第六章公共政策执行Word下载.docx
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3、经济手段(间接性、有偿性、关联性)
4、思想诱导手段(制造舆论、说服教育、协商对话、奖功罚过)
四、政策执行的功能
1、确保政策目标的实现,是解决社会问题的关键环节
2、检验政策成效
3、为后续政策制定提供重要依据
第二节政策执行的理论模型与研究途径
一、政策执行的主要理论模型
1、史密斯的过程模型
理想化的政策、目标群体、执行机构、环境因素
2、麦克拉夫林的互动模型
3、美国政策科学家巴达奇的博弈模型
4、雷恩和拉比诺维茨的执行循环模型
5、美国著名政策科学家萨巴蒂尔和马兹曼尼尔的执行综合模型
二、政策执行的研究途径
1、自上而下的研究途径
2、自下而上的研究途径
3、“政策/行动连续统”途径
4、工具选择途径
第三节政策执行的一般程序
1、政策颁布
所谓政策颁布,就是下达实施政策的指令。
政策颁布以政策的合法化为前提,有一定的程序和规定。
有两种形式:
1、用内部文件形式下发到有关机关;
2、通过大众传媒、机关报刊等形式公布于众。
2、实施准备
1)组织准备:
机构设置和人员的配备;
2)思想准备:
政策执行者的思想准备;
3)物质准备:
财力和物力;
4)计划准备:
预先拟订具体的方法和步骤。
3、政策宣传
政策宣传就是政策的宣布和传播。
政策宣传遵循的基本原则:
说服原则;
适时原则;
个性化原则。
4、政策实验
政策实验是政策执行过程中的必要环节和重要步骤。
是一个科学的步骤,一定要按照科学的方法来进行才有意义。
5、全面推行
全面推行是政策执行过程的最后一个阶段,也是政策执行过程中最重要的阶段。
第四节政策有效执行的前提条件
一、具有高质量的政策
基本前提
1、政策具有合理性;
2、政策具有明晰性;
3、政策具有协调性;
4、政策具有稳定性;
5、政策具有公平性。
二、必要的政策资源
1、财力和人力资源;
2、信息资源;
3、权威资源
三、正确的执行策略
1、原则性与灵活性相结合;
2、建立有效的制度安排;
3、利用各种执行手段(行政、经济、法律、思想教育);
4、重视成本效益分析。
四、合格的执行人员
1、高度的思想政治觉悟;
2、积极的意向和态度;
3、合理的知识和能力结构;
4、较高的管理水平。
五、顺从的目标群体
1、政治社会化的影响;
2、对政策合法化的看法;
3、对成本利益的衡量;
4、顾全大局;
5、避免惩罚;
6、条件的变化。
六、正确的沟通
正确沟通的原则:
明晰性原则;
一致性原则;
正确性原则;
完整性原则。
正确协调的途径:
1、通过确定共同目标协调;
2、通过制定恰当策略协调;
3、通过组织层级节制系统;
4、通过执行工作计划进行协调;
5、通过加强法纪协调;
6、通过有效的信息沟通进行协调。
七、适宜的执行环境
1、政治经济环境(政治文化、民众的支持与大众传播媒介、国内外政治环境、经济环境)
2、社会心理环境
1)通过宣传政策将会取得的成就和带来的利益来提高人们的满意度;
2)通过加强思想政治工作来增强人们的心理承受能力;
3)通过增强竞争意识来消除人们的惰性心理和习惯心理;
八、有效的监督控制
1、监督控制的目的在于消除政策失真
2、产生政策失真的根源:
1)政策执行者的认知缺陷;
2)政策执行者与制定者之间存在着利益差别
3、我国政策的监督系统
执政党的监督;
国家权力机关的监督;
政策执行机构内部的监督;
社会监督
第五节公共政策执行偏差及其矫正
政策执行偏差,是指执行者在实施政策过程中,由于主客观因素的作用,其行为效果偏离政策目标并产生了不良后果的政策现象。
一、政策执行偏差的表现形式
1)象征式政策执行——“阳奉阴违,弄虚作假”
2)附加式政策执行——“搞土政策”
3)残缺式政策执行——“断章取义,为我所用”
4)替代式政策执行——“你有政策,我有对策”
5)抵制式政策执行——“软拖硬抗,拒不服从”
6)照搬式政策执行——“机械执行,明哲保身”
7)观望式政策执行——“投机取巧,坐收渔利”
二、政策执行偏差产生的原因
1、主观原因
(1)执行者的认知缺陷
(2)执行者的利益驱使
(3)执行机构的管理缺陷
(4)执行准备不充分
2、客观原因:
(1)政策问题本身的复杂性
(2)政策质量低劣
(3)政策环境的变化
(4)利益集团的压力
(5)政策资源的不足
(6)缺乏健全的监督机制
三、政策执行偏差的矫正
公共政策执行偏差的矫正是指政策执行主体采取一定的纠正措施,使政策执行回到正确的方向,并且消除或尽可能减少其负面效应和不良后果的过程。
1、矫正的对象:
(1)政策本身
(2)政策执行组织
(3)政策目标群体
2、矫正的途径
(1)政策修正
(2)政策增删
(3)政策更新
3、矫正的方法
(1)完善管理体制
(2)提高执行人员素质
(3)科学诊断问题
(4)及时跟踪评估
(5)强化监督控制
(6)加强舆论宣传
(7)采取相应强制措施
第六节政策执行工具
政府(公共)治理的两个问题:
一是政府应该干什么?
