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证券基础复习资料d重点
单选
1.选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本,相关公司股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数的全市场指数是().
A上证综指
B新上证综指
C深圳成分股指数
D深A股指数
245B
2.中小企业板块是经国务院批准、()批复同意而设立的.
A证券交易所
B国家发改委
C证监会
D证券业协会
216C
3.首次公开发行股票并在创业板上市,要求发行人最近()年内公司无重大违法行为.
A1
B3
C2
D5
219B
4.一般而言,下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为().
A公司债券、金融债券、政府债券
B金融债券、政府债券、公司债券
C公司债券、政府债券、金融债券
D政府债券、金融债券、公司债券
82D
5.狭义的有价证券是指()。
A资本证券
B商品证券
C货币证券
D凭证证券
2A
6.公司型基金的资产是委托()经营管理的.
A董事会
B基金管理公司
C基金持有人大会
D基金托管人
122B
7.买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量将定金融工具的协议,我们称之为().
A金融期货
B金融远期合约
C金融期权
D金融互换
157A
8.龙债券的投资者主要来自于()。
A北美洲
B欧洲
C亚洲
D南美洲
113C
9.以下不属于机构投资者的是().
A政府机构
B自发组织的投资团体
C银行业金融机构
D保险经营机构
8B
10.我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债的期限().
A最短为1年,最长为6年
B最短为6个月,最长为6年
C最短为1年,最长为3年
D最短为6个月,最长为3年
180A
11.为加强市场准入的管理,对证券服务机构从事证券业务的审批管理由()制定.
A国务院证券监督管理机构和有关主管部门
B证券交易所
C证券业协会
D国务院
343A
12.深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指()。
A监察独立
B运行独立
C代码独立
D指数独立
217B
13.欧洲债券是指借款人()。
A在欧洲国家发行,以欧元标明面值的外国债券
B在欧洲国家发行,以该国货币标明面值的外国债券
C在本国境外市场发行,不以发行市场所在国贷币为面值的国际债券
D在本国发行,以欧元标明面值的外国债券
112C
14.《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券自营固定收益关证券规模不得超过净资本的o.
A200%
B300%
C500%
D600%
298C
15.在有效率的市场上,债券平均收益率和股票平均收益率的差异反映两者().
A凤险程度的差别
B收益率的差别
C投资回报的差别
D市场供求的差别
85A
16.1999年11月4日,美国国会通过(),标志着金融业分业经营制度的终结.
A《金融服务现代化法案》
B《格拉斯-斯蒂格尔法案》
C《证券交易所法》
D《证券法》
24A
17.()基金适合于稳健型投资者.
A债券
B股票
C共同
D对冲
124A
18.我国《证券法》规定,与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影晌证券交易价格或者证券交易量属于().
A内幕交易
B操纵市场
C泄露信息
D事后处理
347.348B
19.普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司()的基础.
A虚拟资本
B注册资本
C货币资金
D负债
64B
20.美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后,各国对金融监管改革形成的共识主要体现在().
A对国内金融市场管理加严
B放松对国内金融市场的管制
C对金融监管边界的重新界定
D取消金融衍生品的发行与交易
29C
21.记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化,所以它()。
A发行效率低,交易戚本低,交易安全
B发行效率高,交易成本高,交易不安全
C发行效率高,交易成本低,交易安全
D发行效率高,交易成本高,交易安全
85C
22.证券发行核准制实行()管理原则.
A实质
B事实
C政府
D公开
202A
23.地方政府债券投资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般责任债券和().
A专项债券
B普通债券
C固定利率债券
D浮动利率债券
96A
24.总的来说,在企业组织形式的更替中,最后是由()演变成股份公司的.
A独资公司
B家族型企业
C合伙组织
D有限责任公司
18C
25.公司债券上市交易后,公司来按照公司债券募集办法履行义务,由证券交易所决定().
A对真公司债券交易做特别处理
B终止真公司债券上市交易
C暂停真公司债券上市交易
D对真公司债券交易做退市风险警示
226C
26.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于()人民币.
A5000万元
B1亿元
C2亿元
D5亿元
133C
27.证券投资基金().
A收益有可能高于债券,投资风险又可能小于股票
B是直接投资工具
C所筹集资金主要投向实业
D不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要
121A
28.一般意义上的优先具有的特点之一是在发行时事先确定()。
A红利率
B股息率
C现金额
D票面金额
68B
29.()全部资本分为等额股份,股东以真所持股份对公司承担责任,公司以真全部资产对公司的债务承担责任的公司.
