证券投资分析探究.docx
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证券投资分析探究
第1章单选题作为国民经济运行的晴雨表,发展中国家的证券市场的表现与国民经济的运行()。
始终保持一致经常发生背离始终不会同步没有内在一致性B
第1章单选题()的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。
稳定、高速转折性宏观调控下的减速失衡D
第1章单选题基本不会造成证券市场价格下降的因素是()。
财政盈余减少国债发行增加税收增加通货紧缩C
第1章多选题有价证券中的商品证券,包括()。
提单货运单仓栈单支票ABC
第1章多选题按照证券的经济性质划分,证券可分为()和其他证券三类。
股票公募证券私募证券债券AD
第1章多选题证券市场筹资的特点是()。
长期使用降低金融风险与银行存款相比,成本更低增强对企业制约ABCD
第1章判断题以农副产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。
()正确错误A
第1章判断题只要经济增长,证券市场就一定火暴。
()正确错误B
第1章判断题因为证券市场和经济运行会发生异动,所以基本面分析就毫无价值。
()正确错误B
第2章单选题按组织形式投资基金可分为()和公司型投资基金。
封闭式投资基金开放式投资基金契约型投资基金指数基金C
第2章单选题在下列债券中筹资成本最高的是()。
政府债券金融债券国库券企业债券D
第2章单选题下列()是优先股的特点。
优先股的股息必须支付公司的经营参与权优先股可由公司赎回优先股的清偿在债权人之前C
第2章多选题按投资目标划分,投资基金可分为()。
成长型基金收入型基金平衡型基金契约型基金公司型基金ABC
第2章多选题债券和银行存款的区别有()。
利息收入不同提前变现的代价不同转让条件不同期限不同ABCD
第2章多选题债券,按照利息支付方式划分为()。
付息债券贴现债券累进计息债券零息债券ABCD
第2章判断题股票与股单都是表示股东出资份额和股东权利的股份证书,两者同属于所有权证券,并不存在根本差别。
()正确错误B
第2章判断题优先股股东只有有限表决权。
()正确错误A
第2章判断题利差招标是银行之间债券市场招投标发行浮动利率债券时常采用的方式之一。
()正确错误A
第2章判断题欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券。
()正确错误B
第3章单选题下面()是公司制交易所的优点。
收取的各类费用低交易双方的经济压力小容易得到政府的支持交易较公正,交易所不偏袒任何一方D
第3章单选题香港恒生指数采用()为样本股。
A全部上市股票33家44家20家B
第3章单选题现在报刊杂志上经常引用的道琼斯指数是()。
纽约证交所65家工业股指纽约证交所65家综合股指纽约证交所30家工业股指纽约证交所20家运输股指C
第3章多选题场外交易市场分为()。
证券交易所柜台交易市场第三市场第四市场BCD
第3章多选题包销按照发行责任大小可以分为()。
代销全额定额余额BCD
第3章多选题债券发行价格相对于其面值,有()。
平价发行溢价发行折价发行以上都不对ABC
第3章判断题在场外交易市场交易的证券不仅可以是已经在交易所上市交易的证券,还可以是还未在交易所上市的各类证券。
()正确错误A
第3章判断题委托价格主要分为市价委托和限价委托。
()正确错误A
第3章判断题信用交易有利有弊。
()正确错误A
第4章单选题期权的()需要缴纳保证金在交易所。
买方买卖双方买卖双方均无需卖方D
第4章单选题发行可转换债券对发行公司有()益处。
低成本筹集资金适当避开法律监管使发行公司具有双重身份能够在低风险下获得高收益A
第4章单选题按照发行人的不同,权证划分为()和股本权证。
证券给付结算型权证现金结算型权证备兑权证认购权证C
第4章多选题按交易市场结构分类,金融衍生工具大致可以分为()。
利率类股票类场内交易场外交易CD
第4章多选题期权与期货的区别有()。
交易双方权利不同,义务相同交易双方权利不同,义务不同交易双方权利相同,义务相同交易双方承担风险不同BD
第4章多选题按照权利行使期限,权证划分为()。
欧式权证股本权证备兑权证美式权证AD
第4章判断题可转换债券的转换价格随着股票市场价格的变化而调整。
()正确错误B
第4章判断题股票指数期货所买卖的是股票指数。
()正确错误B
第4章判断题系统风险通常由贝塔系数确定,非系统风险与此无关。
()正确错误A
第5章单选题资产负债率是反映上市公司()的指标。
获利能力经营能力偿债能力资本结构D
第5章单选题应收账款周转天数是反映上市公司()的指标。
获利能力经营能力偿债能力资本结构B
第5章单选题一般性,最受投资者关心的指标是()。
每股收益每股净资产市盈率净资产收益率C
第5章多选题反映公司长期偿债能力的指标有()。
股东权益比率股东权益与固定资产比率利息支付倍数股东权益比率长期负债比率ABCE
第5章多选题衡量公司经营能力的指标有()。
存货周转率和周转天数应收账款周转率总资产周转率现金周转率每股现金流量指标ABCD
第5章多选题反映公司短期偿债能力的指标有()。
流动比率股东权益比率速动比率应收账款周转率ACD
第5章判断题一般来说,两地上市和第二上市基本相同。
()正确错误B
第5章判断题一般来说,资本化比率低,公司长期偿债压力小。
()正确错误A
第5章判断题存货周转天数是反映企业长期偿债能力的指标。
()正确错误B
第6章单选题()是正常情况下投资者所能接受的最低信用级别?
