第1次内部审核检查表Word文档下载推荐.docx
- 文档编号:4088766
- 上传时间:2023-05-02
- 格式:DOCX
- 页数:18
- 大小:24.17KB
第1次内部审核检查表Word文档下载推荐.docx
《第1次内部审核检查表Word文档下载推荐.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《第1次内部审核检查表Word文档下载推荐.docx(18页珍藏版)》请在冰点文库上搜索。
在公司的相关职能和层次上是否已建立了质量目标?
所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容?
质量目标的执行和完成情况?
在建立质量管理体系是否进行了策划?
策划是否满足标准要求?
公司制定了质量目标,并将质量目标分解到各个部门;
公司建立的质量目标、部门质量目标包括了满足产品要求所需的内容。
对质量目标的落情况来看,公司有能力实现质量目标;
公司对质量管理体系进行了策划,编制了质量手册及相应的程序,以及相应的支持性文件。
策划能满足标准的要求。
5.5职责、权限与沟通
公司各个部门、各级人员的职责、权限及其相互关系是否已被确定并予以沟通?
部门及员工是否清楚,职责范围并被有效履行?
总经理是否已指定管理者代表并对其授权?
公司内是否已建立适当的沟通过程,以确保不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通?
公司将部门设置为财务部、营销部、生产技术部、仓库及制盖车间/一车间/二车间,规定了相应的职责和权限;
相关部门均清楚理解本部门及岗位的职责,能有效履行。
任命姜淑芳为管理者代表,并对其进行了授权。
内部沟通能正常有效进行。
5.6管理评审
总经理是否按策划的时间间隔进行管理评审?
为提高管理评审的有效性,评审输入是否符合标准要求?
是否充分、足够?
管理评审是否评价公司QMS(包括质量方针、目标)变更的需要和QMS改进的机会?
管理评审的结果是否能够导致QMS有效性的提高?
公司计划在本月18日召开管理评审会议,管理评审计划已制定并下发,各部门准备工作正进行当中。
6.1资源提供
为实施、保持、改进QMS,达到顾客满意,公司能否及时确定并提供所需的资源?
公司的资源较充分,没有资源不适现象。
章胜华、泮彩球、章立军
共1页
管理者代表
4.1总要求
是否按标准要求建立、实施、保持和改进QMS?
是否对过程进行了有效管理?
是否对过程监测发现的问题进行了持续改进?
按ISO9001:
2000标准的要求编制了质量手册和相应的程序文件,以及支持性文件;
对质量管理的相关过程制定了控制要求;
对检测中发现的问题能采取措施进行持续改进。
8.1总则
是否对测量、分析、改进过程进行了策划?
测量、分析、改进过程进包括哪些活动?
策划形成了哪些文件?
对测量、分析、改进过程进行了策划,制定了顾客满意度测量控制程序、内部审核控制程序、检验控制程序、不合格品控制程序、数据分析控制程序、纠正和预防措施控制程序。
8.2.2内部审核
《内部审核控制程序》是否符合标准的要求?
是否对内部审核进行了策划?
策划是否符合标准的要求?
是否按策划的方案实施了内部审核?
对内部审核发现的不符合项是否制定了纠正措施?
内部审核的结果及相关纠正措施是否记录?
内审员是否有审核自己工作的情况?
《内部审核控制程序》符合标准的要求;
公司制定了2007年度内部审核计划;
制定了2007年度第1次内部审核实施计划;
内审员姜淑芳、章胜华、泮彩球、章立军等四人经过CCIC培训合格,并有内审员资格证书。
目前内部审核正在实施之中。
8.5.1持续改进
公司是否通过质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审等途径,致力于提高QMS的有效性?
公司通过质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审等途径,来提高QMS的有效性。
8.5.2纠正措施
《纠正和预防措施控制程序》是否符合标准要求?
对需要采取纠正措施时是否按程序要求进行处置?
在制定、实施纠正措施时是否按程序要求实施?
纠正措施完成后是否对其有效性进行了验证?
《纠正和预防措施控制程序》中规定的纠正措施控制要求符合标准要求;
对纠正措施能进行原因分析;
纠正措施能针对不合格的原因进行;
对纠正措施的实施情况进行了记录;
对纠正措施的有效性进行了验证。
8.5.3预防措施
对需要采取预防措施时是否按程序要求制定了预防措施?
是否按规定要求实施了预防措施?
预防措施完成后是否对其有效性进行了验证?
