证券投资基金考试试题(一).docx
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证券投资基金考试试题(一).docx
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证券投资基金考试试题
(一)
一、单选题(本大题110小题.每题0.5分,共55.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案,并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
)第1题证券买卖价差在交易实现的(A收盘后B当日C当时D次日
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第2题投资者在申购或赎回ETF份额时,申购赎回代理券商可按照(佣金。
A0.1%B0.2%C0.3%D0.5%
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第3题风险滥估的影响因素不包括(A发行人种类B发行人的信用度C无风险的国债收益率D提前赎回等其他条款
跟多试卷请访问《做题室》)就可以确认。
)的标准收取)。
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第4题()负责开立并管理基金资产账户。
A基金投资者B基金发起人C基金托管人D基金管理公司
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第5题存在活跃市场的情况下,当日没有市价或现行出价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用()确定投资品种的公允价值。
A发行日开盘价B发行日平均价C最近交易的市价D发行日收盘价
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第6题1924年3月21日,(式基金。
A马萨诸塞基金B马萨诸塞投资信托基金C马萨诸塞集合投资基金D马萨诸塞单位信托基金
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分
跟多试卷请访问《做题室》
第7题基金管理公司的筹建和开业须经(A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会基金业委员会D国家工商管理局
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第8题基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(A中国证监会B中国人民银行C商业银行D中国农业银行
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第9题()是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。
A基金资产估值B基金资产总值C基金负债D基金资产净值
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第10题当市场表现出强烈的上升或下降趋势时,恒定混合策略的表现将劣于(跟多试卷请访问《做题室》)批准。
)担任。
)。
A动态资产配置策略B买入并持有策略C投资组合保险策略D投资组合策略
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第11题()是指基金管理公司将基金直接销售给公众,而不经过银行等中介机构进行的销售。
A基金超市B直销C保险公司D网上交易
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第12题1976年,史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型,提出(A套利定价理论B现代证券组合理论C马柯威茨理论D资产组合理论
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第13题年,马柯威茨的学生(因素模型”来实现。
A1952;威廉·夏普)提出了一种简化的计算方法,这一方法通过建立“单)。
跟多试卷请访问《做题室》B1963;史蒂芬·罗斯C1952;史蒂芬·罗斯D1963;威廉·夏普
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第14题基金份额发售的(管理人网站上。
A1B2C3D4
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第15题()以拟合市场投资组合为主要目的,通过跟踪误差,尽量缩小投资组合与市场组合的差异,并以获得市场组合平均收益为主要目标。
A积极型投资策略B消极型投资策略C个人投资策略D集体投资策略
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第16题()在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
A封闭式基金B开放式基金
跟多试卷请访问《做题室》)日前,招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和C契约型基金D公司型基金
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第17题基金收益分配后基金份额净值不能(A高于B低于C等于D不确定
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第18题估值方法的()是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法,遵守同样的估值规则。
A公开性B长期性C一致性D准确性
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第19题在行为金融理论中,()导致投资者过分重视近期实际的变化模式,而对产生这些数据的总体特征重视不够。
A选择性偏差B保守性偏差C心理偏差)面值。
跟多试卷请访问《做题室》D过度自信
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第20题根据(A动作方式B组织形式C投资对象D投资目标
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第21题(A保本B伞型C股票D债券
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第22题()假设认为,当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A强势有效市场B有效市场C半强势有效市场D弱势有效市场
【正确答案】:
C
跟多试卷请访问《做题室》)的不同,基金可以分为契约型基金、公司型基金等。
)基金以追求长期的资本增值为目标,比较适合长期投资。
【本题分数】:
0.5分第23题证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是()。
A平销渠道B直销渠道C网络渠道D代销渠道
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第24题以下属于基金首次募集披露的信息是(A基金份额上市交易公告书B基金资产净值C基金年度报告D基金合同
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第25题下列不是封闭式基金与开放式基金主要区别的是(A份额限制不同B交易场所不同C价格形成方式不同D反映的经济关系不同
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第26题)。
)。
跟多试卷请访问《做题室》《关于证券投资基金税收政策的通知》规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征()。
A所得税B印花税C营业税D增值税
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第27题完全预期理论认为,水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来(A上升B无关C下降D保持不变
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第28题买入并持有策略是()的长期再平衡方式,适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A动态型B平衡型C积极型D消极型
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第29题()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
跟多试卷请访问《做题室》)。
A场外资金清算B全国银行间债券市场交易资金清算C交易所交易资金清算D场内资金清算
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第30题依据法律形式的不同,基金可分为契约型基金与公司型基金。