ACBBBBBD
第6章单选题我国债券评级级别设置是()。
三级九等二级六等四级十二等三级八等A
第6章单选题无风险证券投资可以是()。
股票企业债券商业银行的定期存款期货C
第6章多选题标准普尔公司把债券的评级定为四等十二级,其中投资级别为()。
AAABBBCCCDDDAB
第6章多选题信用评级的局限性是()。
信用评级资料局限不代表投资者偏好对管理者评价薄弱信用评级自身风险ABCD
第6章多选题信用评级自身风险包括()。
评级机构缺乏独立性评级体系缺乏权威性评级功能尚未充分发挥评级资料局限ABC
第6章判断题信用评级能够准确反映企业管理者的管理水平。
()正确错误B
第6章判断题信用评级高的证券在市场上通常有良好的市场表现。
()正确错误B
第6章判断题系统性风险发生时,证券市场的股票所受的影响程度基本上是相等的。
()正确错误B
第7章单选题日K线图中包含四种价格,即()。
开盘价、收盘价、最低价、中间价收盘价、最高价、最低价、中间价开盘价、收盘价、最低价、最高价开盘价、收盘价、平均价、最低价C
第7章单选题光头光脚的阴线的特点是()。
开盘价等于收盘价开盘价等于最低价收盘价等于最高价开盘价等于最高价,收盘价等于最低价D
第7章单选题移动平均线是由美国专家葛兰维尔而发明的,它利用数理统计的方法处理每一交易日的()。
收盘价开盘价最低价最高价A
第7章多选题移动均线具有如下特点()。
惯性特点助长特点跳跃特点无限延伸AB
第7章多选题对于随机指标KDJ,下列说法正确的有()。
K值由小到大超过D值时,K、D交叉,是买入信号K值由大到小低于D值时,K、D交叉,是卖出信号K、D值在50左右交叉,如牛皮盘局,应观望K、D线反映价格走势真实,不易被操纵ABC
第7章多选题对于威廉指标WMS%,下列说法正确的是()。
%R值介于0-100之间,当%R=50时表示多空力量均衡%R值大于50,进入下跌行情%R值小于50,进入上升行情%R值在0-20%之间时表示市场处于超卖状态%R值在80-100%之间时,市场处于超买状态ABC
第7章判断题KDJ指标中J值的取值范围在0-100之间。
()正确错误B
第7章判断题带有上影线的光脚阴线是先抑后扬型。
()正确错误A
第7章判断题基本面分析可能由于信息的时滞效应而使投资者的投资受到影响。
()正确错误A
第8章单选题按照我国《公司法》的规定,如果A、B两家公司实现了吸收合并,则是指()。
A公司继续存在,B公司取消法人资格B公司继续存在,A公司取消法人资格,同时成立一家新公司CA、B公司继续存在,但两公司重新组建C公司A、B公司均取消法人资格,组成一家新公司A
第8章单选题对购并目标公司进行法律方面的审查分析的目的是为了()。
回避法律风险避免购并公司形象的损害钻法律条文的空子A、B都是D
第8章单选题在公司购并过程中,符合市场化要求的政府行为是()。
异地购并时的税收地区差异政府指导购并活动中的资产评估机构为购并制定政策并创造一定的方便条件向绩差上市公司注入优质资产C
第8章多选题购并的出资方式中,综合证券收购可以使用( )进行购并。
现金股票认股权证可转换债券ABCD
第8章多选题按照购并方向,购并可以分为()。
横向购并善意购并纵向购并恶意购并AC
第8章多选题混合购并包括()。
产品扩展型承债式购并市场扩展型纯粹多元型ACD
第8章判断题混合购并是多角化经营方式的一种。
()正确错误A
第8章判断题如果对目标公司的资产净值存在争议时,竞价拍卖法相对于其他定价方法,是一种公认较为科学和有效的方法。
()正确错误A
第8章判断题公司自我评价主要包括公司的经济实力分析、所在行业的发展前景、公司发展战略问题评价、购并的可能性分析等。
()正确错误B
第9章单选题自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度,这些机构不包括()。
证券监督管理委员会证券交易所证券公司证券业协会A
第9章单选题新《刑法》规定,操纵证券价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,()。
