基于电子政务的地方烟草专卖局行政职能研究.docx
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基于电子政务的地方烟草专卖局行政职能研究.docx
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论文题目:
基于电子政务的地方烟草专卖局行政职能研究专 业:
工商管理硕士
硕士生:
陈 康 (签名)
指导教师:
钱 敏 (签名)
摘 要
随着我国烟草行业的快速发展、计算机技术和网络技术的广泛应用以及社会公众对于政府信息公开要求的提高,电子政务系统的建设越来越受到政府部门的重视。
电子政务系统不仅能够提高政府部门的工作效率,更能提高政府部门工作的透明度。
因此,烟草行业的行政主管部门如何进一步深化行政管理体制改革,推进电子政务,关系到烟草市场的规范、烟草行业的健康发展、行政工作效率的提升、信息透明度的增强,以及更好地为国民经济和社会发展服务,为社会公众服务。
本文在相关理论的综述的基础上,分析了地方烟草专卖局的行政职能现状、存在的问题及原因;探讨了地方烟草专卖局行政职能的内容,设计了行政职能业务流程;结合行政职能内容、业务流程对地方烟草专卖局电子政务系统进行了设计,并详细阐述了其中的行政执法职能电子政务模块。
地方烟草专卖局电子政务系统的建立能提高行政工作效率、规范和简化行政审批流程、增强行政工作透明度。
提高电子政务的前瞻性与统一性可以强化地方烟草专卖局行政职能的运作。
希望本文对各地方烟草专卖行政主管部门乃至整个中国烟草行业更好地行使行政职能、推进电子政务建设起到一定的促进作用。
关键词:
地方烟草专卖局;行政职能;电子政务
研究类型:
专题研究
Subject
:
ResearchonE-governmentofAdministrativeFunctions
onLocalTobaccoMonopolyBureau
Specialty
:
Masterofbusinessadministration
Name
:
ChenKang
(Signature)
Instructor
:
QianMin
(Signature)
Abstract
Nowadays,withswiftdevelopmentofthetobaccoindustryandgovernmentinformation.Alsothewideapplicationofcomputertechnologyandnetworktechnologyandtheincreasingpublicdemandforgovernmentinformation.Itisbecomingmoreandmoreimportantintheconstructionofe-governmentsystembygovernmentdepartments.Thegoodonenotonlyincreaseworkefficiencyingovernmentdepartmentsbutimprovetransparencyoftheworkaswell.Therefore,howtheadministrativedepartmentoftobaccoindustrydeepthesystemreformandpromotee-governmentisrelatedtothestandardofthetobaccomarket,thehealthydevelopmentofthetobaccoindustry,increasingtheadministrativeefficiency,enhancingthetransparencyofinformationandprovidingbetterserviceforthepublic.
ThedissertationpracticesE-governmenttheory.BasedonthefunctionofE-government.Analyzingtheadministrativefunctionoflocaltobaccomonopolybureau.DiscussingthecontentoftheadministrativefunctionoflocalTobaccoMonopolyBureau.ExpoundingE-governmentsystemofthelocalTobaccoMonopolyBureauanddescribingtheadministrativeenforcementfunctionofE-government.FinallythedissertationgetstheconclusionthatE-governmentsystemwouldhelpthelocaltobaccomonopolybureautoimproveitsworkingefficiencyandtransparency.IntheprocessofconstructingtheE-governmentsystem,thedissertationalsoputforwardsomeprospectsincludeimprovingtheforward-lookingandunityofE-governmentwhichwouldbetterstrengthenthelocalTobaccoMonopolyBureauoperation.HavingacertainreferenceonbetterexercisingadministrativefunctionsandpromotingE-governmentconstructiononthewholeChinatobaccoindustrylocaldepartmentsoftobaccomonopolyadministration.