《纠正和预防措施控制程序》中规定的预防措施要求符合标准要求;
公司目前没有相关的预防措施。
ZSZG/R804
财务部
4.2.1文件要求总则
公司建立的QMS文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序、记录及其他所要求的文件?
公司的文件体系是否详细得当,是否具有可操作性,是否能满足QMS过程受控和有效运行的要求?
是否与公司的产品特点、人员素质、生产类型相适应?
公司的QMS文件包括了质量方针和质量目标、质量手册(包括程序)、支持性文件;
公司编制的程序文件、支持性文件和其他文件均具有可操作性。
公司的文件与公司生产的产品、人员素质和公司的规模相适应。
4.2.2质量手册
是否编制了质量手册?
手册的内容是否覆盖且符合ISO9001:
2000准要求?
质量手册是否对QMS所有过程进行了描述?
对这些过程之间的相互关系是否进行了确定且有效?
公司编制了质量手册,质量手册包括了程序文件,质量手册经过管理者代表的审核,总经理的批准,质量手册的内容包括了标准的要求,对质量管理过程进行了描述,对过程之间的相互关系进行了规定。
4.2.3文件控制
《文件控制程序》是否符合标准要求?
文件发布前是否进行了批准?
文件是否发至使用场所或岗位?
是否是适用文件的有效版本?
文件更改是否按规定进行?
更改是否经过批准?
外来文件的识别是否充分,其分发是否受控?
作废文件控制是否符合要求?
《文件控制程序》符合标准要求,查质量手册、相关支持性文件,均经过了总经理的批准;
对质量手册(包括程序文件)、技术文件、管理制度等支持性文件的发放进行控制,相关部门均有适用文件的有效版本;
文件更改没有发生,作废文件没有。
对外来文件进行了收集,编制了外来文件清单。
4.2.4记录控制
《记录控制程序》是否符合标准要求?
记录是否按规定进行标识?
标识是否达到唯一可追溯?
贮存环境能否有效防止损坏/变质/丢失?
保存期限的规定是否适宜?
记录保存方式是否便于检索?
《记录控制程序》符合标准要求;
规定了标识的要求;
制定了质量记录受控清单,规定了记录的保存期限;
记录贮存环境较好,记录保存便于追溯。
查文件管理记录,其控制符合要求。
5.4.1质量目标
对质量目标的落情况来看,公司有能力实现质量目标。
6.2人力资源
公司是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员?
公司是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人员素质的测评?
公司对岗位基本培训要求(应知应会)或能力要求是否已经确定?
是否按培训需求编制培训计划?
对培训的有效性如何进行评价?
是否注重能力培训和意识培训,实际工作中,员工是否具备应有的知识、意识和能力?
对员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录?
能根据履行岗位职责所要求的能力安排人员;
从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力;
制定了2007年培训计划,培训能按要求进行,对培训情况进行了记录,培训的有效性进行了考核。
公司注重能力培训和意识培训;
建立了员工档案,对教育、培训、技能和经历进行了记录。
8.2.3过程的监视和测量
过程的监视和测量活动有哪些?
是否实施这些活动?
对发现的问题是否进行了纠正或纠正措施?
通过内部审核、管理评审、质量目标、现场管理检查等方式进行过程的监视和测量,这些活动均已进行或在进行之中,或准备进行中。
8.4数据分析
收集、分析了哪些数据?
这些数据的统计方法、时间、传递要求是否得到规定并被实施?
是否包括来自测量和监控,不合格品控制等主要数据?
组织是否建立、实施了数据分析的规定?
数据分析是否包括标准要求的四个方面?
为提高数据分析的有效性和效率,组织是否采用了适用的统计技术?
公司建立了数据分析控制程序,对数据分析的相关要求进行了规定,对供方、顾客满意、过程和产品的业绩及其趋势进行分析;
在数据分析中应用了统计技术。
姜淑芳、章胜华
泮彩球、章立军
营销部
7.2.1与产品有关的要求的确定
顾客要求有哪些?
产品规定的用途或已知的预期用途所必需的要求有哪些?
公司提出了哪些与产品要求有关的附加要求?
顾客的要求主要在合同体现,包括产品的规格、数量、价格、交货期等要求;
产品主要用于休闲、健身等方面,公司没有特殊要求。
7.2.2与产品有关的要求的评审
顾客的产品要求有哪些表现形式?
针对顾客产品要求的不同的表现形式,公司采取了哪些方法予以接收、确定和评审?