处以3年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得1-3倍罚金处以5年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得1-3倍罚金处以3年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得1-5倍罚金处以5年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得1-5倍罚金D
第9章单选题《证券法》规定,发行证券并上市的公司应当在每一个会计年度的结束之日起()内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。
1个月2个月4个月120天C
第9章多选题证券发行的审核制度包括两种,是()。
注册制核准制自律制行政制AB
第9章多选题证券市场监管的方式与手段有()。
行政性监管自律性监管公开性监管社会公众监督ABCD
第9章多选题发展证券市场的八字方针是()。
法制监管自律公开规范ABCE
第9章判断题各国对证券市场监管体制不同,英国是自律监管的典型代表。
()正确错误A
第9章判断题美国证券监管制度在世界上较为成熟,是自律性监管的典型代表。
() 正确错误B
第9章判断题我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段等方式。
()正确错误A
第9章判断题内幕消息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的和可能影响证券市场价格的重要消息。
()正确错误A
第9章判断题发展和规范是证券市场的两大主题,发展是基础,规范是目的。
()正确错误B
第9章判断题我国证券法规定,综合类证券公司要求最低的注册资本金为5亿人民币。
()正确错误A
1.单选题
资本证券与其他有价证券,如商品证券、货币证券等的区别在于()。
D
A是一种贸易工具
B是一种结算信用手段
C可以流通
D具有投资价值
以下哪一项不是财政政策手段(D)。
A国家预算
B税收
C国债
D利率
下列证券中不属于有价证券的是()(答案:
A)
A.凭证证券B商品证券C货币证券D资本证券
“熨平”经济周期波动的货币政策应该以买卖()为对象。
(答案:
D)
A农产品B外汇C企业债券D政府债券
基本不会造成证券市场价格上升的因素是() (答案:
A)
A就业形势严峻B财政支出增加C国际收支盈余D物价水平轻微上升
有利于证券市场繁荣的货币政策是() (答案:
C)
A提高准备金率B提高再贴现率C公开市场买入D公开市场卖出
导致我国股市与经济走势异动的重要原因之一是() (答案:
D)
A通货膨胀上升B国民生产总值的变化C就业和国际收支状况D管理层的决策
2.多选题
中央银行三大政策工具是(ABC)。
A.法定存款准备金
B.再贴现政策
C.公开市场业务
D.税收
资本证券是表明对某种投资资本拥有权益的凭证,包括()。
ABCD
A.债券
B.股票
C.认股权证
D.基金
证券投资的功能有(ABC)。
A.资金集聚功能
B.资金配置功能
C.资金均衡分配功能
D.弥补财政赤字功能
证券市场筹资可以降低金融风险的原因是(ABCD)。
A.风险有投资人自行承担
B.风险可以通过价格波动释放
C.不会形成类似于银行房贷的坏账
D.不会形成投资人挤兑变现
作为证券中的有价证券,与无价证券相比,明显区别是其流通性,它包括()。
ABC
A商品证券
B货币证券
C资本证券
D证据证券
3.判断题
因为商业银行的重要功能是筹集资金,证券市场的作用与之相同,所以证券市场完成的只是商业银行能够完成的工作,培育证券市场是在有些多此一举。
(答案:
B)
A是B否
因为政府和其他经济主体不会向证券市场注入资金,所以证券市场赚钱的人只能赚输钱人的钱,证券投资就是零和游戏。
(答案:
B)A是B否
社会主义国家强调劳动致富,证券投资就是不劳而获,所以社会主义国家不该发展证券市场。
(答案:
B)
A是B否
证券投资的国际化会酿成世界范围的金融危机,东南亚金融危机的爆发就是个沉痛的教训,所以一国证券市场不该对外开放。
