证券投资分析概述综合考试试题.docx
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证券投资分析概述综合考试试题
一、单选题(本大题30小题.每题0.5分,共15.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案,并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
)第1题现代投资理论兴起之后,学术分析流派投资分析的哲学基础是(A效率市场理论B股票价值决定其价格C按照投资风险水平选择投资对象D股票的价格围绕价值波动
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第2题证券投资分析的主要信息来源渠道不包括(A到政府部门去实地了解情况B到上市公司去实地了解情况C道听途说D查阅历史资料
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第3题下列关于证券投资理念的说法,错误的是()。
)。
)。
A以价值发现型投资理念、价值培养型投资理念为主的理性价值投资逐步成为主流投资理念B相对于价值发现型投资理念,价值挖掘型投资理念给广大投资者带来的投资风险小
C在价值培养型投资理念指导下,投资行为既分享证券内在价值成长,也共担证券价值成长风险D以价值发现型投资理念指导投资能够较大程度地规避市场投资风险
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第4题关于各投资分析流派对证券价格波动原因的解释,正确的是()。
A基本分析流派认为证券价格波动的原因是对市场供求均衡状态偏离的调整B技术分析流派认为证券价格波动的原因是对价格与所反映信息内容偏离的调整C行为分析流派认为证券价格波动的原因是对市场心理及人类行为平衡状态偏离的调整D学术分析流派认为证券价格波动的原因是对价格与价值间偏离的调整
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第5题宏观经济分析所探讨的经济指标包括(A先行性指标B同步陛指标C滞后性指标D以上都是
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第6题根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好,确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是()。
A证券组合分析法B基本分析法
)。
C技术分析法D以上都不是
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第7题在()中,证券当前价格完全反映所有公开信息,仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助,未来的价格变化依赖于新的公开信息。
A弱势有效市场B强势有效市场C半弱势有效市场D半强势有效市场
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第8题关于基本分析法,下列说法错误的是()。
A以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据B对决定证券价值及价格的基本要素进行分析C根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法D评估证券的投资价值,判断证券的合理价位,提出相应的投资建议
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第9题根据宪法和法律,规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策,会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是()。
A国家发展和改革委员会B国务院
C中国证券监督管理委员会D财政部
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第10题()投资者对风险承受度最低,安全性是其最重要的考虑因素。
A保守稳健型B稳健成长型C积极成长型D以上都不是
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第11题个体心理分析基于(A人的生存欲望B人的权力欲望C人的存在价值欲望D以上都是
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第12题(险。
)投资者可以承受投资的短期波动,愿意承担因获得高报酬而面临的高风)心理分析理论进行分析。
A保守稳健型B稳健成长型C积极成长型
D以上都不是
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第13题基本分析流派对证券价格波动原因的解释是(A对价格与价值间偏离的调整B对市场心理平衡状态偏离的调整C对市场供求与均衡状态偏离的调整D对价格与所反映信息内容偏离的调整
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第14题下列关于学术分析流派的说法,不正确的是()。
)。
A学术分析流派投资分析的哲学基础是“效率市场理论”B学术分析流派的投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象”C学术分析流派以“长期持有”投资战略为原则D学术分析流派以“战胜市场”为投资目标
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第15题仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为(A技术分析B基本分析C定性分析D定量分析
【正确答案】:
A
)。
【本题分数】:
0.5分第16题作为信息发布主体,(的最重要来源。
A政府部门B证券交易所C上市公司D证券中介机构
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第17题()对市场上的“羊群效应”、股价瞬间暴涨暴跌等非理性现象的解释,为人们理解金融市场提供了一个新的视角。
A基本分析流派B技术分析流派C学术分析流派D行为分析流派