公司接收的顾客合同或订单是否都在接收前得到评审?
当顾客提出产品要求更改时,公司是否评审、确认?
当公司提出产品要求更改时,公司是否得到顾客认可?
产品要求通过合同、订单等式体现;
合同的接收主要包括传真订单;
抽查3份合同评审,合同评审已经按要求捏造,并按要求形成的评审记录。
体系试运行以来,顾客没有提出合同的更改。
7.2.3顾客沟通
公司是否已建立可靠有效的与顾客沟通的渠道和方式?
公司在产品信息查询、合同订单的处理,顾客反馈(包括顾客投诉)三方面是否已建立有效的沟通方式?
在与顾客有关过程的控制要求中,已规定了与顾客的沟通渠道;
顾客沟通由总经理负责;
对顾客反馈的信息由总经理负责处理。
7.4.1采购过程
供方选择、评价、重新评价准则是否已建立?
公司是否按照供方选择、评价准则进行供方的选择、评价?
供方选择、评价、重新评价的结果是否已形成记录并予以保持?
制定了供方评价准则;
对供方进行了一次全面评价,编制了《合格供方商目录》;
查《供方评价记录表》,均符合要求;
重新评价还未进行。
7.4.2采购信息
采购依据是否充分、可靠?
采购产品的要求是否明确、适宜?
公司是否提供必要的采购计划资料和采购承诺,以便供方能够满足这些期望要求?
编制了采购计划,采购计划符合要求,采购均在合格供应商范围内进行。
7.4.3采购产品的验证
公司是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩,进行分类或分级,规定并实施检验或其他必要的活动,以确保采购产品满足规定的采购要求?
公司是否按规定要求及时进行验证?
对采购的产品均由品管部进行检验。
7.5.4顾客财产
公司是否存在顾客财产?
如有,有哪些?
对顾客财产的管理是否符合要求?
公司目前没有顾客财产。
8.2.1顾客满意
采用了哪些方法对顾客满意程度进行测量和监控?
是否按规定的方法进行了测量和监视?
对监视的结果是否传递给了相关部门?
相关部门是否进行了改进?
通过顾客满意度的调查分析来测量和监视顾客满意度;
营销部对顾客满意度进行了一次测量,并进行了统计分析,顾客对公司总体来说比较满意。
姜淑芳、章胜华、章立军
品管部
2007.10.11
7.6监视和测量装置的控制
监视和测量装置是否根据质量控制、质量保证、质量改进的要求来配置?
所配置的装置的能力能否满足规定要求?
是否制定了对监视和测量装置的控制计划?
是否按规定的计划实施?
公司配置了相关检测设施,编制了《计量器具台帐》,对相关检测装置进行了登记;
没有对查游标卡等计量器具进行检验检定。
8.2.4产品的监视和测量
产品实现的哪些活动需要检验或验证?
对原料/辅料的验证是否按规定实施?
对生产过程的检查是否按规定实施?
对成品的检验是否按规定实施?
检验的记录是否有授权人员的签名?
是否按规定进行了保持?
对采购产品进行检验、对加工工序进行巡检、对成品进行抽检;
查马口铁的进货检验:
对马口铁进行检验后,没有按要求填写《马口铁检验记录》。
查涂料的进货检验:
符合要求。
查冲盖工序的检验:
查2007年8月20日《冲盖班组质量检查记录》,符合要求。
查浇胶工序的检验:
查2007年8月20日《浇胶班组质量检查记录》,符合要求。
查罐身工序的检验:
查2007年8月25日《空罐封口结构检查表》、《电焊线质量检查记录》,符合要求。
查成品检验:
查2007年8月31日《空罐质量检查记录》,符合要求。
8.3不合格品控制
《不合格品控制程序》是否符合标准要求?
不合格品评审、处置人员及权限是否明确?
不合格品的处置方式有哪些?
不合格品纠正后是否重新验证?
不合格品的放行、交付是否经授权人员批准,适用时经顾客批准?
对不合格品的性质、评审、处置包括让步的批准,是否予以记录并保持?
《不合格品控制程序》符合标准要求;
不合格品评审、处置人员及权限已明确
不合格品的处置方式包括返工、拒收、让步接收等;
查《空罐废品分析记录》,不合格品均作为废品处理,并进行了统计。
姜淑芳、章胜华、泮彩球
生产部/车间
6.3基础设施
为达到产品符合要求,公司必须具备哪些基础设施?