(政府职能)
二是政府如何去做?
(治理工具)
政策工具,是指政府将其实质目标转化为具体行动的路径(Ways)或机制(Mechanism)。
政策工具乃是政府治理的核心,没有政策工具,政策目标就无法实现。
一、政策工具的内涵与研究
1、政策工具内涵
政策工具,把政府实质性的政策目标转化为具体的行动,以改变政策目标群体的行为,从而最终实现政策目标的手段(Ways)和机制(Mechanism)。
政策工具是联系政策目标和政策执行之间的桥梁,政策目标只有透过有效的政策工具才能达成。
因此,政府治理的核心在于设计和选择有效的政策工具。
政策工具的设计和选择,并不是一种试错的过程,而是一种有目的的、系统思考的过程。
2、政策工具研究的途径
1)工具主义:
古典途径,工具至上主义,决定论。
2)过程主义:
强调的是工具发展的重复性过程,不是工具本身的特性。
3)权变主义:
政策工具的背景研究途径,背景决定。
4)建构主义:
只是影响政策过程的一种要素,非决定作用,关键是政策系统、政策网络、决策系统和执行过程。
3、政策工具研究的主题
1)政策工具的应用;
2)新工具;
3)偶发性事件;
4)工具的动态性;
5)政策网络;
6)工具的优化组合
4、政策工具研究的不足
从某种程度上扩大了政策工具研究的范围,但削弱了工具本身的重要性;
研究片面地集中于环境和经济政策领域;
研究片面地关注工具的应用,工具选择的过程及历史同样有助于解释其功能;
目前的理论对工具应用的环境的复杂性重视不够。
二、基本政策工具
1、政策工具分类
不同的视角,不同的分类
2、基本政策工具
1)市场化工具
市场化工具就是指政府利用市场这一资源有效配置的机制,来达到提供公共产品和服务的目的的具体方式。
主要包括:
民营化;
用者付费;
管制与放松管制;
合同外包;
分权与权力下放;
内部市场;
产权交易
2)工商管理技术
工商管理技术就是指把企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来,吸取有效经验达成政府的政策目标。
战略管理技术;
绩效管理技术;
顾客导向技术;
目标管理技术;
全面质量管理技术;
标杆管理技术;
企业流程再造技术
3)社会化手段
社会化手段就是指政府更多地利用社会资源,在一种互动的基础协商来实现政策目标。
社区治理;
个人与家庭;
非营利组织;
公私伙伴关系;
公众参与与听证会
三、政策工具选择
1、政策工具选择的重要性
1)政策工具是实现政策目标的基本途径;
2)政策执行本身就是政策工具选择的过程;
3)工具选择是政策成功与否的关键。
2、影响政策工具选择的因素
1)政策目标(单一还是多元构成,目标的改变);
2)工具的特性;
3)工具应用的背景(执行组织、目标团体、其它工具、其它因素);
4)以前工具的选择;
5)意识形态。
3、政策工具选择应注意的事项
第一、各种政府政策工具都有其优点,也各有其缺点,并无绝对的优劣。
第二、在选择政府政策工具的时候,公共利益是基本的出发点。
第三、政府政策工具的选择必须是理性的,而且必须以多元理性为基础。
第四、在选择和评估不同政策工具的时候,其标准也应该是多元的。
第五、政策工具的选择必须考虑到多元利害关系人,进行多元利害关系人分析。
第六、不同政策工具的效果取决于各种因素,并不完全取决于治理工具本身。
第七、当代社会,公共问题的复杂性,使得任何单一的政策工具都不足以完全解决某一公共问题。
4、当代政策工具发展、变化的新特点和趋势
一是公共服务的市场化机制的重视和广泛运用。
二是重视非营利组织的作用,强调自愿机制和自我服务机制。
三是管制改革和放松管制。
四是在政策执行过程中,强化信息沟通机制和行政指导。
总之,在当代社会,政府政策工具的形态总体上呈现亲市场、强调公民社会的作用、强调公私伙伴关系、强化诱导、激励机制以及弱化权力作用的趋势。
思考题
1、政策执行的含义与特征。
2、政策有效执行的前提条件是什么?
3、现代公共政策的基本工具有哪些,影响政策工具选择的因素以及需要注意的问题,政策工具的发展趋势?
4、试述政策执行出现的偏差及其矫正?
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