A个人独资企业
B有限责任公司
C合伙制企业
D股份有限公司
44D
30.我国证券市场监管部门的主要手段是().
A法律手段
B经济手段
C行政手段
D财政手段
342A
31.契约型基金反映的经济关系是().
A产权关系
B信托关系
C债权债务关系
D所有权关系
121B
32.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,真注册资本不得低于人民币()亿元.
A0.5
B1
C5
D10
275C
33.证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件中,错误的是().
A经营证券经纪业务已满3年的创新试点主运证券公司
B公司及真董事、监事、高级管理人员最近1年内来因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会主案调查或者正处于整改期间
C财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
D客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管
334.335B
34.买方在交付了期权费后,即取得在台约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利,称之为().
A看涨期权
B看跌期权
C美式期权
D股票期权
176D
35.通常,基金托管人与()签定托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬.
A基金份额持有人
B基金管理人
C基金发起人
D基金服务机构
134B
36.国际债券的主要计价货币不包括().
A人民币
B美元
C欧元
D瑞士法郎
111A
37.我国规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在()以上。
A5亿
B8亿
C12亿
D15亿
335C
38.根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定,目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是().
A1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B剩余期限在450夫以内(含450天)的债券
C期限在1年以内(含1年)的债券回购
D剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
125B
39.从产品属性看,权证是一种()类金融衍生品.
A远期
B期货
C期权
D互换
177C
40.按照流通受限与否分类,不属于有限售条件股份的是().
A国家持股
B国有法人持股
C其他内资持股
DA股
73D
41.证券公司可以接受()家期货公司的委托,从事期货1B业务.'
A1
B2
C3
D4
298A
42.在日本发行的外国债券被称作为().
A扬基债券
B龙债券
C武士债券
D熊锚债券
111C
43.基金管理费通常按照每个伯值日基金()的一定比率(年率)逐日计提的.'
A总资产
B净资本
C流动资产
D净资产
136D
44.中证100数以()指数样本作为样本空间.
A中证100指数
B沪深100指数
C沪深300指数
D中证300指数
244C
45.中国人民银行和中国银监会发布申的《信贷资产证券化试点管理办法》将信贷资产证券化明确定义为:
“()作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券,以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动”
A证券公司
B银行业金融机构
C基金公司
D信托公司
194B
46.能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为().
A股东
B实际控制人
C股东会
D独立董事
290B
47.互换是指两个或两个以上的当事人投共同商定的条件,在约定的时间内定期交换()的金融交易.
A现金流
B利息
C本金
D货币
170A
48.由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平,这种风险属于().
A市场风险
B管理能力风险
C技术风险
D巨额赎回风险
142B
49.从理论上说,金融期货交易申双方潜在的盈利或亏损都是()的.
A有限
B无限
C一定
D很小
174B
50.储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的,以电子方式记录债权的()的人民币债券.
A可在银行闹债券市场转让
B可在证券交易所上市交易
C不可流通
D可以在商业银行柜台流通
91C
51.按照中纪委关于制定金融行业从业人员为准则的工作要求和中国证监会的统一部署,《证券业从业人员执业行为准则》于()由中国证券业协会正式颁布实施。
A2007年11月9日
B2008年11月9日
C2009年1月19日
D2009年10月1日
373C
52.当股份公司因解散或破产进行注重革时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般是按优先股票的()法偿.
A面值
B净值
C价格
D市值
68A
53.首次公开发行股票中,不符合中国证监会关于调价对象规定条件的机构是().
AQDII
B基金公司
C证券公司
D信托投资公司
209A
54.一般来说,当市场利率较高时,债券的票面利率相应().'
A较低
B不变
C较高
D无法判断
79C
55.以下关于外资股的说法错误的是().
A镜内上市外资股是指股份有限公司向镜外投资者募集并在我国境内上市的股份
BH股、N股、B股属于镜外上市外资股
C外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票
D红筹股不属于外资股
72.73B
56.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人.
A股东权利
B股东义务
C管理者权利
D股权激励
290A
57.依照我国《刑法》的规定,来经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券的属于().
A欺诈发行股票、债券罪
B操纵市场罪
C内幕交易罪
D非法发行股票和公司、企业债券罪
319D
58.以下()不属于证券交易所交易系统.