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第18题()是学术分析流派与其他流派最重要的区别之一。
)所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断
A战胜市场B获取平均的长期收益率C收益最大化D风险最小化
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分
第19题以下不属于证券市场信息发布媒体的是(A电视B广播C报纸杂志D内部刊物
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第20题投资者作为战略投资者,通过对证券母体注入战略投资的方式,培养证券的内在价值与市场价值的投资理念属于()。
A价值挖掘型投资理念B价值发现型投资理论C价值培养型投资理念D以上都不是
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第21题可以对将来的经济状况提供预示性信息的指标是(A先行性指标B同步性指标C滞后性指标D以上都是
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第22题
)。
)。
以下关于证券交易所的说法,不正确的是(A证券交易所是实行自律管理的法人)。
B制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市C对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚D组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监管
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第23题一般选择投资中风险、中收益证券,如指数型投资基金、分红稳定持续的蓝筹股及高利率、低等级企业债券等的投资者属于()投资者。
A保守稳健型B稳健成长型C积极成长型D以上都不是
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第24题依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是()。
A价值挖掘型投资理念B价值发现型投资理论C价值培养型投资理念D以上都不是
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第25题在()中,使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。
A弱势有效市场B强势有效市场C半弱势有效市场D半强势有效市场
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第26题从总体来说,预期收益水平和风险之间存在一种(A正相关B负相关C非相关D线性相关
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第27题下列不是技术分析假设的是(A市场行为涵盖一切信息B价格沿趋势移动C历史会重复D价格随机波动
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第28题()向社会公布的证券行情,按日制作的证券行情表等信息是技术分析中的首要信息来源。
A上市公司
)的关系。
)。
B中介机构C证券登记结算公司D证券交易所
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第29题()是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。
A基本分析流派B技术分析流派C行为分析流派D学术分析流派
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第30题关于证券组合分析法的理论基础,以下说法错误的是()。
A理性投资者在风险既定的条件下选择期望收益率最高的证券B证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示,证券收益率服从正态分布C理性投资者在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券D证券或证券组合的风险由其期望收益率的平均值来衡量
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分二、多选题(本大题36小题.每题1.0分,共36.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择两个或两个以上答案,并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
)第1题关于基本分析法的主要内容,下列说法不正确的是()。
A宏观经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响
B公司分析是介于宏观经济分析、行业分析和区域分析之间的中观层次分析C公司分析通过公司竞争能力等的分析,评估和预测证券的投资价值、价格及其未来变化的趋势D行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对证券价格的影响
【正确答案】:
B
【本题分数】:
1.0分第2题对投资者来说,进行证券投资分析有利于(A降低系统风险B正确评估证券的投资价值C减少投资决策的盲目性D发现投资机会
【正确答案】:
B,C
【本题分数】:
1.0分第3题()是国家进行宏观管理的最高机构,能对证券市场产生全局性的影响。
)。
A国家发展和改革委员会B国务院C中国证券监督管理委员会D财政部
【正确答案】:
B
【本题分数】:
1.0分第4题作为主管国内外贸易和国际经济合作的部门,商务部的主要职责是(A研究拟订规范市场运行和流通秩序的政策法规B深化流通体制改革,监测分析市场运行和商品供求状况
)。
C组织开展国际经济合作,负责组织协调反倾销、反补贴的有关事宜D依照法律和行政法规履行出资人职责,指导推进国有企业改革和重组
【正确答案】:
A,B,C
【本题分数】:
1.0分第5题上市公司通过定期报告、临时公告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息,包括()。