公司型基金以()的投资公司为代表。
A英国B日本C法国D中国
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第31题(闻。
)最重要的功能则在于发送字节较短的信息,包括基金行情和其他动态新
A自动传真B电子信箱C手机短信D邮寄服务
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第32题年弗雷德里克·麦考莱首先提出的麦考莱久期。
A1938
跟多试卷请访问《做题室》B1939C1940D1942
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第33题关于基金管理公司一般决策程序的叙述,不正确的是(A从事行业发展分析B从事宏观经济分析C从事上市公司价值分析D向基金投资决策部门提供研究报告和投资计划建议
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第34题查尔斯·道是道氏理论的创始人。
A德国人B英国人C法国人D美国人
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第35题以下不属于基金设立合规性审查内容的是(A法律文件是否合规B风险揭示是否充分C基金持有人利益的保护机制是否健全)。
)。
跟多试卷请访问《做题室》D设立的可行性
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第36题我国基金业已经初步形成一套以()为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A《基金管理公司管理办法》B《基金运作管理办法》C《证券投资基金法》D《基金信息披露管理办法》
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第37题在一个有效的股票市场上(A存在价值高估B既没价值高估,也没价值低估C存在价值低估D既有价值高估,也有价值低估
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第38题下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是(A英国占据主导地位,其他国家发展迅猛B开放式基金成为证券投资基金的主流产品C基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出D基金的资金来源发生了重大变化
【正确答案】:
A
跟多试卷请访问《做题室》)。
)。
【本题分数】:
0.5分第39题要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象,需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为,或者由()来进行估值。
A基金托管人B基金管理人C基金发起人D独立的第三方
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第40题()是非常设议事机构,一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。
其主要工作是制定和监督执行风险控制政策,根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估,并提出风险控制建议。
A投资决策委员会B风险控制委员会C市场营销部门D基金运营部门
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第41题道氏理论认为市场波动具有(A1种趋势B2种趋势C3种趋势D4种趋势
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分
跟多试卷请访问《做题室》)。
第42题基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。
考察基金产品线的内涵一般不包括()。
A产品线的高度B产品线的深度C产品线的长度D产品线的宽度
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第43题()是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户,向机构或个人投资者发售基金份额的方式。
A直接销售B网下发售C网上发售D银行间销售
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第44题当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额()的前提下,对其余赎回申请延期办理。
A11%B10%C7%D5%
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分
跟多试卷请访问《做题室》第45题关于督察长制度,以下说法错误的是()。
A督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员B督察长由副经理提名,由董事会聘任,并应当经全体独立董事同意C督察长负责组织指导公司监察稽核工作D督察长履行职责的范围,应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第46题对于成长型的股票,(A每股盈余成长率B现金流折现C市净率D市盈率
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第47题()原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明,相互制衡。
)是最常见的辅助估值工具。
A有效性B独立性C相互制约D健全性
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第48题中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于(跟多试卷请访问《做题室》)。
A1991年12月4日B2000年12月4日C2001年8月28日D2002年12月4日
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第49题下列不是证券投资基金分类意义的是()。
A对基金投资者而言,科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握,有助于投资者作出正确的投资选择与比较B对基金管理公司而言,有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督C对基金研究评价机构而言,基金的分类则是进行基金评级的基础D对监管部门而言,明确基金的类别特征,将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第50题()是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。
A独立性原则B完整性原则C及时性原则D合法性原则
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第51题关于基金销售宣传内容,以下说法不正确的是()。
跟多试卷请访问《做题室》A引用的数据和统计资料应当真实、准确,并注明出处B登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传C涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字,提醒投资人注意投资有风险D引用基金过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第52题属于体现基金信息披露形式性原则的是(A公平披露B准确性C规范性D及时性
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第53题据有关研究显示,资产配置对投资组合业绩的贡献率达到(A90%B80%C70%D60%
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第54题使用现金比例变化法,首先需要确定基金的(A现金比例B特殊现金比例
跟多试卷请访问《做题室》)。
)以上。
)。
C正常现金比例D投资比例
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第55题ETF自基金合同生效日后不超过(A1B3C2D6
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第56题下列不属于基金管理公司的内部控制监管的是()。
)个月的时间起开始办理赎回。
A内部控制机制是否科学合理,内部控制制度是否健全B内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则C在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立D控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第57题投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统,自(投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。
