偿或无偿转让许可使用权:
所有者可有偿或无偿许可他人使用三、专有技术
(一)概念:
是没有上申请专利的知识产权,依靠自己的保密手段维护其所有权,又称为秘密技术
(二)专有技术与专利技术的区别1、法律地位不同:
前者无法律保护,后者有2、技术内容的范围不同:
前者更宽泛3、存在的时间不同:
前者存在无时间限制,第三节国际技术贸易的方式许可证贸易技术服务合作生产与合资经营工程承包补偿贸易一、许可证贸易
(一)含义:
指技术的提供方与接受方之间签订的允许接受方对提供方所拥有的技术享有使用权及产品的制造权和销售权的贸易
(二)种类1、按照授权内容分专利许可、专有技术、商标许可、综合许可
(1)专利许可:
专利使用权转让,最主要的方式
(2)专有技术许可:
受让人承担技术保密的义务,保密条款是合同的主要条款(3)商标许可:
受让方在一定期限内使用商标(4)综合许可:
前三种的综合,2、按照授权范围分
(1)普通许可:
许可方在该地区仍享有权利,时可将该使用权、制造权和销售权转让给该地区的第三者
(2)排他许可:
许可方仍享有权利,但不得转让给该地区的第三者(3)独占许可:
被许可方在一定期限一定范围内享有上述权利,许可方不能转让给第三者,许可方自身在该地区也丧失权利(4)分许可/可转售许可:
被许可方可将上述权利再转让给其他人(5)交叉许可:
双方互相交换自己拥有的专利权二、补偿贸易1、概念:
指在信贷的基础上,一国企业从国外进口技术和设备,然后以回销产品或劳务所得的价款分期偿还的一种贸易形式2、偿还价款的五种办法:
直接补偿:
以引进的技术和设备所生产出的产品回销补偿用其他产品补偿以进口的技术和设备生产出的产品的销售收入补偿,不返销,以提供劳务的形式补偿混合补偿:
一半直接补偿产品,一半用其他产品或收入补偿第四节国际技术贸易的价格与支付一、技术的价格及其决定
(一)技术价格的概念与决定因素1、概念:
技术接受方向提供方所支付的全部费用2、决定因素:
技术的研究与开发成本技术的市场需求技术的成熟度技术的生命周期支付的方式谈判策略与技巧,二、技术价格的构成技术的研究与开发成本:
占60-70%增殖成本:
提供方为转让技术所支付的各种费用利润补偿费三、技术转让费的支付方式1、总付:
签定合同时确定总价2、提成支付:
按照技术投产后产生的销售额或利润提成3、入门费加提成费:
前两种的综合,此种方法应用得最多,第五节知识产权的国际保护与协议一、保护专利的国际公约
(一)巴黎公约1883年于巴黎产生,中国是其成员国内容中的四大原则1、国民待遇原则:
2、优先权原则3、专利权独立原则4、强制许可原则
(二)专利合作和约1970年于美国华盛顿产生,中国是其成员国抓哟内容见课本(三)海牙协定专门正队工业品外观设计的产权保护协定,具体内容见课本(四)欧洲专利公约:
1973年产生,二、保护商标权的国际公约1、巴黎公约2、商标国际注册马德里协定3、尼斯协定4、维也纳协定三、
(一)基本原则:
所有缔约国必须遵循巴黎公约、专利合作公约、马德里协定,承担对伯尔尼公约、罗马公约和华盛顿公约的义务
(二)有关工业产权的规定包括对专利、工业设计、商标、地理标志、集成电路的布图设计等规定,详细内容见课本,第六节中国的技术进出口贸易及对知识产权的保护关于中国对知识产权的保护现状安排一次讨论,主要内容如下:
1、中国官方公布的中国对知识产权保护的现状2、关于网络资源下载是否损害他人知识产权问题的讨论,第八章国际工程承包与劳务合作,第一节概述一、含义与业务范围1、含义:
一国的承包商承接外国的项目获得利润的一种方式(详细内容见课本)2、业务范围极为广泛,有工业建筑、公共建筑、水利工程、电力工程、市政工程、铁路、公路等3、具体业务内容工程设计、技术转让、设备供应与安装、原材料供应、施工、资金供应、验收、人员培训、技术指导、经营管理,二、国际工程承包方式1、总包:
从投标报价、谈判、签定合同到组织合同实施的全部过程由承包商对业主负责2、分包:
业主把一个项目分成几个子项目分别发包给几个承包商,各分包商分别对业主负责3、二包:
相对于总包而言,总包商或分包商把自己的项目中的一部分再转让给其他承包商.二包商与业主无关,不对业主负责.4、单独承包:
由议价承包商单独承包一个工程项目,相对于联合承包而言5、联合承包:
由几个承包商联合起来共同承担一个醒目的建设,他们联合起来投标,共同对业主负责,三、国际工程承包市场及特点
(一)国际工程承包市场已经形成六大经济市场亚太、欧洲、北美、中东、拉美、非洲1、亚太市场:
世界最大的市场2、欧洲市场:
最大的劳务承包市场3、北美市场:
项目技术含量高4、中东市场:
70-80年代发展迅速5、非洲和拉美市场:
近20年来比较疲软,短期内很难发展
(二)国际工程承包的特点1、竞争日益激烈,利润率下降2、承包商对国内市场的依靠加强3、市场保护措施加强4、带资投标、延期付款、实物支付的做法日益普遍5、承包项目由劳动力密集型向技术密集型转化,第二节投标与招标一、招标
(一)含义:
由发包人提出条件,通过公开或非公开的方式邀请投标人投标,选择最优投标商
(二)招标方式1、公开招标通过媒体宣传发布招标信息,不限投标人数量、开标必须有投标人在场、定标秘密进行.被认为是最能体现效率、经济、公平的方式2、国际限制性招标不刊登广告、有选择性的邀请承包商参加投标、竞争性招标可节省招标时间,但有时会漏掉有实力的竞争者3、两段招标第一阶段:
公开招标,选3-5候选人第二阶段:
候选人重新报价,选择中标者,4、谈判招标属于非竞争性招标,有两种做法:
议标:
逐个与符合要求的承包商谈判开标后分别与投标人同时谈判,给每个投标人多次报价机会(三)招标的程序成立招标机构指定招标规则编制招标文件发布招标公告资格预审通知承包商参加投标收标开标评标定标签定承包合同,二、投标
(一)含义:
以承包商为主体从事的活动
(二)特点1、前提:
必须承认全部招标条件2、属于一次性标价,无讨价还价的余地3、在法律上投标的标书属于要约(三)投标的程序1、投标前的准备:
注册办理营业执照、雇佣代理人、收集有关信息、研究招标法规、组成投标组2、询价:
核算成本3、制定标价4、制作标书5、投递标书6、竟标,第三节国际工程承包与施工管理一、承包合同的种类
(一)按照价格构成分总价合同、单价合同、成本加酬金合同
(二)按照承包的内容分施工合同设备的供应与安装合同工程咨询合同工程服务合同交钥匙合同交产品合同BOT合同二、国际工程承包合同的内容目前使用最广泛的格式:
FIDIC条款见课本270-272页,三、施工管理总部管理现场管理第四节国际工程承包的银行保函一、含义承包合同的当事人的一方为了避免另一方违约而要求对方提供的一种能保障自己权益的担保二、内容1、申请人:
被担保人2、受益人3、担保人:
银行4、担保金额5、担保责任6、索偿条件7、有效期,三、种类1、投标保函保证投标人中途不撤回标书,并在中标后与业主签定合同2、履约保函保证承包商严格按照合同的工期、质量、数量执行的保函3、预付款保函一般为总价的10-15%4、工程维修保函一般为总价的5-10%5、临时进口物资税收保函金额与设备价值等6、免税工程的进口物资税收保函金额与原材料价值等,期限与工期基本一致,第五节国际劳务合作一、概念一国的技术和普通劳务到另一国提供服务并获取报酬二、国际劳务必输出的方式1、通过对外承包工程2、通过技术和设备的出口3、直接出口劳务4、通过在海外投资设厂,第六节中国对外工程承包与劳务合作一、总国对外工程承包的现状1979年开始,进入健康成长轨道与180多个国家有合同关系基本上保持良好的经济效益,目前劳务出口的比重在上升二、目前存在的问题资金短缺市场范围狭小规模小管理水平低案例分析:
伊拉克的重建(安排讨论),第九章中国对外服务贸易,第一节国际服务贸易的发展一、国际服务贸易的四种方式1、过境交付:
从一个成员国的国境向另一个成员国的国境提供服务2、境外消费从一个成员国的国境向另一个成员国的消费者提供服务3、商业存在通过一个成员国的服务提供实体在另一个成员国的商业存在提供服务4、自然人流动一成员国的自然人在另一个成员国境内提供服务,二、服务出口的方式直接出口间接出口国外当地生产当地销售(直接投资)1、直接出口由服务出口国向进口口国直接提供服务,没有人员、物资和资金的流动,如国际电话2、间接出口由服务进口的消费者直接到服务出口国来消费和享受服务,如国际旅游3、国外当地生产当地销售一国的企业或经济试题直接的袄国外提供服务,也称需求地依存型服务贸易,三、的
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