A公司盈利水平B公司股利政策C增资减资D资产重组情况
【正确答案】:
A,B,C,D
【本题分数】:
1.0分第6题基本分析法主要适用于预测(A周期相对比较长的证券价格B短期的行情C精确度要求不高的领域D相对成熟的证券市场
【正确答案】:
A,C,D
【本题分数】:
1.0分第7题关于证券登记结算公司下列说法正确的是()。
)。
A是专职从事上市证券登记、存管的中央登记结算机构B是不以营利为目的的会员制事业法人C是以营利为目的的企业法人
D依法对在相应证券交易所上市的证券进行集中存管
【正确答案】:
A,D
【本题分数】:
1.0分第8题证券投资是指投资者(法人或自然人)购买(得的投资行为和投资过程。
A股票B债券C基金D有价证券的衍生品
【正确答案】:
A,B,C,D
【本题分数】:
1.0分第9题证券投资分析的三个基本要素包括(A信息B步骤C方法D资料
【正确答案】:
A,B,C
【本题分数】:
1.0分第10题关于证券投资分析的信息来源,下列说法正确的是()。
)。
),以获取红利、利息及资本利
A信息在证券投资分析中起着十分重要的作用,是进行证券投资分析的基础B信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果,影响分析报告的最终结论C证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息既包括公开披露的信息资料,也包括虚假信息、内幕信息或者市场传言
D来自不同渠道的信息最终都将通过各种方式对证券的价格发生作用,影响证券的收益率
【正确答案】:
A,B,D
【本题分数】:
1.0分第11题下列投资方式符合价值培养型投资理念的有()。
A通过对证券母体注入战略投资的方式,培养证券的内在价值与市场价值B参与证券母体的融资,培养证券的内在价值和市场价值C产业集团的投资行为D参与上市公司的增发、配股及可转债融资
【正确答案】:
A,B,C,D
【本题分数】:
1.0分第12题十届全国人大一次会议通过《国务院机构改革方案》,新增设国务院直属特设机构(),其主要职责包括依法履行出资人职责,指导推进国有企业改革和重组。
A国家发展和改革委员会B国有资产监督管理委员会C商务部D中国人民银行
【正确答案】:
B
【本题分数】:
1.0分第13题关于基本分析的理论基础,以下说法正确的是()。
A任何一种投资对象都有一种可以称之为“内在价值”的固定基准B这种内在价值可以通过对该种投资对象的现状和未来前景的分析而获得C市场价格和内在价值之间的差距最终会被市场纠正
D市场价格低于(或高于)内在价值之日,便是买(卖)机会到来之时
【正确答案】:
A,B,C,D
【本题分数】:
1.0分第14题证券投资的两大具体目标是()。
A在风险既定的条件下投资收益率最大化B在收益率既定的条件下流动性最小C在流动性既定的条件下风险最小化D在收益率既定的条件下风险最小化
【正确答案】:
A,D
【本题分数】:
1.0分第15题基本分析流派的两个假设为(A股票的价值决定其价格B股票的价格围绕价值波动C市场的行为包含一切信息D历史会重复
【正确答案】:
A,B
【本题分数】:
1.0分第16题下列经济指标属于先行性指标的有(A利率水平B货币供给C主要生产资料价格D社会商品销售额
【正确答案】:
A,B,C
)。
)。
【本题分数】:
1.0分第17题技术分析理论的内容就是市场行为的内容,不包括(AK线理论B技术指标理论C波浪理论D因素模型理论
【正确答案】:
D
【本题分数】:
1.0分第18题中国人民银行的主要职责包括()。
)。
A拟订和执行财政、税收的发展战略、方针政策以及发展规划B持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备C负责金融业的统计、调查、分析和预测D发行人民币、管理人民币流通
【正确答案】:
B,C,D
【本题分数】:
1.0分第19题保守稳健型投资者的投资策略通常是()。
A投资无风险、低收益证券,如国债和国债回购B投资低风险、低收益证券,如企业债券、金融债券和可转换债券C投资中风险、中收益证券,如稳健型投资基金、指数型投资基金等D投资高风险、高收益证券,主要包括市场相关性较小的股票
【正确答案】:
A,B
【本题分数】:
1.0分第20题
基本分析的内容主要包括(A宏观经济分析B行业分析C区域分析D公司分析
【正确答案】:
A,B,C,D
【本题分数】:
1.0分第21题)。
下列关于有效市场假说的说法,正确的是()。
A有效市场假说理论是美国芝加哥大学财务学家尤金•法默提出的B市场达到有效的一个重要前提是所有影响证券价格的信息都是自由流动的C有效市场假说表明,在有效率的市场中,投资者所获得的只能是与其承担的风险相匹配的那部分正常收益D只要证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息,市场价格代表着证券的真实价值,这样的市场为“有效市场”
【正确答案】:
A,B,C,D
【本题分数】:
1.0分第22题宏观调控部门包括中国人民银行、财政部和(A中国证券监督管理委员会B国家发展和改革委员会C国务院国有资产监督管理委员会D商务部
【正确答案】:
B,D
【本题分数】:
1.0分第23题证券投资的目的是()。
)。
A证券流动性最大化B证券风险最小化C证券投资净效用最大化D证券投资价值区域化
【正确答案】:
C
【本题分数】:
1.0分第24题在()中,证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息,从而投资者不可能通过分析以往价格获得超额利润。
A弱势有效市场B强势有效市场C半弱势有效市场D半强势有效市场
【正确答案】:
A
【本题分数】:
1.0分第25题证券市场信息发布媒体包括(A报纸、杂志B电视C广播D互联网
【正确答案】:
A,B,C,D
【本题分数】:
1.0分第26题证券投资分析的意义是()。
)。
A科学的证券投资分析是投资者投资成功的关键
B有利于降低投资者的投资风险C有利于提高投资决策的科学性D有利于正确评估证券的投资价值
【正确答案】:
A,B,C,D
【本题分数】:
1.0分第27题技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。
证券的市场行为的基本表现形式不包括()。
A证券市场价格的变化B证券成交量的变化C变化所经历的时间D公司经营业绩
【正确答案】:
D
【本题分数】:
1.0分第28题证券组合分析法的理论基础包括()。