现有基础设施是否充分、适宜?
设备的维护保养是否满足生产需要?
查设备保养记录,是否满足要求?
现场设备保养是否完好?
查《设施台帐》,公司主要设施有注塑机、破碎机等均在台帐内;
查《设备保养检查记录》,符合要求;
公司体系运行以来,没有新增的设施;
查现场设施,保养符合要求。
6.4工作环境
为保证产品质量所确定的工艺卫生环境要求是否充分、适宜并得到了控制?
现场工作控制是否较好?
查车间现场,环境较好,符合要求,每月进行了一次现场管理检查,填写了《现场管理检查记录》
7.1产品实现的策划
公司的产品的质量目标和要求有哪些?
公司对生产过程建立了那些文件?
哪些过程需确定验证、确认、监视、检验和试验活动?
为实现过程及其产品满足要求,确定了哪些提供证据所需的记录?
产品实现策划的结果形成了哪些文件?
产品的质量目标包括成品合格率等,生产过程的文件包括工艺、图纸、检验规程等;
检验包括进货检验、工序检验、成品检验等,制定了相关规范。
7.5.1生产和服务提供的控制
是否需要作业指导书?
相关人员的操作熟练程度如何?
生产设备的生产状态是否完好?
测量和监视装置是否配备并使用?
哪些过程和过程输出必须实施监视和测量?
对产品的交付、放行要求是否明确规定并被实施?
现场有相关工序的规程,下料、冲盖、浇胶、电焊等工序的操作工能熟练操作;
配制了相关的检测装置并能得到有效使用;
对生产工序及成品进行了检验,合格后方入库、出厂。
7.5.2生产和服务提供过程的确认
公司有哪些特殊过程?
是否按标准要求对这些过程进行控制?
公司的电焊过程需要进行过程确认。
编制了《自动制罐线技术要求及职责》,规定了电焊工序的要求,人员资格进行了确认,并有相关记录。
查电焊工序《电焊线质量检查记录》,符合要求。
7.5.3产品标识
在制品的标识是否符合要求?
检验和试验状态的标识是否符合规定要求?
查现场标识是否符合要求?
查在制品的标识:
没有按规定要求填写《标识卡》,记录生产班组别、生产日期。
查成品的标识:
按要求填写了《标识卡》,符合要求。
7.5.5产品防护
在生产过程、贮存中对产品的防护是否有效?
查现场产品防护是否较好?
查生产过程的产品防护符合要求,员工能做到洗手、穿工作衣,车间挡鼠板完好。
仓库
查仓库现场,环境较好,符合要求,每月进行了一次现场管理检查,填写了《现场管理检查记录》
仓库的标识是否符合要求?
查马口铁的标识:
保持了原始标签,标识清楚;
罐盖标识符合要求;
罐身上没有挂标识卡。
贮存中对产品的防护是否有效?
对贮存的马口铁、涂料、成品的防护措施较好,现场防护符合要求。
不符合项报告
ZSZG/R805
被审核部门
不符合条款
ISO9001:
2000—7.6
不符合项性质
□严重
一般
审核日期
2007年10月11日
不符合事实描述:
审核员:
章立军审核组长:
姜淑芳确认:
泮彩球
纠正措施:
由品管部委托金华计量检测院将相关计量器具进行送检。
签名/日期:
泮彩球/200.10.14
纠正措施审批意见:
同意.
姜淑芳/200.10.14
纠正措施完成情况:
已经将游标卡送金华计量检测院进行送检。
泮彩球/200.10.16
纠正措施验证:
签名/日期:
2000—8.2.4
核员:
学习检验控制程序,今后对马口铁进行检验后,应及时填写《马口铁检验记录》。
对马口铁进行检验后,已经开始填写《马口铁检验记录》。
《马口铁检验记录》已经开始填写。
姜淑芳/200.10.18
生产技术部
2000—7.5.3
泮彩球审核组长:
章立军
设计标识卡,今后及时填写标识卡,记录生产组别、生产日期等信息。
章立军/200.10.14
已经开始将生产组别、生产日期等信息记录在标识卡。
章立军/200.10.16
标识卡已经开始填写。
对包装入库的罐身没有按规定要求填写标识卡,记录品名、数量、生产班组别、生产日期等信息。
章胜华
今后及时填写标识卡,记录品名、数量、生产组别、生产日期等信息。
章胜华/200.10.14
姜淑芳/20
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 内部 审核 检查表