购股选择权协议中文Word下载.docx
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第一条定义
1.1本协议项下的术语定义
本协议中使用的术语应定义为以下:
破产法:
任何与破产、无力偿还、公司重组、公司整顿、民事再生、特殊清算、延期偿付、债务重组、管理人任命、托管人或接收人或相似的债务免除相关的法律。
工作日:
指任何在美国要求商业银行开放的日子。
行权价格:
与购股权的行使相关,受限于购股通知,每股卖方股份的行权价格为相当于每股卖方股份的面值[]。
条件:
指下文的条件一到条件五:
条件一:
买方与境内公司签署了不少于【五】年的作为境内公司首席运营官的雇佣协议。
条件二:
美国证券交易委员会声明壳公司根据1933年的证券法进行的股份登记生效。
条件三:
根据美国通用会计准则(“GAPP”)计算,在截止日为2009年[]月[]日的会计年度,境内公司和其全资子公司(如有)税后利润不少于[]。
条件四:
根据美国通用会计准则(“GAPP”)计算,在截止日为2010年[]月[]日的会计年度,境内公司和其全资子公司(如有)税后利润不少于[]。
条件五:
根据美国通用会计准则(“GAPP”)计算,在截止日为2011年[]月[]日的会计年度,境内公司和其全资子公司(如有)税后利润不少于[]。
政府机关:
指任何(a)国家、州、邦联、省、地区、市、县、区或者其他类似的管辖区;
(b)联邦、州、地方、市、外国的或者其他政府;
(c)政府的或者准政府机构(包括任何政府分支机构、部门、代理、办公室、委员会、官员、代表、单位、组织、机构或者人和法院或者裁断机构);
或者(d)个人、人或者行使任何行政、立法、司法、管理、警察、军事或者征税等类似权力的机构。
法律:
指任何由有权政府机关颁布的、正在实施的或将来可能颁布的制定的、正式通过的、批准的、发布的、实施的或通过其它方式生效的联邦、州、地方、自治地区、外国的或其它地方的法律、条令、法规、宪法、普通法原则、决议、条例、法典、命令、布告、法令、声明、条约、惯例、规则、规章、许可、裁定、官方指令、公告、要求(许可性的或其他)、规范、决定、判定、意见或解释。
人:
指任何个人、公司、集团、有限责任公司、非法人组织、合伙制、信托公司、合资公司、政府机构或其他实体机构,并包括所有上述实体的继受人(通过合并或其他方式)。
第二条购股选择权
2.1购股选择权
若下述某一条件在行权期间(定义如下)满足,买方应当获得选择是否从买方购买所对应比例股份的权利:
条件
买方购股权所对应的卖方股票数量
条件一
A
条件二
B
条件三
C
条件四
D
条件五
E
尽管如此,如果【境内公司】和其子公司在截至2010年[]月[]日的会计年度取得了,根据美国通用会计准则计算的,数量不少于【】的利润,则买方应当有权购买,卖方应当有义务出售,数量为【】的股份,并且条件四和条件五应当均视为已经成就;
为避免疑问,在此情形下,即使境内公司和其子公司在截止日为2011年[]月[]日的会计年度获得了根据美国会计准则计算的,数量不少于【】的利润,那么,买方也不再获得新的购股权。
2.2行权期间
买方行权期间自换股协议签署之后180天开始,到开始日的五周年当日下午六点半(纽约时间)(此时间或者购股权提前到期的时间,为“到期日”)结束。
买方行使购股权时应当向卖方发出行权通知。
2.3行权过程
买方在行权期间行权时应当向卖方发出一份和附件A形式基本一致的书面通知(“行权通知”),交付至行权通知上所载的地址或发送至行权通知上所载的传真号码。
行权通知上应当载明买方行使购股权所针对的卖方股票数量以及总的行权价款。
如果行权通知是根据第6.4条的规定在某工作日下午六点半之前(纽约时间)交付至卖方,则该购股权的行权日就是行权通知的交付日。
如果行权通知是在某工作日下午六点半(纽约时间)之后交付给卖方或者交付当日并非工作日,则行权日应当视为该行权通知交付后的第一个工作日。
根据本第二条的规定交付行权通知对(a)买方根据本协议条款行使购股权购买股票(b)卖方根据本协议条款出售股票,构成一项约束性义务。
2.4行权价款
如果买方根据本第2条行使购股权,作为购买对价,买方应当向在行权日之后的15天内向卖方支付全部行权价款。
2.5股份的交付
卖方一旦收到行权通知,应当将将行权通知上所载被行权的股票交付给买方或者采取所有必要措施将行权通知上所载被行权的股票交付给买方。