Keywords:
LocalTobaccoMonopolyBureau;AdministrativeFunction;E-government
Thesis:
MonographicStudy
目录
1绪论 1
1.1选题背景与研究意义 1
1.1.1选题背景 1
1.1.2研究意义 2
1.2国内外研究现状 2
1.2.1国外研究综述 2
1.2.2国内研究综述 5
1.3研究方案与研究思路 8
1.3.1研究内容与研究方法 9
1.3.2研究思路 9
2政府行政职能与电子政务相关理论综述 11
2.1政府行政职能概述 11
2.1.1政府行政职能的定义 11
2.1.2政府行政职能的特点 11
2.1.3政府行政职能的内容 11
2.2电子政务概述 12
2.2.1电子政务的定义 12
2.2.2电子政务的内容 13
2.3相关理论 14
2.3.1政府行政体系理论 14
2.3.2电子政务管理理论 15
2.3.3网络化管理理论 18
3地方烟草专卖局行政职能现状与存在问题 20
3.1地方烟草专卖局行政职能现状 20
3.1.1地方烟草专卖局行政组织结构——以深圳市烟草专卖局为例 21
3.1.2地方烟草专卖局行政职能特点 24
3.2地方烟草专卖局行政职能存在问题及原因分析 25
3.2.1地方烟草专卖局行政职能存在问题 25
3.2.2地方烟草专卖局行政职能问题原因分析 25
4地方烟草专卖局的行政职能设计 28
4.1地方烟草专卖局职能设计的必要性 28
4.1.1明晰行政许可职能 28
4.1.2弥补执法职能缺位 28
4.1.3增强内部监督 28
4.1.4完善市场监督机制 29
4.2地方烟草专卖局行政职能设计原则 29
4.2.1职能决定原则 29
4.2.2职位设置原则 29
4.2.3动态调整原则 30
4.2.4依法管理原则 30
4.3地方烟草专卖局现存行政职能介绍 30
4.3.1行政许可职能 30
4.3.2行政监管职能 31
4.3.3行政执法职能 31
4.3.4行政内管职能 31
4.4地方烟草专卖局行政职能业务流程设计——以深圳市烟草专卖局为例 32
4.4.1行政许可职能业务流程 32
4.4.2行政监管职能业务流程 34
4.4.3行政执法职能业务流程 36
4.4.4行政内管职能业务流程 41
4.4.4行政职能与电子政务的衔接 44
5地方烟草专卖局电子政务系统设计——以深圳烟草专卖局行政执法职能为例 45
5.1深圳市烟草专卖局执法职能电子政务系统建设的优势 45
5.1.1降低执法成本 45
5.1.2简化执法工作流程 45
5.1.3提高执法过程的透明度 45
5.2行政执法职能中电子政务系统设计的目的与目标 45
5.2.1行政执法职能中电子政务系统设计的目的 45
5.2.2行政执法职能中电子政务服务层设计的目标 46
5.3深圳市烟草专卖局行政执法职能中电子政务系统设计 46
5.3.1行政执法职能中电子政务服务层设计 47
5.3.2行政执法职能中电子政务应用业务层设计 48
5.3.3行政执法职能中电子政务应用业务支撑层设计 49
5.3.4行政执法职能中电子政务网络基础设施设计 50
5.4深圳市烟草专卖局行政执法信息资源数据库 51
5.4.1行政执法信息资源政务数据库设计 52
5.4.2行政执法信息资源数据库设计步骤 52
5.5行政执法职能电子政务模块设计 53
5.5.1行政执法用户查询子系统 53
5.5.2行政执法录入子系统 55
5.5.3行政执法案件处理汇总子系统 56
5.5.4行政执法后台管理子系统 56
6结论与展望 59
6.1结论 59
6.2展望 60
致 谢 61
参考文献 62
1绪论
1.1选题背景与研究意义
1.1.1选题背景
与其他行业一样,改革开放后中国烟草行业快速发展,目前已成为世界上最大的烟草原料生产国和产品消费国。
根据2012年的相关的统计我国卷烟总销售额大约占世界烟草销售额的三分之一[1]。
烟草行业在在我国行业中的地位十分重要,2013年我国卷烟产、销量26849万支,同比增长3.6%;我国的烟草企业总共纳税达9750亿元,与去年同期相比增加了约16.6%;与此同时上交国库的约有8058亿元,与去年同期相比增加了约18%[2]。