A交易主机
B交易大厅
C参与者交易业务单元或交易席位
D信息服务网
236D
59.按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。
A付息债券
B缓息债券
C贴现债券
D零息债券
83A
60.新中国最旱发行的国债是().
A记账式国债
B国家经济建设公债
C人民胜利折实公债
D凭证式国债
90C
61.开放式基金的特点有().
A收益率一般低于封闭式基金的收益率
B基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或赎回
C交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小
D基金份额不固定
123.124BCD
62.我国近年通过银行发行的凭证式国债具有()等特点.
A只针对个人投资者
B购买方便,变现灵活
C利率优惠,收益稳定
D安全无风险
91BCD
63.股份有限公司的组织结构主要包括().
A股东大会
B董事会
C监事会
D经理
315ABCD
64.我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用().
A资产管理业务的资金
B自有资金
C依法筹集的资金
D经纪业务的资金
284BC
65.《公司法》的核心旨在保护()的合法权益,维护社会经济秩序.
A公司
B股东
C债权人
D高级管理人员及其亲属
314ABC
66.计算净资本,要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,可以满足紧急需要并抵御潜在的()等,从而保证客户资产的安全.
A市场风险
B信用风险
C营运风险
D结算风险
297ABCD
67.指数基金的特点是()。
A能够获得高于市场平均收益率的收益率
B每份基金份额的净值随着所模仿的指数变动而变动
C投资组合模仿某一股价指数或债券指数
D能够较准确地反映各种基金的行情
126.127BC
68.2006年1月1日新修订的《证券法》实施,().
A迸一步完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定
B对证券公司实行授业务分类监管,不再将证券公司分为综合主慧和经纪类
C建立以净资本为核心的监管指标体系
D确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
273ABCD
69.金融申介机构积极参与金融衍生工具发展的主要原因是().
A金融机构在进行资产负债管理的背景下,金融衍生工具业务属于表外业务,既不影响资产负债表状况,又能带来手续费等项收入
B,《巴塞尔协议》的要求促使各国银行大力拓展表外业务,相继开发既能增进收益,又不扩大资产规模的金融衍生工具
C金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势,直接进行自营交易,扩大利润来源
D金融机构参与金融衍生工具可以毫无风险地获利
153ABC
70.以下关于派发股利的说法正确的有().
A现金股息是以货币形式支付的股息和红利
B最普通、最基本的股息形式是现金股息
C股票股息是以股票的方式派发的股息
D财产股息是一种负债股息
258.259ABC
71.自律性组织包括证券交易所和().
A证券业协会
B证券公司
C证券登记结算机构
D证券信用评级机构
17AC
72.封闭式基金的交易价格().
A受供求关系影响
B常出现溢价或折价现象
C并不必然反映单位基金份额的净资产值
D取决于每一基金份额净资产值的大小
124ABC
73.证券交易所的职能主要体现为().
A对会员进行监管
B设立证券登记结算机构
C组织、监督证券交易
D对上市公司进行监管
214ABCD
74.证券市场的基本功能().
A筹资-投资功能
B规避风险功能
C资本定价功能
D资本配置功能
6.7ACD
75.根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证节时,应符合以下()条件.
A已被机构聘用
B不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C最近3年来受刑事处罚
D最近5年来受刑事处罚
367ABC
76.2007年全球金融危机发生后,申国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要武器,推进了资本市场的建设,体现在().
A创业板的启动
B沪深300股指期货的启动
C融资融券制度的启动
DQDII业务的启动
34.35ABC
77.从内容上看,中国证券市场对外开放可分为()等不同方面.
A在国际资本市场募集资金
B开放国内资本市场
C有条件地开放镜内企业投资镜外资本市场
D在国际资金市场借贷
38-42ABC
78.我国《公司法》规定,除了货币外,发起人还可以用()作价出资.
A个人声誉
B实物
C知识产权
D土地使用权
64-65BCD
79.近年来,我国企业债券的发行呈现()等特征.
A附息债券的出现,使利息的计算走向复利化
B浮动利率的采用,打破了传统的固定利率
C军事记建铛确定发行利率的方式,使利率确定趋向于市场化
D将符合国际惯例的路程建调价方式引入企业债券一级市场
106ABCD
80.EURONEXT(泛欧交易所)是由()合并而成的.