第三条障碍;
转让,抵消和持有
3.1障碍
一旦买方行使购股权,被行权的卖方股票应当向买方出售、转让和交付,且股票应当免受任何权利主张、质押、留置、优先权、转让限制(联邦证券法另有规定的除外)、代理、投票权安排和任何其他的障碍。
3.2转让
在到期日之前,卖方应当持续拥有卖方股票以满足买方不定时且充分行使购股权的需要,且股票免于任何担保契约、质押、抵押或者其他障碍,但是本协议另有规定或者为担保代理人(定义见后面)利益的除外。
3.3抵消
买方应当有绝对的权利接收所有被行权的股票,并且为本协议之目的,卖方在此放弃其所有将要获得或者可以获得的针对买方的抵消权或者反诉的权利。
3.4卖方股票的监管
(a)一旦签署本协议,卖方应当向【XX,担保代理人】交付代表卖方股票的证书。
代表卖方股票的证书(包括合法签署的空白股票转让授权书)由担保代理人持有。
(b)一旦收到行权通知,担保代理人应当立即根据行权通知的指示和买卖双方之间其他的【锁定协议或者补偿协议】将被行权的卖方股票交付。
在担保代理人收到双方发出的关于条件没有成就的通知情况下,卖方股票应当根据双方指示进行分配。
第四条陈述和保证
4.1卖方的陈述和保证
(1)合法授权:
卖方基于本协议的签署和移交以及将要实施的交易已经采取必要的行为并得到合理的授权。
本协议,以及所有基于本协议将要实施的协议和文件,对卖方有合法的约束力,并根据破产法等其他规定类似内容的影响债权人利益的法律,原则等以及本协议项下的条款对卖方有强制力。
(2)无利益冲突:
本协议的履行或是本协议项下任何条款的遵守,无论是否事先告知,或是随着时间的流逝,都不应当(A)与本协议项下的条款有利益冲突或是造成如下违约情况:
违反卖方的组织性文件或纲领性文件;
违反任何对卖方有约束力的合同,判决,法令,或命令;
或(B)要求任何人或政府机关的同意,许可,授权,批准或其他行为,而上述行为还没有获得。
卖方签署,交付和履行以及遵守本协议项下的条款不会也不应当违反任何对卖方有限制力和约束力的法律条款。
(3)无诉讼行为:
据卖方所知,不存在任何针对卖方的起诉,行动(或就卖方所知,调查),主张或要求或未决的诉讼程序或是其他可能发生的行为,且一旦做出不利于卖方的判决,将会极大地影响卖方履行本协议的能力。
(4)权益:
除本协议涉及内容之外,卖方持有的股权不存在任何妨碍股权转让、代持、签署投票权协议的权利主张、质押、控诉、留置、优先权、限制以及其他权利瑕疵。
卖方除本协议之外,也没有签署或是作为导致其所持股权产生权利瑕疵的任何协议的一方。
4.2买方的陈述和保证:
买方基于本协议的签署和移交以及将要实施的交易已经采取必要的行为并得到合理的授权。
本协议,以及所有基于本协议将要实施的协议和文件,对买方有合法的约束力,并根据破产法等其他规定类似内容的影响债权人利益的法律、原则等以及本协议项下的条款对买方有强制力。
违反买方的组织性文件或纲领性文件;
违反任何对买方有约束力的合同、判决、法令或命令;
或(B)要求任何人或政府机关的同意、许可、授权、批准或其他行为,而上述行为还没有获得。
买方签署、交付和履行以及遵守本协议项下的条款不会也不应当违反任何对买方有限制力和约束力的法律条款。
据买方所知,不存在任何针对买方的起诉、举动(或就买方所知,调查),主张或要求或未决的诉讼程序或是其他可能发生的行为,且一旦做出不利于买方的判决,将会极大地影响买方履行本协议的能力。
第五条违约和终止
5.1违约
任何时候一方(“违约方”)如出现以下情况,则构成违约:
(1)未付款或未移交:
一方如果到期未付款或是根据本协议未移交卖方的股份,一旦该方收到此等情形在三天之内没有采取补救措施,则构成违约;
(2)违反协议:
一方如果没有遵守或履行任何根据本协议应当遵守或履行的协议、契约或义务(上述
(1)中列明的除外),一旦该方收到上述过失通知十天之内未采取补救措施,则构成违约;
或,
(3)破产:
一方(A)解散(合并除外);
(B)债务到期无力偿还的;
(C)基于债权人利益而转让,重整的;
(D)根据破产法,申请或是已经申请破产或是任何债务免除,停业或清算程序的,且这些申请程序(a)会导致作出公司破产,债务免除,停业或清算的判决,或者(b)提交申请30日之内,没有做出解散、免除债务、停业或是管制的判决;
(E)决议通过停业,官方管理或清算(合并除外);
(F)所有公司资产或大部分资产受官方任命的管理人,临时清算员,保管监督者,接收者,托管人或其他类似官员支配;
