2010年3月证券从业资格考试模拟题证券交易章节测试五Word格式.doc
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前一日平均收盘价
收盘价
最新成交价
净值
3.在融资融券业务中,融资买入标的股票的流通股本不少于______亿股。
2
3
1
5
4.证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;
情节严重的,处以______的罚款。
20万元以上50万元以下
15万元以上20万元以下
30万元以上50万元以下
10万元以上15万元以下
5.融资融券业务的决策与授权体系架构为______。
业务决策机构-业务执行部门-董事会-分支机构
业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会
业务决策机构-董事会-业务执行部门-分支机构
董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构
6.在融资融券业务中,客户维持担保比例不得低于______。
150%
130%
80%
50%
7.______是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。
客户信用资金台账
客户信用证券账户
客户信用资金账户
客户登记结算账户
8.标的证券为股票的,应当符合的条件有______。
融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
股东人数不少于1000人
在交易所上市交易满2个月
近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
9.证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起______个工作日内,向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
15
10
8
10.以下关于证券公司的账户体系的说法,不正确的有______。
信用交易资金交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算
融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户溶出的资金及客户归还的资金
融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖
客户信用交易担保证券账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
11.单只标的的证券融资余额达到该证券上市可流通量的______时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入。
10%
15%
20%
25%
12.维持担保比例超过______时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。
300%
200%
400%
100%
13.以证券形式分配投资收益的,由证券登记结算机构将分派的证券记录在______内,并相应变更客户信用证券账户的明细数据。
融券专用证券账户
证券公司客户信用交易担保资金账户
信用交易证券交收账户
证券公司客户信用交易担保证券账户
14.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员给予警告,并处以______万元以上______万元以下的罚款。
5,50
3,30
2,20
1,10
15.证券发行人派发现金红利或利息时,登记结算公司按照证券公司______的实际余额派发现金红利或利息。
客户信用交易担保资金账户
客户信用交易担保证券账户
信用交易专用证券交收账户
u多选题
1.可作为融资买入或融券卖出的标的证券,一般是在交易所上市交易并经交易认可的______证券。
其他证券
债券
证券投资基金
符合交易所规定的股票
2.在融资融券业务中,冲抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算______。
国债折算率最高不超过90%
交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过70%
上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%
3.证券公司申请融资融券试点,应当具备的条件包括______。
公司治理健全,内部控制有效
经营经纪业务已满3年
财务状况良好,最近1年各项风险控制指标符合规定
已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
4.对有以下______情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。
有重大违约记录
交易结算资金未纳入第三方存管
在证券公司从事证券交易不足半年
未按照要求提供有关情况
5.冲抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按下列______折算率进行折算。
国债折算率最高不超过95%
ETF折算率最高不超过90%
其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65%
6.证券公司申请融资融券业务试点,应当具有的条件包括______。
经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度做出明确安排
7.证券公司应当于每个交易日______前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余额等数据
15:
12:
8.客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的,应当符合下列条件______。
日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过5个百分点
近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的10%
股东人数不少于4000人
在交易所上市交易满3个月
9.客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起______个交易日内向证券公司申报。
10.业务管理风险控制的措施包括______。
公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施
对重要的业务环节,实行双人双岗复核、审批,并强制留痕
制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
u判断题
1.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。
2.客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有2个。
3.客户卖出信用证券账户内证券所得价款,可以先购入证券,然后再偿还其融资欠款。
4.证券公司在向客户融资融券前,应当与客户协商制定融资融券业务合同。
5.融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。
6.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。
7.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。
8.融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。
9.证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
10.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券。
11.客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物,证券公司不得向客户提出此类证券。
12.标的证券为股票的,该股票近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%,日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点,且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。
13.担保证券涉及投票权行使时,由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。
14.客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以客户的名义,为客户的利益行使对证券发行人的权利。
15.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票,但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
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