中国的烟草行业的发展与政府的行政干预是分不开的,我国目前的烟草行业实行的是统一垂直管理以及烟草专卖专营[3],这种管理系统确保了烟草行业是在国家的行政监督下运作的,而这种垄断的运作方式加强了烟草行业的盈利效率并且保证了行业的相对优势。
我国自从加入了世界贸易组织以后,烟草行业也面临着国外大型烟草集团的竞争,国外大型烟草集团将抢占中国的烟草市场[4]。
因此,烟草行政主管管理部门必须加大对烟草专卖专营的监管工作,加强对烟草市场的行政管理,对市场的价格进行合理调控以加强自身的竞争优势。
中国在进行改革开放以后,根据实际情况一共有了4次以精简机构转变政府行政职能为主的行政单位改革。
在新一届政府领导班子执政以后,围绕政府工作职能转变这个主题,通过优化政府内部组织结构,打破相关部门分割状态,构建新的职能体系和协调运转机制成了一项非常重要的工作[5]。
行政改革是一个相对繁琐细致的工作,因此现有的行政管理制度仍有其局限性,地方行政职能的转变没有落到实处,地方部门的相关部门设置、具体管理方式与管理手段等都存在很多问题[6],地方行政部门的行政管理丧失、错配的行为依然存在。
地方的烟草专卖局在政府体制改革之后,承担的政府行政的职能也发生了变化,行政职能包括烟草市场零售准入的行政许可职能、对于烟草市场的行政监管职能、针对烟草市场的不规范行为的行政执法职能以及自身的行政内管职能。
在当前复杂的市场环境中地方烟草专卖局行政职能正变得越来越清晰。
目前全球经济的发展正趋向一体化的不断加速,计算机与网络终端的广泛应用,政府行政职能的信息化已变得越来越受到人们的重视。
世界上的各个国家为增强其在世界的领先地位,纷纷将电子政务作为国家发展的重要部分,发达国家通过电子政务建设,
大幅提高自身的服务水平,增强其国际竞争力。
电子政务已成为世界各国政府部门数字化的优先布局。
电子政务是信息手段和行政改革相结合的结果,是它的内部管理职能和对外部的监管、服务职能通过浓缩、调整、重新组合后进行数字化再现的过程,从而使得政务系统不再受传统条件的约束,从而为广大的公民提供良好的服务。
因此,在新的历史时期,烟草行业的行政主管部门如何深化行政管理体制改革,推进电子政务,以向社会公众提供高效和快捷的公共信息服务作为重点[7][8],这正是本论文研究的重点。
1.1.2研究意义
本文着眼于我国烟草行业的实际情况,对我国烟草生产运作管理的现状以及中国对于烟草行政准入、行政监管、行政执法及其行政内部管理现状进行全面的分析,并深入探寻其中存在的突出问题并试图提出相应的方法。
本文的研究具有以下较为突出的实际意义:
(1)以《中国烟草市场专卖管理办法》为基础,将我国烟草行业的生产经营实行集中管理,以便能更好地规范复杂的烟草市场,推进烟草行业的长远发展,增加企业与地区收入,更好地为国民经济和社会发展服务。
(2)在此基础上构建电子政务系统,从而提升工作效率,并加强相关政务公开。
推行电子政务的重要意义在于推进政府职能改革,推进清正、廉洁和高效的新型政府行政职能,使之适应信息社会的要求,更好地服务于社会公众。
1.2国内外研究现状
1.2.1国外研究综述
国外关于电子政务的研究比较早,电子政务概念的普及是在1996年前后,那是正值西方国家网络迅猛发展的事情,因此最新的大多数的电子政务方面的文献主要是关于电子政务系统与行政效率的关系的。
(1)电子政务系统
塔普斯科特(1997)[9]以技术和信息供给的方向提出认为认为电子政务系统应该是一种基于因特网的政务信息系统,它是一种全新的连接新技术和内部的法律系统,它的作用是把原来只存在于档案中的政府信息数字化以后将其与社会中人相关的各项公共事务有机的连接起来。
学者巴克斯(2001)[10]从信息的提供者以及其管理的变革的角度认为认为电子政务系统从狭义的方面来讲是指在数字化信息技术的促进驱动下,政府对其自身的运作事务流程,运作交易流程和运作备案流程进行的数字化改变。
卡罗琳和托尔博特(2006)[11]从政府和公众关系以及需求服务的角度认为电子政务
应该是政务部门运用因特网等信息技术,从而使得政府能够改变原来与公众接触的方式,从而与公民,企业以及其他相关联的政府机构能够通过因特网进行连接。