A证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示B风险由期望收益率的方差来衡量C证券收益率服从正态分布D理性投资者具有在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券的特征
【正确答案】:
A,B,C,D
【本题分数】:
1.0分第29题()是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。
A国家发展和改革委员会B国务院
C中国证券监督管理委员会D财政部
【正确答案】:
C
【本题分数】:
1.0分第30题与证券价格有关的“可知”资料可以分为三类,下列说法错误的是(A第Ⅰ类资料包括国内及世界经济、行业、公司的所有公开可用的资料B第Ⅰ类资料包括个人、群体所能得到的所有私人的、内部的资料C第Ⅱ类资料是第Ⅰ类资料中未被公开的部分D第Ⅲ类资料是第Ⅱ类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料
【正确答案】:
C
【本题分数】:
1.0分第31题证券投资分析的信息来源包括()。
)。
A国家的法律法规、政府部门发布的政策信息B上市公司的年度报告和中期报告C投资者通过实地调研、专家访谈、市场调查等渠道获得有关的信息D通过家庭成员、朋友、邻居等而获得有关信息,甚至包括内幕信息
【正确答案】:
A,B,C,D
【本题分数】:
1.0分第32题下列关于证券投资分析主要方法的说法,不正确的是()。
A基本分析方法是根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法B技术分析方法是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法C证券组合分析法的出发点是运用多元化投资来有效降低非系统性风险
D技术分析方法的最大特点是数量化分析
【正确答案】:
D
【本题分数】:
1.0分第33题技术分析的理论基础是建立在(A历史会重复B投资者对风险有共同的偏好C市场的行为包含一切信息D价格沿趋势移动
【正确答案】:
A,C,D
【本题分数】:
1.0分第34题行为分析流派的群体心理分析是基于(A群体心理理论B人的生存欲望C逆向思维理论D人的权利欲望
【正确答案】:
A,C
【本题分数】:
1.0分第35题基本分析法中的公司分析侧重于对公司的(A盈利能力B发展潜力C经营业绩D潜在风险
【正确答案】:
A,B,C,D
)假设之上的。
)。
)的分析。
【本题分数】:
1.0分第36题在()中,任何专业投资者的边际市场价值为零。
A弱势有效市场B强势有效市场C半弱势有效市场D半强势有效市场
【正确答案】:
B
【本题分数】:
1.0分三、判断题(本大题38小题.每题0.5分,共19.0分。
请对下列各题做出判断,“√”表示正确,“X”表示不正确。
在答题卡上将该题答案对应的选项框涂黑。
)第1题证券投资是间接投资的重要形式。
(
【正确答案】:
X
【本题分数】:
0.5分第2题由于证券具有流动性,投资者可以通过在证券流通市场上买卖证券来满足自己的流动性需求。
()
【正确答案】:
√
【本题分数】:
0.5分第3题证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为。
()
【正确答案】:
√
【本题分数】:
0.5分第4题每一证券都有自己的风险一收益特性,而这种特性不会随各相关因素的变化而变化。
()
【正确答案】:
X
【本题分数】:
0.5分
)第5题影响股票投资价值的因素很多,包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等多方面因素的影响。
()
【正确答案】:
√
【本题分数】:
0.5分第6题市场达到有效的重要前提有两个:
投资者必须具有对信息进行加工、分析并据此正确判断证券价格变动的能力以及所有影响证券价格的信息都是自由流动的。
()
【正确答案】:
√
【本题分数】:
0.5分第7题有效市场理论认为,只要证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息,市场价格代表着证券的真实价值,这样的市场就称为“有效市场”。
()
【正确答案】:
√
【本题分数】:
0.5分第8题三类不同资料中,第三类资料包含第一类资料。
(
【正确答案】:
X
【本题分数】:
0.5分第9题在半强势有效市场中,已公布的基本面信息无助于分析师挑选价格被高估或低估的证券,基于公开资料的基础分析毫无用处。
()
【正确答案】:
√
【本题分数】:
0.5分第10题在强势有效市场上,每一位投资者都掌握了有关证券产品的所有信息,而且每一位投资者所占有的信息都是一样的,每一位投资者对该证券产品的价值判断都是一致的。
证券的价格反映了所有即时信息。
()
【正确答案】:
√
【本题分数】:
0.5分第11题
)在强势有效市场中,专业投资者的边际市场价值为正。
(
【正确答案】:
X
【本题分数】:
0.5分第12题)
政府部门是国家宏观经济政策的制定者,是信息发布的主体,是一国证券市场上有关信息的主要来源。
()
【正确答案】:
√
【本题分数】:
0.5分第13题国务院根据宪法和法律规定的各项行政措施、制定的各项行政法规、发布的各项决定和命令以及颁布的重大方针政策,会对证券市场产生全局性的影响。
()
【正确答案】:
√
【本题分数】:
0.5分第14题中国银行业监督管理委员会是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。
()
【正确答案】:
X
【本题分数】:
0.5分第15题2003年3月10日通过的《国务院机构改革方案》中,中国人民银行原有的对银行、资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构的监管职能,转移到新设的商务部。
()
【正确答案】:
X
【本题分数】:
0.5分第16题作为四大宏观调控部门,国家发展和改革委员会、中国人民银行、财政部及商务部发布的有关信息,对分析“宏观经济晴雨表”的证券市场而言具有重要的意义。
()
【正确答案】:
√
【本题分数】:
0.5分第17题
国家统计局定期对外发布的国民经济和社会发展中的有关统计数据,是证券投资分析中判断宏观经济运行状况、行业先进水平或平均水平等的重要数据类信息来源。
(
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