山西省下半年基金从业资格货币时间价值的概念模拟试题Word格式文档下载.docx
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A.基金自律组织B.基金监管部门C.基金托管人D.基金份额持有人
5、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A.地理因素B.人口因素C.投资者心理因素D.投资者行为因素
6、____中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立,承接了原基金公会的职能和任务,在中国证券业协会的领导下开展工作。
A:
2002年7月4日,B:
2002年12月4日,C:
2004年12月4日,D:
2002年8月4日,
7、有价证券的特征包括__等方面。
A.流动性B.收益性C.风险性D.期限性
8、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限
9、债券与股票的收益率相互影响,表现为__。
A.如果市场有效,两者的平均收益率相等B.债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率C.如果市场有效,两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D.股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率
10、一般情况下,开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。
A.25%B.30%C.45%D.50%
11、基金募集的步骤一般包括__。
A.申请B.核准C.发售D.基金合同生效
12、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的____时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
10%B:
20%C:
30%D:
40%
13、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务,并构成__的运行机制。
A.相互排斥B.相互促进C.相互竞争D.相互制衡
14、以下不属于债券收益的是__。
A.利息收入B.权益分红C.资本损益D.再投资收益
15、考察基金公司营销能力的要点包括__。
A.公司营销体系情况B.公司人员情况C.公司营销理念和策略D.公司代销渠道情况
16、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导
17、基金利润主要包括__。
A.利息收入B.投资收益C.公允价值变动损益D.其他收入
18、基金营销中,公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力,这些公众包括__。
A.新闻媒介B.股东C.监管机构D.客户
19、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制,其中,注册制实行__。
A.公开管理原则B.实质管理原则C.成本控制原则D.质量控制原则
20、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。
A.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C.准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档,投诉电话应当录音D.建立完备的客户投诉处理体系,设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位
21、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
22、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。
A.研究部B.投资部C.投资决策委员会D.监察稽核部
23、对后台管理系统的规范包括__。
A.能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B.应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C.应当具备交易清算、资金处理的功能D.应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
24、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。
A.要增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识,充分认识违法违规经营带来的巨大损失B.要建立健全规章制度,完善内部控制体系,各项业务操作规程都应有章可循C.基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训,切实提高员工的职责意识和法律意识D.要加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
25、下列关于基金托管人与基金管理人的说法,不正确的有__。
A.基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令B.基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份C.基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任D.担任基金管理人或取得基金托管资格,都需要经过国务院证券监督管理机构的核准
26、中国证监会基金监管部的主要职能有__。
A.负责涉及基金行业的重大政策研究B.草拟或制定基金行业的监管规则C.全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D.对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
27、链表不具有的特点是A.不必事先估计存储空间B.可随机访问任一元素C.插入删除不需要移动元素D.所需空间与线性表长度成正比
28、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是____A:
“未知价”交易原则B:
“已知价”原则C:
“金额申购”原则D:
“份额赎回”原则
29、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__,明确双方的权利和义务。
A.书面代销协议B.书面委托协议C.书面交易协定D.书面合作协议
30、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__。
A.暂停履行职务B.出具警示函C.记入诚信档案D.建议公司或机构免除有关高管人员的职务
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、以下属于证券市场监管手段的有__。
A.自律手段B.法律手段C.经济手段D.行政手段
32、股票型基金的分析一般从__入手。
A.业绩B.风险C.投资组合D.信用等级
33、要使开放式基金合同正式生效,需满足的条件包括__。
A.募集期限届满后,基金募集份额总额不少于2亿份B.募集期限届满后,基金募集金额不少于1亿元人民币C.募集期限届满后,基金份额持有人的人数不少于200人D.基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续完毕
34、资本证券是有价证券的主要形式,它反映了持有人的__。
A.求偿权B.收入请求权C.货币索取权D.商品所有权
35、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B.QDII基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请,D.基金份额发售
36、客户追踪的具体做法有__。
A.及时更新原有的客户记录B.定期向客户提供有用的信息服务C.针对市场变化及时提供新的服务和产品D.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪
37、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.资产价值B.账面价值C.清算资金D.实际价值
38、基金管理公司最高的决策机构是__。
A.研究部B.交易部C.投资部D.投资决策委员会
39、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。
A.很容易变现B.变现的交易成本极小C.本金保持相对稳定D.规模比较大
40、以下关于基金信息披露描述中,不正确的是__。
A.基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的,基金临时信息的披露时间一般无法事先预见B.存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书C.基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告D.基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告
41、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时,为溢价交易,这时折(溢)价率为______。
__A.高于;
正数B.低于;
负数C.低于;
正数D.高于;
负数
42、基金财产不得用于的投资或者活动有__。
A.承销证券B.从事承担无限责任的投资C.向他人贷款或者提供担保D.买卖上市交易的股票
43、基金管理公司的主要业务包括__。
A.基金募集与销售B.基金投资管理C.特定客户资产管理D.基金运营
44、在评估基金历史业绩时,可以考察其风险调整后收益。
其中,以资本资产定价理论为基础,比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有__。
A.夏普指标B.特雷诺指标C.Stutzer指标D.詹森指标
45、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。
A.风险提示B.基金的运作方式C.基金的投资D.招募说明书摘要
46、下列属于货币证券的有__。
A.商业汇票B.银行本票C.支票D.提货单
47、股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期间相联系,两者是并存的关系。
这是指股票的__特征。
A.永久性B.持续性C.参与性D.收益性
48、我国基金管理费按__支付。
A.日B.周C.月D.季
49、与股票、债券不同,证劵投资基金反映的经济关系是____A:
所有权关系B:
债权债务关系C:
信托关系D:
合伙投资关系
50、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定,基金认购费率统一按__为基础收取。
A.基金面值B.认购金额C.净认购金额D.认购费率
51、对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人,持有期少于__日的,基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。
A.5B.10C.20D.30
52、我国______的认购价格采用1元基金份额面值加计______元发售费用的方式加以确定。
__A.封闭式基金;
0.02B.开放式基金;
0.01C.开放式基金;
0.02D.封闭式基金;
0.01
53、在基金销售过程中,针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群,常用的寻找潜在客户的方法有__。
A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.寻亲问友法
54、证券投资人中,机构投资者包括__。
A.政府机构B.事业法人C.基金D.个人
55、证券市场的产生与发展主要归因于__。
A.信用制度的发展B.股份制的发展C.商品经济的发展D.社会化大生产的发展
56、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法,不正确的是__。
A.LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回C.LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象D.LOF的申购和赎回既可在场外市场进行,又可在场内市场进行
57、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付,超过约定时间的资金应当__。
A.说明情况后受理B.作为异常交易处理C.继续受理D.拒绝受理申请
58、基金托管人需要对__出具意见。
A.基金公司财务报告B.基金财务会计报告C.中期基金报告D.年度基金报告
59、基金在我国香港被称为__。
A.共同基金B.证券投资信托基金C.信托产品D.单位信托基金
60、某基金50%的资产投资于股票,30%的资产投资于债券,20%的资产投资于货币市场工具,则该基金属于__。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金
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