AT+0BT+1)日始,跟多试卷请访问《做题室》CT+3DT+2
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第58题如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中,恒定混合策略可能优于()。
A投资组合保险策略B投资组合策略C买入并持有策略D动态资产配置
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第59题着重对管理公司素质的衡量属于(A绝对衡量B公司衡量C微观衡量D基金衡量
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第60题根据简单过滤器规则,()。
)。
A股票价格上升了一定百分比,则卖出B股票价格上升了一定百分比,则满仓C股票价格上升了一定百分比,则清仓D股票价格上升了一定百分比,则买入
跟多试卷请访问《做题室》
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第61题目前,我国的(A封闭式基金B股票基金C开放式基金D债券基金
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第62题对基金表现好坏绩效衡量涉及(A业绩计算时期B操作策略C风险水平D比较基准
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第63题()假设认为,当前的股票价格反映了全部信息的影响。
全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息,还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。
A势有效市场B有效市场C半强势有效市场D弱势有效市场
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第64题
跟多试卷请访问《做题室》)于每个交易日估值,并于次日公告基金份额净值。
)的选择问题。
()是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下,将其余资金投资于风险资产,并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率,同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。
A买入并持有策略B动态资产配置C投资组合策略D投资组合保险策略
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第65题存在活跃市场的情况下,当日有市价或现行出价,应当采用(种的公允价值。
A平均价B收盘价C开盘价D市价
【正确答案】:
D
【本题分数】:
0.5分第66题()是一种较为直观的,通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。
A现金比例变化法B现金变化法C银行存款比例变化法D比例变化法
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第67题)确定投资品
跟多试卷请访问《做题室》关于最优证券组合,以下说法不正确的是()。
A最优证券组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合B一个风险极度爱好者将选取最小方差组合作为最佳组合C不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的最佳证券组合D投资者的偏好通过他的无差异曲线来反映
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第68题基金信息披露最根本、最重要的原则是(A真实性原则B完整性原则C及时性原则D准确性原则
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第69题证券投资基金市场营销涉及的内容不包括(A目标客户确定B营销程序规范C营销组合设计D营销过程管理
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第70题资产配置的基本方式是()资产配置策略,它以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好,实际需求为基础,构造一定风险水平上的资产比例,并保持长期不变。
)。
)。
跟多试卷请访问《做题室》A战略性B战术性C积极型D消极型
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第71题信息披露义务人应当在重大事件发生之日起(书。
A1B2C3D4
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第72题()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构,在遵守国家有关法律法规、案例的前提下,拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
A投资决策委员会B风险控制委员会C投资管理部门D风险管理部门
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第73题初创阶段的基金多为(A公司型
跟多试卷请访问《做题室》)日内编制并披露临时报告)投资信托,投资对象多为债券。
B契约型C开放式D封闭式
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第74题申购、赎回基金份额价格以(A1B10C100D1000
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第75题()是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A直接控制B外部控制C内部控制D间接控制
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第76题在利率水平变化时,长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是()。
A前者大于后者B没有直接的关系
跟多试卷请访问《做题室》)元人民币为基准进行计算。
C前者小于后者D两者相等
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第77题股票投资风格,按公司规模分类,不包括(A小型资本股票B中型资本股票C大型资本股票D混合型资本股票
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第78题下列不是债券基金的投资风险的是(A市场风险B信用风险C利率风险D通货膨胀风险
【正确答案】:
A
【本题分数】:
0.5分第79题在基金的风险分析指标中,()将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来,用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
A持股集中度B标准差Cβ值D行业投资集中度
跟多试卷请访问《做题室》)。
)。
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第80题资产配置的过程包括(A3B4C5D6
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第81题基金份额净值计价错误达基金份额净值的(要在临时公告中予以披露。
A0.25%B0.5%C1%D75%
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第82题()是建立在资产组合的风险套利上的模型。
)时,属于基金的重大事件,需)个步骤。
A单因素模型BAPT模型CCAPM模型D多因素模型
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第83题
跟多试卷请访问《做题室》(督。
)负责组织和监督基金的上市交易,并对上市交易基金的信息披露进行监
A中国证监会B中国人民银行C证券交易所D中国证券业协会基金业委员会
【正确答案】:
C
【本题分数】:
0.5分第84题以下有关证券组合被动管理方法的说法,不正确的是(A长期稳定持有模拟市场指数的证券组合B证券市场不总是有效的C期望获得市场平均收益D寻找定价错误证券
【正确答案】:
B
【本题分数】:
0.5分第85题经国务院批准,国务院证券管理委员会于()颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。
这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规。
A2000年3月14日B1997年11月14日C2000年3月15日D1997年11月15日
【正确答案】:
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