马尔孔德斯和雅尔丁(2009)[12]从比较全面的角度解释了电子政务的组成,他们认为电子政务应该包括政务电子化平台,自动的政务发布平台,以及电子化的信息储存平台与管理。
(2)电子政务系统行政许可职能方面
关于行政许可最早的观点是赋权说,这一观点最早来自英美,英国人威廉韦德
(2007)[13],他认为行政许可是一种政务赋予权力的行为,而这项权利在人生来本是没有此项权利,这个仅仅是政府部门的授权,因此使得其拥有普通民众没有得到的特权。
日本人和田英夫(2003)[14]则提出权利恢复说,他认为行政许可应该是任何人生来都可以作为的行为,但由于政府的法令或者规使得这项权利受到了一定程度的限制,因此行政许可应该是对自由的恢复,而非权利的设定。
最后日本人盐野宏(2009)[15]提出了折衷说,他认为赋权说和全力恢复说不是绝对对立的,他们的不同仅仅只是人们对于表层和深入认识的不同。
他认为从表面来看,行政许可是政府授予人们的权利,但他认为从根本上说,行政许可更深层面上是对公民的特定的权利的恢复。
科廷和希尔(2013)[16]认为未来电子政务的主流之一在于研究与行政许可相配合的电子政务体系结构。
这一结构的构建主要涉及到相应的行政基础数据,相关的配套功能,较为可靠的网络系统的运用以及满足行政许可电子化这几个主要的目标。
同时文中也描绘了矩阵式的电子政务行政许可体系结构,并初步建立形成了相关的实体体系结构。
罗萨莉塔和欧亨尼奥(2003)[17]使用了成本绩效的方法对电子政务系统中在行政许可体系方面的运用的可行性和经济性进行了一系列的基于成本方面的判断。
他们认为构建基于电子政务的行政许可体系在成本上来说,开始投入较大,但随着规模的扩大,电子政务体系能有效减少传统政务体系中的大量时间成本浪费和物质浪费,从而能有效降低行政许可体系中的效率低下和花费较大的问题。
(3)电子政务系统行政监管方面
学者沃尔夫(2004)[18]认为行政监管主要针对的是社会的公共性物品,自然垄断以及不完全竞争所带来的信息不对称性等。
行政监管是政府针对这类行为的重要方法,这种监督能够限制企业之间相互恶性竞争或者过于占据市场的效果。
植草益(2002)[19]认为政府的行政监管就是政府运用法律的手段对市场中企业的各项经营行为加以规范的行为。
其中他认为行政监管有经济监管与社会监管的区别,经济监管的主要任务时减少产业垄断。
而社会监管是对产品和服务的质量制定相关的标准并用以保障消费者的权益的措施。
卡恩(2008)[20]认为微观的政府行政监管在市场经济国家的经济运行中占有相当重要地位,但将竞争的市场行为和政府的行政监管结合起来是很困难的,他同时认为有机的结合二者能有效提高双方的效率。
德肖(2010)[21]认为政府的行政监管能给一
些特定的社会集体带来特定的收益,因此可以将政府的行政监管行为看为一种产品,这些特定的社会集体对这种市场的监管行为中得到自己的益处,一旦市场监管这种特殊的政府产品产生了相应的需求,那么政府部门也会产生相应的供给,从而产生了一个特定的市场循环。
谢里夫和库玛尔(2009)[22]认为电子政务系统中的行政监管项目建设管理应该依赖于本地的信息实情的,因为监管的情况在每个地区都是不太一样,因此基于电子政务的行政监管项目建设建立应当是建立在系统的、完善的、详细描述的地区体规划的基础上的。
卡汗和冈萨雷斯(2010)[23]提出电子政务项目中的行政监管项目的建设管理的内容应该是由在政府部门研究制定的,并且在实行的过程中应该加入监管执行过程中的细节因素,并随时更新入自身的电子政务数据库当中,因此在研究政府的电子政务行政监管项目的时候时,本文还建议政府应多关注于电子政务建设过程中的后期质量管理,而非一味的先期贪大贪全的前期数据投入。
(4)电子政务系统行政执法方面
若森·布罗姆(2003)[24]在首先提出了一种观点,他提出政府的对于民众的管理是主要是借助强制手段和非强制手段及过程以完成政府的指令,从而为整个社会或其某个部门的需要行使执法和服务的职能。
尤根施瓦策(2012)[25]认为西方国家相比于东方的国家更加倾向于将国家行政执法结构作为一个独立的实体而进行整体的分解和研究,因为他认为政府是独立行使行政权的,即执法机构是独立于立法机构之外的,甚至是相对独立于政府的行政管理体系而成一种半独立的系统而存在的。