A阿姆斯特丹交易所
B巴梨交易所
C伦敦交易所
D布鲁塞尔交易所
25ABD
81.证券交易所的组织形式主要有()。
A联合制
B公司制
C合伙人制
D会员制
215BD
82.关于证券市场特征和有价证券的表述,正确的是()。
A证券市场是财产权利直接交换的场所
B证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券
C有价证券是价值的直接代表
D证券市场是风险直接交换的场所
4ABCD
83.在美国住房贷款可以分为().
A优级贷款
BAlt-A贷款
C次级贷款
D住房权益贷款
191.192ABCD
84.债券票面的基本要素有().
A债券发行者名称
B债券的票面利率
C债券到期期限
D债券承销者名称
78-80ABC
85.关于有价证券所具有的特征,以下说法正确的是().
A证券的风险与真收益成正比
B不同证券的流动性是不同
C有价证券本身具有收益性
D债券一般有明确的还本付息期限,股票可视为无期证券
3ABCD
86.证券公司会计系统的内部控制内容包括().
A按照相关会计准则和会计制度的规定,结合实际情况
B建立健全证券公司的会计核算办法
C加强会计基础工作
D提高会计信息质量
296ABCD
87.一般来讲,在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有()。
A股票
B大额存单
C1年以内(含1年)的央行票据
D1年以内(含1年)的银行定期存款
144BCD
88.按照在一定条件下,能否由原发行的股份公司出价赎回为依据,优先股可分为().
A非累积优先股
B不可赎回优先股
C累积优先股
D可赎回优先股
69BD
89.我国债券发行方式主要有()。
A网上发行
B招标发行
C承购包销
D定向发行
212BCD
90.关于欧洲债券,以下说法正确的有()。
A欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
B欧洲债券是在20世纪30年代出现的
C欧洲债券是国际债券的一种
D欧洲债券市场以众多创新品种而著称
112.113ACD
91.基金份额持有人大会可以对()等重大事项作出决议并报中国证监会批准.
A基金扩募
B更换基金管理人
C更换基金托管人
D出具业绩报告
130ABC
92.我国《证券法》规定,证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为()三个标准.
A5000万元
B1亿元
C5亿元
D10亿元
274ABC
93.开放式基金与封闭式基金的区别表现在()等方面.
A发行人不同
B发行规模限制不同
C基金份额交易方式不同
D期限不同
123.124BCD
94.证券登记结簿公司作为中央对手为,与证券公司之间完成()。
A资金逐笔结算
B资金金额结算
C证券净额结算
D资金净额结算
372CD
95.证券交易所具有的特征是().
A有固定的交易场所和交易时间
B参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采用议价制
C通过公开竞价的方式决定交易价格
D集中了证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率
214ACD
96.分析股份公司的公司治理情况,主要包括()之间的关系及真制衡状况.
A公司股东
B管理层
C员工
D其他外部利益相关者
57ABCD
97.芝加哥商业交易所的上市品种包括外币对外币的交叉汇率期货,如().
A欧元对日元
B欧元对英镑
C欧元对瑞士法郎
D英镑期货
160ABC
98.一般来说,相对债券投资,股票投资面临的主要风险有().
A经营风险
B利率风险
C财务风险
D经济周期波动风险
269.270ACD
99.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债,它具有()等特点.
A自由认购
B自由转让
C通常不记名
D通常记名
89ABC
100.()是现代公司的主要类型.
A股份有限公司
B有限责任公司
C合伙制企业
D个体经营者
7AB
101.欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行的、以欧元标明面值的外国债券.
A正确
B错误
112B
102.我国银行闹债券市场的债券托管结算和资金结算分别通过中央登记公司和中国人民银行支付系统进行.
A正确
B错误
237A
103.债券票面金额定得较大,将有利于广大投资者认购.
A正确
B错误
78B
104.政府发行的债券统称国债.
A正确
B错误
86B
105.龙债券市场是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的公开债券市场.
A正确
B错误
113A
106.封闭式基金份额的交易价格与基金资产净值必然一致.
A正确
B错误
124B
107.备兑权证也称为股本权证,一般由基础证券的发行人发行,行权时上市公司堪发新股售予认股权证的持有人.
A正确
B错误
178B
108.在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券.
A正确
B错误
2B
109.股票价格指数期货是为适应投资者管理股市风险,尤其是非系统风险的需要而产生的.
A正确
B错误
162B
110.上证综合指数是以部分上市股票为样本,以股票流通股数为权数,按加权平均法计算的.
A正确
B错误
2
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