(答案:
B)
A是B否
国际收支顺差可以增加一国的外汇储备,增加对有价证券的需求,所以国际收支顺差越大越好,持续时间越长越好。
(答案:
B)
A是B否
优先股是一种变动收益证券。
(错)
有价证券与无价证券最明显的区别就是其流通性。
(正确)
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(一)单选题
股份公司发行的股票具有()。
B
A.提前偿还
B.无偿还期限的特征
C.非盈利性
D.股东结构不可改变性
代表股票真实价值的价格是(C)。
A票面价格
B发行价格
C内在价格
D市场价格
基金的80指标是指(B)。
A基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%
B每个基金投资于股票、债券比例不能低于资产总值80%
C同一基金持有一家公司发行的证券不能超过该证券总量的80%
D基金投资于国债比例不能高于基金资产净值的80%
以下企业组织形式中,能够发行股票的是()。
B
A无限公司
B.股份有限公司
C.两合公司
D.有限公司
在我国,股份有限公司注册资本最低额为人民币()万元。
D
A.100
B.200
C.500
D.1000
以下不是债券基本特征的是()。
C
A.偿还性
B.流通性
C.经营参与权
D.稳定性和风险性
()年,我国正式开始采用国际流行的招标方式发行国债。
A
A.1996年
B.2000年
C.2004年
D.2008年
(二)多选题
下列证券商品中属于基本证券商品的有(ABE)。
A.股票
B.债券
C.期货
D.期权
E.投资基金
股票与债券的相同之处有(ABC)。
A.都是长期投资的金融工具
B.都是有价证券
C.都可以进行转让买卖
D.都体现债权债务关系
封闭型基金与开放型基金的区别有()。
ABCD
A.基金规模可变性不同
B.基金单位交易价格不同
C.基金投资比例不同
D.基金投资方式不同
投资基金按运作和变现方式分类,可划分为(CD)。
A契约型基金
B公司投资基金
C封闭型基金
D开放型基金
投资基金是证券市场中极为重要的投资品种,又可称为(BC)
A、可上市基金B、共同基金
C、单位信托基金D、托管基金
(三)判断题
股票与股单都是表示股东出资份额和股东权利的股份证书,两者同属于所有权证券,并不存在根本差别。
(错误)
我国正式开始采用国际流行的招标方式发行国债后,其中价格招标包括多种价格招标和单一价格招标。
(正确)
1997年,国务院证券委员会发布“证券投资基金管理暂行办法”,其中规定:
基金持有一家上市公司股票,不能超过基金资产净值的10%。
(正确)
我国在上海证券交易所上市交易的交易性开放式指数基金称为LOF。
(错误)
股份公司的注册资本就是实收资本。
(错误)
开放式基金的买卖价格以每日计算出的该基金资产的净值为基础。
(正确)
优先股可以优先清偿,但不可以由公司赎回。
(错误)
1.单选题
证券市场的构成不应该包括(B)。
A.发行主体
B.监管部门
C.交易主体
D.中介机构
证券发行市场主要当事人不应该包括(C)。
A.发行人
B.投资人
C.商业银行
D.投资银行
我国目前B股市场实行(D)交割方式。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
下列()不是场外交易市场的特点。
A
A.时间固定
B.佣金手续费低廉
C.风险较大
D.无场地限制
原来在交易所上市的证券,现在转移到场外进行交易所形成的市场,通常被称为()。
C
A.第一市场
B.第二市场
C.第三市场
D.第四市场
通过计算机网络,没有经纪人的一个场外交易市场,称为() (答案:
D)
A第一市场B第二市场C第三市场D第四市场
交割通常有当日交割、次日交割和()方式 (答案:
D)
AT+0交割BT+1交割CT+3交割D例行交割
2.多选题:
确定股票发行价格的主要方法有(ABDE)。
A.市盈率法
B.竞价确定法
C.定价确定法
D.净资产倍率法
E.现金流量折现法
证券发行市场属于()。
AD
A.一级市场
B.二级市场