室井力(2005)[26]提出了一种不同于西方传统政府的观点,他认为政府更多的应该是倾向于提供公共服务和公共产品,即政府行政的重点不是管理而是服务。
所以政府应该完全独立于立法机构运用自身的权利,所不同的是这个权利应该是对政府自身所负责的。
阿尔舍利和德鲁(2010)[27]认为通过官民合作的电子政务执法系统才是一种实现世界最高水平的电子政务执法系统,他们通过沙特阿拉伯自身的例子认为单纯的官方认定的标准往往存在着种种的取证不足,而官方与民间的合作能达成执法效果的最大化,而电子政务系统正式连接这两种方式的出色平台,有了这种平台才能在执法的实施过程中发现最佳的执法模式,从而能够创造效率高的电子平台。
福卡和罗素(2010)[28]详细分析了电子政务系统中的电子执法系统中只采取自己运作与外包模式的优势和不足,并用坦桑尼亚自身的例子指出外包模式对行政执法模式的影响,认为外包模式运行电子政务系统会导致执法的混乱,因为外包模式对于数据控制的不确定性是最大的,因此解决这个问题的办法是对外包服务提供商进行有效的监测监督或者采取自身运作的模式进行。
(5)电子政务系统行政内管方面
学者斯蒂尔曼(2009)[29]认为部门内部的行政目标在于政府能够快又好的完成自身的工作。
其次政府尽量的节约自身固定经费的状况下达成自身的目标,即政府机构内部如何科学地组织配置资源,以较低的行政成本完成对社会公共事务的管理任务。
拉里默和史密斯(2012)[30]认为行政内部管理研究的对象包含行政机关对外部事务和内部管理两个方面,同时他们也对外部事务和内部管理进行均化约处理,并认为在真正的政府内部其实不存在外部事务管理和内部管理的区别。
撒阿迪和维卡利多(2009)[31]提升政行政内部管理的水平,提出了基于电子政务的行政内部管理的方法,它举了阿曼自身的例子来阐述各个地方行政机构在行政内部管理的规范,同时提出了基于电子政务系统的行政内部管理的方法。
这种方式的的开发并不是基于理论,而是根据行政机构的最佳实践原则,这种原则是被行政部门多年的运作所广泛认同的。
文章最后认为电子政务系统能大幅提高内部管理效率,并有效的减少重复工作。
国外烟草在管理方面主要有三种主要的方式,一种是实行烟草专卖管理制度,这种制度以发展中国家为主;其次是严格的许可证模式,实际上是比烟草专卖更为严格的管理模式,以美国作为代表;第三种是以法律形式管理烟草,这种模式以日本为代表。
世界上无论发达国家与发展中国家,对烟草的管控都比较严格,国家对烟草实行管控制度,第一是有利于国家的财政收入,同时对市场上的烟草专卖制品也起了很好的管控作用。
1.2.2国内研究综述
现在市场化后的地方烟草专卖局的的主要行政职能主要职责是四个方面,第一是行政许可,第二是行政执法,第三是行政监督,最后是行政内管,这些行政的职能主要是确认烟草市场的经营主体资格,监督以及管理市场经营主体进出市场行为,管理市场主体的交易行为和竞争行为,并且在必要的情况下打击违法行为,从而推进烟草市场的完善,并保护广大民众的的正常权利,维护良好的烟草市场秩序。
另一方面国内关于电子政务的研究比较晚,真正的电子政务概念的普及是在2003年以后,而且大多数的电子政务方面的文献主要是关于电子政务系统与对公众关系的。
而关于电子政务系统与行政职能方面的文献较少。
(1)电子政务
吴昊和孙宝文(2009)[32]认为电子政务的发展在经过网络的普及发展后,正在趋于同质化和表面化,大多数地方政府或者行政部门建立的电子政务系统,往往是相同的文件展示网站,而缺乏相应的资源或者与公共关系资源的配套。
因此,真正的电子政务系统应该是建立在与公民进行相互了解的基础上。
唐协平和张鹏翥(2008)[33]首先认为电子政务是政府为管理社会而形成的与社会的互动机制。
而按照政府配置社会资源的方式,可将电子政务的配套的行政模式分为指令性计划为资源配置方式的无限模型、中间
形态的两合模型和以市场为资源配置方式的模型。
陈能华和刘梦华(2008)[34]认为电子政务的主要职责是转变传统的行政职能。
他们认为
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