(G)担保人取得一方所有或是大部分资产或是通过扣押、执行、财产保全、没收或其他法律征收程序,对一方拥有的所有财产或大部分财产强制执行为担保方所有,或是任何上述程序在提交申请30日之内没有做出解散、免除债务、停业或是管制的判决;
(H)根据适用的法律,发生或受制于与条款A至G类似后果的事件或行为;
或(I)采取任何行动进一步表明其同意、赞成任何前述行为。
5.2终止
一方如出现违约并持续这种违约状态,另一方通过向违约方发出违约通知,可以终止本协议并有权认为协议已到期。
第六条附则
6.1适用法律;
判决
本协议以及本协议项下的权利应当适用[纽约州]法律,但是排除导致使用其他州法律的[纽约州]冲突法。
任何一方在此不可撤消地承诺基于本协议产生的任何争议都将向联邦和州法院提交申请,并一致同意不会提起任何应由其他法院专属管辖的或是管辖地不适当的起诉、诉讼行为或是程序、权利主张。
6.2继承和转让
没有经过另一方的事先书面同意,任何一方不得将本协议约定的他们的权利或者义务转让给任何第三方。
本协议项下条款对各方的继受者或者受让人具有约束力。
6.3全部协议;
修改
各方确认本协议是各方就相关事项达成的全部协议。
任何对本协议的修改需要各方书面的一致同意。
6.4通知或其他信息
任何本协议项下发出的通知,请求,要求以及其他要求的信息应当以书面形式进行,且应当采取以下方式传达才被认为是已经送达(A)如果通过个人发送,收到生效;
(B)通过传真发出,传真发出确认书的日期为接收日期;
(C)通过国际次日快递服务发出,寄出该快递的一日后视为接收之日。
所有的上述通知,请求,要求以及其他信息应按照本条款列举的发出方式,寄至或传真至另一方书面确定的地址。
6.5迟延或疏忽
如果任何一方未行使或迟延行使本协议规定的任何权利或补救措施,不构成该方对此权利的放弃;
如果任何一方未要求对方履行本协议规定的义务,不应视为放弃以后要求其余各方履行该义务的权利;
如果对任何一方违反本协议的条款,其余各方当事人给予责任免除,则不应视为对以后违反该条款或其他条款免除责任。
本协议项下任何基于违约的权利放弃、许可、同意或是批准或是一方对本协议项下任何条款的放弃,都应当以书面形式作出,并且只能以书面列明的具体内容为准并由放弃权利方或同意方签名才生效。
6.6分割性
本协议任何条款若因法律、法规的规定而致使无效或不能履行时,这些条款应当根据本条款在本协议项下的应有之义,做出合理的解释。
如果不能做出切实可行的解释,也不影响其它条款的有效性、合法性和可执行性。
双方应在平等协商的基础上尽快制订有效的条款来取代原来无效的、违法的或者不可执行的条款,并且这些条款应当体现各方在订立本协议时的真正意图。
6.7解释
【本协议使用的语言是由双方一致选择并表达他们共同意愿的语言】,因而严格的解释规则不适用于各方。
6.8进一步保证
各方保证将履行所有促使本协议实现预期目的的行为,包括签署和递交相关文件以及其他必要的行动。
6.9份数
本协议可签署若干份,每一份均是原件,共同组成一份文件。
通过传真签署和交付的签有一方姓名的传真件对该方具有合法的约束力。
(以下无正文)
各方已于首页载明的日期通过他们的授权代表签署本协议,兹此为证。
(签字):
环境工程科技街道有泉路________________________________________________________________________________________________________________
担保代理人已经理解并同意本协议:
担保代理人:
附件A
行权通知格式
[日期]
致:
关于:
买方和卖方于[]签署的购股选择权协议
先生/女士:
根据购股选择权协议第2.3tiao,买方在此按照下列形式出示行权通知:
(a)买方在此根据购股选择权协议就卖方股票行使购股选择权;
(b)买方行权的股票数量为[]股卖方股票,应当向卖方支付总金额为[]美元。
买方:
环境工程科技街道有泉路________________________________________________________________________________________________________________
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