C.有形市场
D.无形市场
证券交易所电脑主机收到委托指令后,根据()原则进行自动撮合成交。
AC
A.价格优先
B.数量优先
C.时间优先
D.地域优先
以下,属于证券市场内交易程序的是(ABCDE)。
A.开户
B.委托
C.竞价
D.结算
E.交割
场外交易市场又称为()。
AB
A.柜台市场
B.店头市场
C.第三市场
D.第四市场
3.判断题:
上海证券交易所是公司制交易所。
(答案:
B)
A是B否
证券交易所的组织形式有公司制证交所和会员制证券交易所两种。
()正确
第三市场的特点是大宗交易数量集中,以及交易费用比较低。
()正确
公司制交易所的优点是收取的各类费用和交易双方的经济压力相对较低。
()错误
场外交易市场是一个分散的无形市场,没有固定的交易场所,没有统一的交易时间,但有统一的交易章程。
(答案:
A)
A是B否
例行交割就是在T+3天进行交割。
(答案:
B)
A是B否
会员制交易所容易受利益驱使,交易所成员不断增多,增加管理的难度。
(答案:
B)
A是B否
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1.单选题:
期权价格是以(A)为调整依据。
A.买方利益
B.卖方利益
C.买卖两方共同利益
D.无具体规定,买方卖方均可
股票指数期货所买卖的是()。
D
A.股票
B.股票指数
C.股票价格
D.股指期货合约
下列(B)不是期货合约中应该包括的内容?
A交易规格
B交易价格
C交易数量
D交易品种
期货市场涨跌停板制度通常规定(C )为当日行情波动的中点。
A前一交易日的收盘价
B前一交易日的最低价
C前一交易日的结算价
D前一交易日的开盘价
在期权合约的内容中,最重要的是()。
B
A.期权费
B.协定价格
C.合约期限
D.合约数量
卖出期权的协定价与期权费呈()变化。
(答案:
C)
A反向B无规律性C同向D循环
()是存托凭证的优点。
(答案:
B)
A比较容易受到投资者的青睐B上市手续简单、发行成本低C合理避税D盈利能力强
2.多选题:
可转换债券的要素(ABC)。
A.转换比例
B.转换价格
C.转换期限
D.转换协议
按照商品形态,金融衍生商品可分为(ABDE)等。
A.远期
B期货
C外汇
D期权
E。
掉期
金融衍生工具的基本功能包括()。
ABC
A.规避风险功能
B.价格发现功能
C.盈利功能
D.资产管理功能
按原生资产分类,金融衍生工具大致可以分为()。
ABCD
A.利率类
B.股票类
C.货币类
D.商品类
期货商品的功能有()三大功能。
ACD
A.套期保值
B.盈利
C.投机
D.价格发现
3.判断题:
理论上讲,在期权交易中,卖方所承担的风险是有限的,而获利空间是无限的。
(B)
A是B否
期权的最终执行权在买方,而卖方只有履约的义务。
(A)
A是B否
期货合约的价格就是期权费。
(A)
A是B否
期权买入方支付期权费可购买看涨期权,期权卖出方支付期权费可卖出看跌期权。
(B)
A是B否
期权交易的买方无需缴纳保证金。
()正确
世界上最先推出利率期货的是美国芝加哥商品交易所。
()正确
以产品形态和交易方式分类,金融衍生工具可分为利率类、股票类、货币类和商品类。
()错误
(一)单项选择题
H股上市公司公众持股人数不少于()人。
D
A.500
B.1000
C.800
D.100
()是分析公司短期偿债能力最严格的指标。
D
A.流动比率
B.速动比率
C.现金比率
D.现金对流动负债的比率
股票暂停上市的时间一般不超过()。
C
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月
用以衡量企业偿付借款利息支付能力的指标是() (答案:
A)
A利息支付倍数B流动比率C速动比率D应收账款周转率
反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是() (答案:
B)
A净资产收益率B每股净资产C每股收益D市盈率
股东权益比率是
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